（１９９８年７月３０日　農銀發〔１９９８〕１２５號） 各省、自治區、直轄市分行，各直屬分行，各直屬院校： 　　現將《中國農業銀行案件審理工作操作辦法（試行）》印發給你們，請遵照執行。試行中有什么問題，請及時向總行（監察室）反饋。 附：　　　　中國農業銀行案件審理工作操作辦法（試行） 第一章　總則 　　第一條　為加強案件審理工作，保證辦案質量，保障當事人的合法權益，維護政紀的嚴肅性和行政監察部門的聲譽，準確、恰當地懲處違紀者，根據《中華人民共和國行政監察法》，制定本辦法。 　　第二條　案件審理工作堅持實事求是，有錯必糾，不錯不糾的原則。 　　第三條　對于違紀單位及其工作人員的審查處理，必須由案件審理委員會討論決定。不允許任何個人或少數人決定和批準對違紀者的處理和處理建議。 　　第四條　按照審批權限的規定，分級負責、歸口辦理和復查復核終結制。 　　第五條　中國農業銀行各級監察部門在案件審理中必須遵守本辦法。 第二章　職責范圍 　 　　第六條　按照批準權限，審理本級案件檢查部門直接檢查并由本級監察部門直接決定處理的案件。 　　第七條　審理本級案件檢查部門直接檢查并由本級監察部門提出處理建議，報本級行領導或上級監察部門審批的案件。 　　第八條　審理下級監察部門報請本級監察部門批準的違反政紀的案件。 　　第九條　審理下級監察部門報送的特別重大或疑難、復雜的案件。 　　第十條　審理本級監察部門領導交辦的其他案件。 　　第十一條　審理下級監察部門對其本級行領導處理案件的決定有不同意見，請求作出決定的案件。 　　第十二條　受理不服本級行或監察部門處分決定的申訴。 　　第十三條　受理不服下一級行或監察部門復審或復查決定的申訴。 第三章　受理 　　第十四條　違紀案件的受理。案件審理部門接受案件檢查部門檢查結束后移送的案件或下級監察部門報送的案件應具備下列材料： 　　（一）分管領導同意移送或報送的批示； 　　（二）立案依據； 　　（三）調查報告和承辦人的意見； 　　（四）全部證據材料； 　　（五）與被調查人見面的錯誤事實材料及本人意見； 　　（六）承辦人對被調查人意見的說明； 　　（七）承辦人對被調查人的處理意見； 　　（八）與本案有關的其他重要材料。 　　第十五條　申訴案件的受理。審理部門自收到申訴書次日起至１５日內，作出以下處理： 　　（一）屬于管轄范圍的，應予受理，并告知申訴人。 　　（二）不屬于本監察部門管轄的移送有權處理的機關，并告知申訴人。 　　（三）申訴不符合下列條件之一的，不予受理并告知理由： 　　１．申訴應當由受到處分的當事人提起；當事人喪失行為能力或死亡的，可以由其近親屬代為提起。 　　２．有明確作出處分決定的機關。 　　３．有具體的申訴請求和事實根據。 　　４．屬于受理申訴的監察部門管轄范圍。 　　５．法律、法規規定的其他條件。 　　（四）申訴書不符合下列條件之一的，應把申訴書退還申訴人，限期補正： 　　１．申訴人的姓名、性別、年齡、職業、住址等； 　　２．作出行政處分決定或復查決定的機關名稱； 　　３．申訴的請求和理由； 　　４．提出申訴的日期。 　 第四章　審查 　　第十六條　審理部門受理案件后，應指定專人對案件進行審查，除案情簡單的案件外，一般要有兩人承辦，特別重大、復雜的案件，應組成兩人以上的審議組進行審查。與本案有利害關系的人員應當回避。 　　第十七條　復審、復查或復核案件，承辦人員接受任務后應擬出方案，報部門領導審批。 　　第十八條　案件審理必須調閱案件的全部材料，對案件進行全面審查，不受卷內內容的限制。可根據需要，采用下列形式： 　　（一）對案卷材料進行書面審查； 　　（二）直接調查核實； 　　（三）與原辦案部門共同調查核實。 　　第十九條　案件審理的主要內容如下： 　　（一）審核案件呈報單位所認定的事實是否清楚，事實與證據之間是否一致，事實的發展是否符合邏輯和客觀規律，事實的各環節是否相互連接，有無遺漏、矛盾，等等。 　　（二）對案件呈報單位所收集的全部證據進行審查、分析、鑒別。要注意審查證據的來源，收集證據的方法，證據的真偽，證據與事實的關系，證據之間的關系，以及所收集的證據能否證明所認定的事實，證據是否充分，有無遺漏，等等。 　　（三）審查呈報單位所提出的定性意見是否準確，是否具有政策、法律、法規依據，所引用的政策、法律、法規是否準確無誤。 　　（四）審查呈報單位所提出的處理意見是否恰當，是否符合政策、法律、法規和政紀的規定，是否與違紀的程度相適應，以及是否考慮了從輕從重處理的情節等。 　　（五）審查呈報單位在辦理案件的過程中是否符合監察機關辦理案件的有關規定，審批手續是否完備。對于違反程序規定的做法，應當給予指出，督促其改正；對由于不符合規定的做法可能影響事實和證據的真實性的，應當建議有關部門重新調查取證。 　　（六）在審查中如果只有被調查人的交待，而無其他證據或無法查證時，不能定案；被調查人拒不承認，而證據確鑿的，可以定案。 　　第二十條　在審查中，審理人員不能僅局限于對書面的審查，對需要給予紀律處分的案件，應與被調查人談話，直接聽取被調查人的陳述。 　　第二十一條　審理部門要對案件檢查部門或下級監察部門提出的定性及處理意見進行審查，在作出同意或補充、糾正該處理意見的決定之前，應征求案件檢查部門或下級監察部門的意見。 　　第二十二條　案件涉及專業技術問題和具體業務政策、規定的，必要時征求有關部門的意見。 　　第二十三條　復審、復查或復核的申訴案件，還應查清以下內容： 　　（一）應當追究責任的人員是否有遺漏； 　　（二）申訴人是否代人受過。 第五章　作出決定或建議 　　第二十四條　承辦人審查、復審、復查或復核后，須起草審理、復議、復審、復查或復核報告。 　　（一）審理報告應寫明：錯誤事實、性質、政策法規依據、案件檢查部門的意見及承辦人的意見。 　　（二）復審、復查或復核報告應寫明： 　　１．原案處理的經過、原行政處分決定或行政處分復審、復查決定認定的事實和處理結論； 　　２．申訴的請求和理由； 　　３．復審、復查或復核的情況和認定的事實、證據、定性以及適用的法律、法規和政策的規定等； 　　４．復審、復查或復核意見。 　　第二十五條　審查、復審、復查或復核后，認為原處理意見、處分決定或復審、復查決定具備下列條件的，由監察部門領導集體審定，決定維持： 　　（一）事實清楚，證據確實充分； 　　（二）適用法律、法規、政策正確，定性準確； 　　（三）處理意見、處分適當。 　　第二十六條　審查、復審、復查或復核后，認為原處理意見、處分決定或復審、復查決定具有下列情形之一的，由監察部門領導集體審定后，決定補充調查、重新辦理或撤銷。屬于下列（二）、（三）項情形的，原決定撤銷后，由原決定機關重新辦理： 　　（一）違法違紀事實不存在； 　　（二）認定事實不清，證據不足； 　　（三）違反法定程序，影響案件公正處理的。 　　第二十七條　審查、復審、復查或復核后，認為處理意見、處分決定或復審、復查決定具有下列情形之一的，由監察部門領導集體審定，決定變更： 　　（一）適用法律、法規、政策不當，定性不準確的； 　　（二）處分明顯不當的。 　　第二十八條　監察部門作出處分、復審、復查、復核決定或建議后，承辦人應制作處分決定、建議書以及復審、復查、復核決定或建議書。 　　（一）處分決定、處分建議應載明： 　　１．被處分單位的名稱或被處分人的姓名、性別、年齡、單位、職務（職稱）； 　　２．處分決定或建議所認定的事實，適用的法律、法規和政策； 　　３．處分的內容； 　　４．處分決定或建議的年、月、日，加蓋監察部門的印章。 　　（二）復審、復查、復核決定或建議書應載明： 　　１．申訴單位的名稱或申訴人的姓名、性別、年齡、單位、職務（職稱）； 　　２．原作出處分決定或復審、復查決定的機關名稱； 　　３．原作出處分決定或復審、復查決定所認定的事實、理由，適用的法律、法規和政策； 　　４．申訴的主要請求和理由； 　　５．監察部門復審、復查或復核后認定的事實、理由，適用的法律、法規和政策； 　　６．復審、復查或復核結論； 　　７．作出復審、復查或復核決定的年、月、日，復審、復查決定書還應載明不服復審、復查決定向上一級申請復核的期限。 　　８．復審、復查或復核決定書加蓋監察部門的印章。 　　第二十九條　對復審、復查申請，應當在受理后一個月內作出復審或復查決定；對復核申請，應當在受理后兩個月內作出復核決定，遇法定節假日順延。逾期未能辦結的，應當向本級監察機關負責人報告并說明理由；對上級監察部門交辦的申訴案件逾期未能辦結的，本級監察部門應向上級監察部門申明原因。因特殊原因經本級監察部門負責人批準后，辦案期限可延長兩個月。 　　第三十條　復審、復查或復核決定書可直接送達申訴人和原作出處分決定或復審、復查決定的機關，也可以委托有關部門送達或掛號郵寄。委托送達的必須有由受送達人在送達回執上簽寫收到日期、簽名或蓋章；掛號郵寄以回執上注明的收件日期為送達日期。 第六章　建檔 　　第三十一條　案件審理結束后，審理的案件退回原辦案人員。復審、復查或復核案件由承辦人員整理立卷，立卷應在案件辦理完畢后一至兩個月內完成，內容包括： 　　（一）申訴書； 　　（二）有關證據； 　　（三）復審、復查或復核報告； 　　（四）申訴人對復審、復查或復核的意見； 　　（五）復審、復查或復核的決定書； 　　（六）其他與本案有關的重要材料。 　　第三十二條　歸檔順序如下：目錄：復審、復查或復核的決定書；領導批示；案件復審、復查或復核報告；申訴書；復審、復查或復核方案；其他材料按時間順序排列；有關證明材料。 　 第七章　附則 　　第三十三條　因人員配備較少，沒有設立審理部門的單位，應按照實際情況合理安排審理人員，保證審理工作的落實。 　　第三十四條　黨內違紀案件審理比照此辦法執行。 　　第三十五條　本辦法由中國農業銀行總行監察室負責解釋和修訂。 　　第三十六條　本辦法自發布之日起執行。