(中債字[2005]56號) 各結算成員： 　　2003年3月28日公布并實施的《中央國債登記結算有限責任公司業務收費辦法》（以下簡稱《收費辦法》）主要是根據當時銀行間債券市場的交易結算業務種類而制定的。隨著銀行間債券市場新業務的不斷推出，我公司為市場提供的服務內容也隨之增加，收費項目也應隨之調整。2004年5月24日，我公司根據買斷式回購的推出增設了買斷式回購收費項目與標準，并在《關于買斷式回購業務有關事宜的通知》（中債字[2004]27號）中第二條“關于業務收費”進行了公布。為適應剛剛正式推出的遠期交易結算業務，我公司根據其業務的不同特點及處理流程的復雜性，確定從2005年6月15日起在遠期交易結算成功后向結算雙方收取遠期交易結算服務費，每筆170元。如結算合同未能形成或結算失敗，我公司根據處理結果按違約清償每筆5000元向違約方收取。 　　為便于結算成員查詢，我公司對原有涉及相關結算業務服務費的收費辦法與制度進行了整理與匯總，現特向結算成員重新公布。 　　本通知發布后，原對結算成員的有關收費項目與收費標準的管理規定同時廢止。 　　特此通知。 　　附件：中央國債登記結算有限責任公司業務收費辦法 　　二00五年六月十六日 　　附件： 中央國債登記結算有限責任公司業務收費辦法 　　為規范業務收費，支持全國銀行間債券市場發展，特制定本辦法。 　　一、收費項目 　　1．結算過戶服務費 　　2．賬戶維護費 　　二、收費標準 　　1．結算過戶服務費 ┌─────────┬────────┬──────┬──────┬────────┐ │　　 交易品種　　 │　　結算方式　　│　收費對象　│　收費標的　│　　收費標準　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　 （元、%）　　│ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │現券　　　　　　　│　　純券過戶　　│　結算雙方　│　　 筆　　 │　　　100　　　 │ │　　　　　　　　　├────────┤　　　　　　│　　　　　　├────────┤ │　　　　　　　　　│ DVP、PAD、DAP　│　　　　　　│　　　　　　│　　　150　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │質押式回購　　　　│ DVP、PAD、DAP　│　結算雙方　│ 單券種/筆　│　　　120　　　 │ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　├──────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│ 多券種/筆　│　　　200　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │買斷式回購　　　　│ DVP、PAD、DAP　│　結算雙方　│　　 筆　　 │　　　200　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │遠期交易　　　　　│ DVP、PAD、DAP　│　結算雙方　│　　 筆　　 │　　　170　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │非交易過戶　　　　│　　　　　　　　│　結算雙方　│　　 筆　　 │　　　200　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │協議轉讓　　　　　│　　　　　　　　│　結算雙方　│　　 筆　　 │　　　500　　　 │ │（非交易流通公司債│　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　　│ │券過戶）　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │質押　　　　　　　│　　　　　　　　│　 出押方　 │　　 筆　　 │　　　100　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │融券　　　　　　　│　　　　　　　　│　結算雙方　│　　 筆　　 │　　　200　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │本息拆合　　　　　│　　　　　　　　│　 申請人　 │　　 筆　　 │　　　100　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │BEPS質押品調增　　│　　　　　　　　│　 出質方　 │ 單券種/筆　│　　　 50　　　 │ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　├──────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│ 多券種/筆　│　　　100　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │BEPS質押品調減　　│　　　　　　　　│　 出質方　 │ 單券種/筆　│　　　 50　　　 │ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　├──────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│ 多券種/筆　│　　　100　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │BEPS質押品置換　　│　　　　　　　　│　 出質方　 │ 單券種/筆　│　　　100　　　 │ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　├──────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│ 多券種/筆　│　　　150　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │BEPS沖抵　　　　　│　　　　　　　　│　 出質方　 │　　 筆　　 │　　　1000　　　│ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │自動質押融資　　　│　　　　　　　　│　 出質方　 │　　 筆　　 │質押債券面額的十│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│萬分之一，最高　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│100元　　　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │回購/遠期違約清償/│　　　　　　　　│違約方或出質│　　 筆　　 │　　　5000　　　│ │質押債券清償　　　│　　　　　　　　│　　 方　　 │　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │回購逾期交割　　　│　　　　　　　　│　 付券方　 │　　 次　　 │　　　1000　　　│ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │簿記系統轉托管　　│　　　　　　　　│　 申請人　 │　　 筆　　 │　　　 50　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │跨市場轉托管　　　│　　　　　　　　│　 申請人　 │　　面額　　│0.005%（最高不超│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　 過1萬元）　　│ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │柜臺一級結算　　　│　　純券過戶　　│　結算雙方　│買入與賣出面│　　 0.002%　　 │ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│　 額合計　 │　　　　　　　　│ └─────────┴────────┴──────┴──────┴────────┘ 　　2．甲類、乙類結算成員托管賬戶維護費及丙類結算成員托管賬戶開戶費 ┌─────────────┬─────────────┬─────────────┐ │賬戶類型　　　　　　　　　│收費標的　　　　　　　　　│收費標準　　　　　　　　　│ ├─────────────┼─────────────┼─────────────┤ │甲類　　　　　　　　　　　│超過200億元　　　　　　　 │18000元/月/戶　　　　　　 │ │　　　　　　　　　　　　　├─────────────┼─────────────┤ │　　　　　　　　　　　　　│小于200億元　　　　　　　 │10000元/月/戶　　　　　　 │ ├─────────────┼─────────────┼─────────────┤ │甲類柜臺　　　　　　　　　│新開戶、一次性　　　　　　│2元/戶　　　　　　　　　　│ ├─────────────┼─────────────┼─────────────┤ │乙類　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　│1500元/月/戶　　　　　　　│ ├─────────────┼─────────────┼─────────────┤ │丙類　　　　　　　　　　　│新開戶、一次性　　　　　　│500元/戶　　　　　　　　　│ ├─────────────┼─────────────┼─────────────┤ │質押融資專用賬戶　　　　　│新開戶、一次性　　　　　　│500元/戶　　　　　　　　　│ └─────────────┴─────────────┴─────────────┘ 　　三、費用的匯兌、核算和交納 　　1．中央結算公司每季度初匯總結算成員上一季度的各項應交費用，通過簿記系統分別生成甲乙類結算成員交費通知單及丙類結算成員結算業務發生明細表。 　　2．結算成員可隨時從其客戶端提取所需繳費通知單及交割明細單，并對二者進行核對，隨時掌握應交費用情況。 　　3．每季度初，結算成員從客戶端輸出上一季度的應交費用通知單，核對無誤后于每季度第一個月的30日前將應交費用匯至中央結算公司指定的銀行賬戶。其中丙類成員應交的費用由其結算代理人（甲類成員）代收，在上述時間內，甲類成員將代收丙類成員的費用與自營賬戶應交費用一并劃至中央結算公司。 　　4．中央結算公司收到上述費用后向結算成員寄送發票，其中丙類成員交納的費用按丙類成員名稱開具發票，一并寄往甲類成員，再由甲類成員寄往丙類成員。