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寧波
中國證券登記結算有限責任公司關于國債跨市場轉托管業務有關問題的通知
來源:
律霸小編整理
·
2021-03-05
·
7910人看過
各證券經營機構：
為了方便投資者辦理國債跨市場轉托管業務，提高國債跨市場轉托管效率，根據財政部《國債跨市場轉托管業務管理辦法》以及本公司《國債跨市場轉托管業務操作指引》的有關規定，現將國債跨市場轉托管有關事項通知如下：
一、代理機構受理投資者辦理由證券交易所市場轉出的國債跨市場轉托管申請并經審核后，應于當日（T日）及時將本公司《國債跨市場轉托管業務操作指引》第四條規定的申請材料傳真至本公司，并及時與本公司進行電話確認。代理機構未及時與本公司進行電話確認產生的申請材料傳真件接收不全等一切不利后果由代理機構承擔。
二、代理機構應當在T日將上述申請材料以特快專遞方式寄送本公司，供本公司備查。
代理機構應確保向本公司提交的申請材料傳真件與原件一致。代理機構向本公司提交的申請材料傳真件與原件不一致的，本公司有權采取下列措施：
?。ㄒ唬和；蚪K止為其提供國債跨市場轉托管服務；
（二）暫?；蚪K止其結算參與人資格；
?。ㄈ┙o本公司造成經濟損失的，本公司有權追償；
?。ㄋ模┫蛴嘘P主管部門報告，提請主管部門按照相關規定采取暫?；虺蜂N其相關證券業務許可，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業資格等處罰措施。
三、代理機構應通過本公司結算備付金系統及時支付轉托管費，本公司定期從結算備付金系統扣劃代理機構應交納的轉托管費。轉托管費按轉出國債面值金額的0.005％計算，單筆（單只）轉托管費用最低為10元，最高為10，000元。
四、對T日14：00前收到代理機構轉托管申請材料傳真件的，本公司于T日閉市后對申請轉出國債的真實、足額、可支配性進行核查，核查通過的，進行記減處理；核查未通過的，視為無效申請，將于T＋1日10：30前通過傳真等方式通知代理機構并注明原因。
對T日14：00后收到的轉出申請，于T＋1日閉市后進行記減處理。
五、本公司T日閉市后完成記減處理的，于T＋1日10：00前將核查無誤的轉托管指令通過簿記系統用戶終端發送給中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱“中央國債公司”）。申請人可以于T＋1日10：00后向中央國債公司查詢轉托管國債是否到賬。
對于轉托管失敗的，本公司收到中央國債公司轉托管失敗確認指令后，將于T＋1日10：30前將轉托管失敗的信息通過傳真等方式反饋代理機構。代理機構應及時將轉托管是否成功的信息通知申請人。
轉托管失敗的，本公司將于收到中央國債公司發送的轉托管失敗指令當日（T＋1日）進行轉托管失敗調賬。
六、本通知未規定的事項，按照本公司《國債跨市場轉托管業務操作指引》的規定執行。
聯系方式
上海分公司：
聯系人：張璇/龔偉發 電話：（021）68870190/68870191 傳真：（021）68870064
深圳分公司：
聯系人：丁茜 電話：（0755）25938075 傳真：（0755）25987132/25987133
特此通知。
中國證券登記結算有限責任公司
二○○六年八月十日??
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