在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
信譽主承銷商考評試行辦法
來源:
律霸小編整理
·
2020-12-16
·
1612人看過
為促進證券公司提高證券承銷執業水平，鼓勵和引導證券公司在證券發行市場開展積極、規范、健康的業務競爭，培育資質高的主承銷商隊伍，制定本辦法。
一、考評的對象
“信譽主承銷商”的考評對象是經中國證監會確認具有主承銷商資格的證券公司。
二、考評的原則及基本要求
考評要堅持客觀、公正、公開的原則；要充分征求業內意見，做到簡便易行；要有利于形成積極、規范、健康的競爭。基本要求如下：
?。?、所承銷的企業推薦成功，市場表現良好。
?。?、具有豐富的承銷經驗和較強的承銷業務技能與分析研究能力，積極開展業務創新。
?。?、要按照《股票發行上市輔導工作暫行辦法》認真履行輔導職責，輔導效果明顯。
?。?、沒有重大違法違規行為。
５、具有完善的內部控制制度。
?。丁⒆袷匦袠I規范，實行行業自律。
三、考評的辦法和程序
?。?、“信譽主承銷商”的考評采取信譽積分辦法，由證券發行人，證券投資基金管理公司、證券公司、會計師事務所、律師事務所以及中國證監會按統一的考評標準進行考評打分。信譽總積分在前８位、且符合本辦法規定的基本要求的證券公司即為“信譽主承銷商”。
?。?、各考評主體應在對考評對象充分評議的基礎上進行考評打分。
３、參與考評的有關方面應在規定的時限將各自的考評結果提供給中國證券業協會。
?。?、中國證券業協會匯總考評結果，并公布評定結果。
?。怠⒖荚u工作定期進行。
四、考評的組織工作
?。?、中國證券業協會負責考評的具體組織和協調工作。
?。?、中國證券業協會在本辦法公布后，將組織制定并公布《信譽主承銷商信譽積分規則》，作為各考評主體進行考評的標準。
?。场⒏骺荚u主體應根據本辦法和《信譽主承銷商信譽積分規則》，制定各自的具體實施辦法，并報中國證券業協會備案。
４、中國證券業協會負責組織對上述有關辦法的修訂。
五、考評的結果
?。?、對入選“信譽主承銷商”的證券公司，中國證券業協會頒布證書。
?。病ⅰ靶抛u主承銷商”有違法違規行為或不符合本辦法規定的基本要求，中國證券業協會將取消其“信譽主承銷商”稱號。
?。?、信譽主承銷商一經入選，中國證券業協會可向中國證監會推薦，中國證監會對信譽主承銷商的發行承銷業務給予優先受理。
一、考評的對象
“信譽主承銷商”的考評對象是經中國證監會確認具有主承銷商資格的證券公司。
二、考評的原則及基本要求
考評要堅持客觀、公正、公開的原則；要充分征求業內意見，做到簡便易行；要有利于形成積極、規范、健康的競爭。基本要求如下：
?。?、所承銷的企業推薦成功，市場表現良好。
?。?、具有豐富的承銷經驗和較強的承銷業務技能與分析研究能力，積極開展業務創新。
?。?、要按照《股票發行上市輔導工作暫行辦法》認真履行輔導職責，輔導效果明顯。
?。?、沒有重大違法違規行為。
５、具有完善的內部控制制度。
?。丁⒆袷匦袠I規范，實行行業自律。
三、考評的辦法和程序
?。?、“信譽主承銷商”的考評采取信譽積分辦法，由證券發行人，證券投資基金管理公司、證券公司、會計師事務所、律師事務所以及中國證監會按統一的考評標準進行考評打分。信譽總積分在前８位、且符合本辦法規定的基本要求的證券公司即為“信譽主承銷商”。
?。?、各考評主體應在對考評對象充分評議的基礎上進行考評打分。
３、參與考評的有關方面應在規定的時限將各自的考評結果提供給中國證券業協會。
?。?、中國證券業協會匯總考評結果，并公布評定結果。
?。怠⒖荚u工作定期進行。
四、考評的組織工作
?。?、中國證券業協會負責考評的具體組織和協調工作。
?。?、中國證券業協會在本辦法公布后，將組織制定并公布《信譽主承銷商信譽積分規則》，作為各考評主體進行考評的標準。
?。场⒏骺荚u主體應根據本辦法和《信譽主承銷商信譽積分規則》，制定各自的具體實施辦法，并報中國證券業協會備案。
４、中國證券業協會負責組織對上述有關辦法的修訂。
五、考評的結果
?。?、對入選“信譽主承銷商”的證券公司，中國證券業協會頒布證書。
?。病ⅰ靶抛u主承銷商”有違法違規行為或不符合本辦法規定的基本要求，中國證券業協會將取消其“信譽主承銷商”稱號。
?。?、信譽主承銷商一經入選，中國證券業協會可向中國證監會推薦，中國證監會對信譽主承銷商的發行承銷業務給予優先受理。
0
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
相關文章
2021-02-23
2021-03-12
2021-02-25
2021-02-10
2021-03-21
2020-12-23
2020-12-22
2020-12-23
2020-12-27
2021-02-17
2020-12-19
2021-02-08
2021-03-22
2021-03-26
2021-02-12
2021-03-17
2021-01-07
2021-01-27
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國防震減災法
2008-12-27全國人大常委會關于延長本屆人民公社、鎮人民代表大會任期的決議
1982-11-19中華人民共和國人民法院組織法(1986修訂)
1986-12-02第八屆全國人民代表大會第一次會議關于《中華人民共和國澳門特別行政區基本法(草案)》的審議程序和表決辦法
1993-03-20中華人民共和國澳門特別行政區選舉第十屆全國人民代表大會代表的辦法
2002-03-15全國人大常委會關于修改《中華人民共和國個人所得稅法》的決定(2005)
2005-10-27中華人民共和國防沙治沙法
2001-08-31全國人大常委會關于批準中國和俄羅斯睦鄰友好合作條約的決定
2001-10-27中華人民共和國婚姻法
1980-09-10第五屆全國人民代表大會第五次會議關于第六屆全國人民代表大會代表名額和選舉問題的決議
1982-12-10中華人民共和國民事訴訟法
1991-04-09中華人民共和國臺灣同胞投資保護法
1994-03-05全國人民代表大會常務委員會關于補選出缺的香港特別行政區第九屆全國人民代表大會代表的決定
1998-10-26中華人民共和國電子簽名法
2004-08-28中華人民共和國可再生能源法
2005-02-28中華人民共和國刑法修正案（六）
2006-06-29證券公司風險處置條例(2016修訂)
2016-02-06危險廢物經營許可證管理辦法(2016修訂)
2016-02-06企業國有資產監督管理暫行條例(2019修正)
2019-03-02飼料和飼料添加劑管理條例(2017修訂)
2017-03-01專利代理條例(2018修訂)
2018-11-06機動車交通事故責任強制保險條例（2012第二次修正）
2012-12-17國防交通條例（2011修訂）
2011-01-08國務院關于加快發展養老服務業的若干意見
1970-01-01國務院辦公廳轉發教育部等部門關于實施教育扶貧工程意見的通知
1970-01-01國務院關于取消76項評比達標表彰評估項目的決定
1970-01-01國務院辦公廳關于成立第一次全國地理國情普查領導小組的通知
2013-06-08國務院關于機構設置的通知
2013-03-19國務院關于開展第一次全國地理國情普查的通知
2013-02-28國務院關于深化流通體制改革加快流通產業發展的意見
2012-08-03