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寧波
信譽(yù)主承銷商考評試行辦法
一、考評的對象
“信譽(yù)主承銷商”的考評對象是經(jīng)中國證監(jiān)會確認(rèn)具有主承銷商資格的證券公司。
二、考評的原則及基本要求
考評要堅持客觀、公正、公開的原則；要充分征求業(yè)內(nèi)意見，做到簡便易行；要有利于形成積極、規(guī)范、健康的競爭。基本要求如下：
１、所承銷的企業(yè)推薦成功，市場表現(xiàn)良好。
２、具有豐富的承銷經(jīng)驗和較強(qiáng)的承銷業(yè)務(wù)技能與分析研究能力，積極開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。
３、要按照《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法》認(rèn)真履行輔導(dǎo)職責(zé)，輔導(dǎo)效果明顯。
４、沒有重大違法違規(guī)行為。
５、具有完善的內(nèi)部控制制度。
６、遵守行業(yè)規(guī)范，實行行業(yè)自律。
三、考評的辦法和程序
１、“信譽(yù)主承銷商”的考評采取信譽(yù)積分辦法，由證券發(fā)行人，證券投資基金管理公司、證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及中國證監(jiān)會按統(tǒng)一的考評標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考評打分。信譽(yù)總積分在前８位、且符合本辦法規(guī)定的基本要求的證券公司即為“信譽(yù)主承銷商”。
２、各考評主體應(yīng)在對考評對象充分評議的基礎(chǔ)上進(jìn)行考評打分。
３、參與考評的有關(guān)方面應(yīng)在規(guī)定的時限將各自的考評結(jié)果提供給中國證券業(yè)協(xié)會。
４、中國證券業(yè)協(xié)會匯總考評結(jié)果，并公布評定結(jié)果。
５、考評工作定期進(jìn)行。
四、考評的組織工作
１、中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)考評的具體組織和協(xié)調(diào)工作。
２、中國證券業(yè)協(xié)會在本辦法公布后，將組織制定并公布《信譽(yù)主承銷商信譽(yù)積分規(guī)則》，作為各考評主體進(jìn)行考評的標(biāo)準(zhǔn)。
３、各考評主體應(yīng)根據(jù)本辦法和《信譽(yù)主承銷商信譽(yù)積分規(guī)則》，制定各自的具體實施辦法，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案。
４、中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織對上述有關(guān)辦法的修訂。
五、考評的結(jié)果
１、對入選“信譽(yù)主承銷商”的證券公司，中國證券業(yè)協(xié)會頒布證書。
２、“信譽(yù)主承銷商”有違法違規(guī)行為或不符合本辦法規(guī)定的基本要求，中國證券業(yè)協(xié)會將取消其“信譽(yù)主承銷商”稱號。
３、信譽(yù)主承銷商一經(jīng)入選，中國證券業(yè)協(xié)會可向中國證監(jiān)會推薦，中國證監(jiān)會對信譽(yù)主承銷商的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)給予優(yōu)先受理。
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羅文謙執(zhí)業(yè)律師、國家高級人力資源管理師、國家職業(yè)規(guī)劃師和經(jīng)濟(jì)師，具有深厚的法學(xué)理論知識和豐富的工作經(jīng)驗，擅長婚姻繼承、勞動工傷、民間借貸、合同糾紛、交通事故、房屋賣買、建筑施工、股權(quán)糾紛等各類民商事經(jīng)濟(jì)糾紛，以及行政訴訟和刑事辯護(hù)，尤其對環(huán)境污染案件涉及的民事侵權(quán)賠償、刑事辯護(hù)和行政訴訟法律業(yè)務(wù)具有專業(yè)上的優(yōu)勢，另外還精通公司法實務(wù)、公司的設(shè)立、變更、并購、股權(quán)設(shè)計、股權(quán)激勵、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、公司上市、新三板法律實務(wù)等非訴業(yè)務(wù)。
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