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寧波
信譽主承銷商考評試行辦法
來源:
律霸小編整理
·
2020-12-16
·
1612人看過
為促進證券公司提高證券承銷執業水平，鼓勵和引導證券公司在證券發行市場開展積極、規范、健康的業務競爭，培育資質高的主承銷商隊伍，制定本辦法。
一、考評的對象
“信譽主承銷商”的考評對象是經中國證監會確認具有主承銷商資格的證券公司。
二、考評的原則及基本要求
考評要堅持客觀、公正、公開的原則；要充分征求業內意見，做到簡便易行；要有利于形成積極、規范、健康的競爭。基本要求如下：
１、所承銷的企業推薦成功，市場表現良好。
２、具有豐富的承銷經驗和較強的承銷業務技能與分析研究能力，積極開展業務創新。
３、要按照《股票發行上市輔導工作暫行辦法》認真履行輔導職責，輔導效果明顯。
４、沒有重大違法違規行為。
５、具有完善的內部控制制度。
６、遵守行業規范，實行行業自律。
三、考評的辦法和程序
１、“信譽主承銷商”的考評采取信譽積分辦法，由證券發行人，證券投資基金管理公司、證券公司、會計師事務所、律師事務所以及中國證監會按統一的考評標準進行考評打分。信譽總積分在前８位、且符合本辦法規定的基本要求的證券公司即為“信譽主承銷商”。
２、各考評主體應在對考評對象充分評議的基礎上進行考評打分。
３、參與考評的有關方面應在規定的時限將各自的考評結果提供給中國證券業協會。
４、中國證券業協會匯總考評結果，并公布評定結果。
５、考評工作定期進行。
四、考評的組織工作
１、中國證券業協會負責考評的具體組織和協調工作。
２、中國證券業協會在本辦法公布后，將組織制定并公布《信譽主承銷商信譽積分規則》，作為各考評主體進行考評的標準。
３、各考評主體應根據本辦法和《信譽主承銷商信譽積分規則》，制定各自的具體實施辦法，并報中國證券業協會備案。
４、中國證券業協會負責組織對上述有關辦法的修訂。
五、考評的結果
１、對入選“信譽主承銷商”的證券公司，中國證券業協會頒布證書。
２、“信譽主承銷商”有違法違規行為或不符合本辦法規定的基本要求，中國證券業協會將取消其“信譽主承銷商”稱號。
３、信譽主承銷商一經入選，中國證券業協會可向中國證監會推薦，中國證監會對信譽主承銷商的發行承銷業務給予優先受理。
一、考評的對象
“信譽主承銷商”的考評對象是經中國證監會確認具有主承銷商資格的證券公司。
二、考評的原則及基本要求
考評要堅持客觀、公正、公開的原則；要充分征求業內意見，做到簡便易行；要有利于形成積極、規范、健康的競爭。基本要求如下：
１、所承銷的企業推薦成功，市場表現良好。
２、具有豐富的承銷經驗和較強的承銷業務技能與分析研究能力，積極開展業務創新。
３、要按照《股票發行上市輔導工作暫行辦法》認真履行輔導職責，輔導效果明顯。
４、沒有重大違法違規行為。
５、具有完善的內部控制制度。
６、遵守行業規范，實行行業自律。
三、考評的辦法和程序
１、“信譽主承銷商”的考評采取信譽積分辦法，由證券發行人，證券投資基金管理公司、證券公司、會計師事務所、律師事務所以及中國證監會按統一的考評標準進行考評打分。信譽總積分在前８位、且符合本辦法規定的基本要求的證券公司即為“信譽主承銷商”。
２、各考評主體應在對考評對象充分評議的基礎上進行考評打分。
３、參與考評的有關方面應在規定的時限將各自的考評結果提供給中國證券業協會。
４、中國證券業協會匯總考評結果，并公布評定結果。
５、考評工作定期進行。
四、考評的組織工作
１、中國證券業協會負責考評的具體組織和協調工作。
２、中國證券業協會在本辦法公布后，將組織制定并公布《信譽主承銷商信譽積分規則》，作為各考評主體進行考評的標準。
３、各考評主體應根據本辦法和《信譽主承銷商信譽積分規則》，制定各自的具體實施辦法，并報中國證券業協會備案。
４、中國證券業協會負責組織對上述有關辦法的修訂。
五、考評的結果
１、對入選“信譽主承銷商”的證券公司，中國證券業協會頒布證書。
２、“信譽主承銷商”有違法違規行為或不符合本辦法規定的基本要求，中國證券業協會將取消其“信譽主承銷商”稱號。
３、信譽主承銷商一經入選，中國證券業協會可向中國證監會推薦，中國證監會對信譽主承銷商的發行承銷業務給予優先受理。
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