外匯遠期交易各會員：

　　根據國家外匯管理局的批復（匯復［2005］291號），現發布《全國銀行間外匯市場人民幣外匯遠期交易主協議》和《全國銀行間外匯市場人民幣外匯遠期交易規則》。

　　請貴行在收文后10個工作日內簽署《全國銀行間外匯市場人民幣外匯遠期交易主協議》，并郵寄一份已簽署的協議正本給中國外匯交易中心存檔。交易中心將通過“中國貨幣網”及時向市場會員公告協議簽署情況。

　　聯系人：余波

　　地址：上海市中山東一路15號，中國外匯交易中心

　　郵編：200002

　　電話：021－63615043，63298988－5320

　　傳真：021－63219065，電子郵件：[email protected]

　　附件：1、全國銀行間外匯市場人民幣外匯遠期交易主協議

　　2、全國銀行間外匯市場人民幣外匯遠期交易規則

　　二00五年十月十八日

　　附件1：

全國銀行間外匯市場人民幣外匯遠期交易主協議

　　簽署頁

　　本單位已閱讀了《全國銀行間外匯市場人民幣外匯遠期交易主協議》內容，并同意遵守《全國銀行間外匯市場人民幣外匯遠期交易主協議》中的各項條款和條件。本單位簽署本簽署頁后，《全國銀行間外匯市場人民幣外匯遠期交易主協議》中的各項條款和條件即對本單位生效、具有約束力并可強制執行。

　　簽署單位：

　　法定代表人或授權人姓名：

　　簽字：

　　簽字時間：　　　 年　　 月　　 日

　　單位公章：

　　聯系電話：

　　地址：

全國銀行間外匯市場人民幣外匯遠期交易主協議

　　第一條　為維護全國銀行間外匯市場遠期交易會員的合法權益，明確人民幣外匯遠期交易各方的權利與義務，根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國外匯管理條例》、《銀行間外匯市場管理暫行規定》（銀發[1996]423號）及《中國人民銀行關于加快發展外匯市場有關問題的通知》（銀發[2005]202號）等法律、行政法規和部門規章，交易各方在平等、自愿的基礎上簽訂本協議。

　　第二條　交易各方應遵守《全國銀行間外匯市場人民幣外匯遠期交易規則》。

　　第三條　交易各方可視實際情況需要，就違約條款、債權債務抵消、不可抗力條款以及其他需進一步明確的事項簽訂僅在簽約雙方之間生效的補充合同（以下稱“補充合同”）。本協議、人民幣外匯遠期交易成交單及補充合同（如有）一起構成相關人民幣外匯遠期交易之完整的人民幣外匯遠期交易合同（以下稱“成交合同”）。

　　第四條　外匯市場遠期交易會員應建立、健全內部管理制度和風險防范機制，并采取切實有效的措施對遠期外匯交易所產生的風險進行監控和管理。

　　第五條　名詞定義

　　（一）人民幣外匯遠期交易（以下簡稱“外匯遠期交易”）：指交易雙方以約定的外匯幣種、金額、匯率，在約定的未來某一日期交割的外匯對人民幣的交易。

　　（二）外匯市場遠期交易會員：指向中國外匯交易中心（以下簡稱“交易中心”）申請，國家外匯管理局備案，準許其在交易中心交易系統內從事外匯遠期交易的金融機構或非金融企業。

　　（三）人民幣外匯遠期交易成交單（以下簡稱“成交單”）：由交易中心交易系統在每筆外匯遠期交易達成后生成，構成交易雙方就該筆外匯遠期交易成交合同的一部分。成交單經雙方在交易系統中確認后生效。

　　（四）買方：指成交單確認的外匯買入和人民幣賣出方。

　　（五）賣方：指成交單確認的外匯賣出和人民幣買入方。

　　（六）成交日：指交易雙方訂立成交單的日期。

　　（七）結算日：指成交單確認的交易雙方進行資金交割的日期。

　　（八）交易期限：指成交日至結算日的實際天數，含成交日，不含結算日。

　　（九）交易幣種：指成交單確認的外匯遠期交易的外匯幣種。

　　（十）遠期匯率：指成交單確認的交易雙方約定的在未來某一日期結算的外匯對人民幣的價格。

　　（十一）交割與結算方式：外匯遠期交易可采取結算日（指資金交割日）本金全額交割的結算方式（以下簡稱“全額結算方式”），也可采取在結算日根據約定的遠期匯率與即期定價日銀行間外匯市場即期交易收盤匯率軋差交割的結算方式（以下簡稱“差額結算方式”）。

　　（十二）結算貨幣：在全額結算方式下，指成交單確認的買方在結算日需支付給賣方的人民幣和賣方在結算日需支付給買方的外匯。在差額結算方式下，指成交單約定的進行結算支付的人民幣或外匯。

　　（十三）結算金額：指成交單確認的買賣雙方在結算日應向對方支付和（或）從對方收到的人民幣或外匯金額。

　　（十四）即期定價日：指結算日前第二個工作日。

　　（十五）資金賬戶：交易雙方約定的用于外匯遠期交易本外幣收付的賬戶，其基本要素包括開戶行名稱、賬戶名稱、SWIFTBICCODE或賬號和幣種。

　　第六條　為保證成交合同的履行，交易雙方可按交易對手的信用狀況協商設定保證金，并按自愿原則由交易中心代為保管。

　　第七條　采取全額結算方式的，交易雙方應在結算日將足額的人民幣或外匯資金付至交易對手方指定資金賬戶。采取差額結算方式的，應當支付差額的一方應在結算日將差額人民幣或外匯資金付至交易對手指定資金賬戶。

　　第八條　違約條款

　　交易雙方中的任何一方發生但不限于如下情形之一時，即構成該方的違約事件：

　　（一）約定提供保證金的，買方或賣方未按約定將足額保證金提交到指定賬戶，買方或賣方違約。

　　（二）采取全額結算方式的，在結算日買方沒有將足額人民幣資金支付至賣方指定賬戶，買方違約；在結算日賣方沒有將足額外匯資金支付至買方指定賬戶，賣方違約。采取差額結算方式的，在結算日付款方未將差額人民幣或外匯資金付至交易對手指定賬戶，付款方違約。

　　（三）買方或賣方在完成資金交割后，未按約定返還保證金及其孳息至對方指定賬戶，買方或賣方違約。

　　第九條　違約處理

　　遠期外匯交易發生違約，交易雙方應首先協商解決。交易雙方就違約事實和違約責任認定達成協議后通知交易中心。

　　如交易雙方之間的補充合同沒有約定具體的違約處理和違約責任，則雙方應執行以下相應的違約處理條款。

　　（一）交易一方發生第八條第（一）項違約行為的，非違約方有權要求違約方繼續履行成交合同，并有權要求違約方賠償延遲提交保證金的損失（計算方法如下文所述），并就違約期間發生的其它有關合理費用進行補償。

　　非違約方也有權書面通知違約方終止成交合同，并有權要求違約方賠償不提交保證金并且導致成交合同被解除的損失（計算方法如下文所述），并就違約期間發生的其它有關合理費用進行補償。

　　（二）交易一方發生第八條第（二）項違約行為的，非違約方有權要求違約方繼續履行成交合同義務，并有權要求違約方就延遲履行成交合同導致的損失（計算方法如下文所述）。

　　非違約方也有權書面通知違約方終止成交合同，并有權要求違約方賠償延遲履行成交合同導致解除的損失（計算方法如下文所述），并就違約期間發生的其它有關合理費用進行補償；若非違約方已將結算金額支付到違約方指定賬戶，則有權要求違約方不遲于接到非違約方書面通知后的次一工作日全額返還非違約方已經支付的資金及其孳息，并有權要求違約方給予相應的賠償。

　　（三）交易一方發生第八條第（三）項違約行為的，非違約方有權要求違約方立即或在一定期限內將保證金及其孳息返還至指定賬戶，并有權要求違約方賠償延遲返還保證金及其孳息所導致的損失（計算方法如下文所述），并就違約期間發生的有關合理費用進行補償。

　　（四）本條第（一）項中，如買方或賣方延遲提交保證金，但非違約方要求違約方繼續履行成交合同的，則非違約方因違約方違約所導致的損失按如下公式計算：

　　延遲提交保證金的損失＝延遲提交的保證金金額×罰息利率×保證金延遲到賬天數/360（或365）

　　如買方或賣方不提交保證金且非違約方提出解除成交合同，則非違約方因違約方違約所導致的損失按如下公式計算：

　　不提交保證金并且導致成交合同被解除的損失＝（應提交而未提交的保證金金額×罰息利率×資金違約天數/360（或365））＋（成交合同終止當日非違約方通過交易中心交易系統達成相同結算日、相同數量和幣種的外匯遠期交易或相同數量和相同幣種的人民幣外匯即期交易的按全額結算方式計算的結算金額與被解除之外匯遠期交易按全額結算方式計算的結算金額的損失差額

　　（五）本條第（二）項中延遲履行成交合同導致的損失金額按如下公式計算：

　　延遲履行成交合同導致的損失＝延遲履行的結算金額×（補息利率×資金延遲到賬天數/360（或365）＋罰息利率×資金延遲到賬天數/360（或365））

　　如果非違約方向違約方提出解除成交合同，則違約方應在不遲于接到非違約方書面通知的次一工作日全額返還非違約方已經支付的資金及其孳息，非違約方要求違約方給予相應的賠償按如下公式計算：

　　延遲履行成交合同導致解除的損失＝延遲履行的結算金額×罰息利率×資金占用天數/360（或365）

　　（六）本條第（三）項中保證金延遲返還導致的損失金額按如下公式計算：

　　延遲返還保證金及其孳息的損失＝延遲返還的保證金金額×（補息利率×保證金延遲到賬天數/360（或365）＋罰息利率×保證金延遲到賬天數/360（或365））

　　（七）本條第（一）項、第（二）項、第（三）項中，如違約方已經提供保證金的，各項賠償和補償應優先從違約方提供的保證金及孳息中扣除，不足部分向違約方追索，剩余部分返還違約方。

　　（八）已按約定提供保證金的非違約方書面通知違約方終止成交合同時，非違約方有權要求違約方及時全額返還已提供的保證金及其孳息，并有權向違約方收取罰息。

　　罰息按如下公式計算：

　　罰息＝非違約方已提供的保證金金額×罰息利率×保證金占用天數/360（或365）

　　（九）本條項下，以人民幣計價的補息利率和孳息利率均按金融機構在中國人民銀行公布的超額存款準備金利率計算；罰息利率在本條項下按年率標示，可由交易雙方約定，交易雙方沒有約定的，罰息利率按日利率萬分之二計算。

　　以外幣計價的補息利率和孳息利率按同期LIBOR利率計算；罰息利率可由交易雙方約定，交易雙方沒有約定的，罰息利率按三個月LIBOR利率加百分之二計算。

　　（十）交易雙方根據具體情況來確定本條（四）、（五）、（六）和（八）項計算公式中是采用360還是365.

　　（十一）本條所約定的各項違約賠償（或補償）可單獨或合并適用于違約方。

　　第十條　交易雙方對違約事實和/或違約責任認定不能達成協議的，或交易雙方對違約事實和/或違約責任認定達成協議，但未就違約處理達成一致的，交易雙方中的任何一方可以根據成交合同中約定的或雙方事后達成的仲裁協議（如有）向仲裁機構申請仲裁或向中華人民共和國人民法院提起訴訟。

　　第十一條　因不可抗力造成成交合同不能正常履行的，根據不可抗力的影響程度，可部分或全部免除受不可抗力影響的交易方的賠償責任，但法律另有規定或交易雙方另有約定的除外。在不可抗力因素消除后，交易雙方應繼續履行成交合同，但交易雙方同意終止的除外。

　　第十二條　交易雙方中的任何一方被終止或暫停銀行間外匯市場人民幣外匯遠期交易會員資格的，該方不得以此作為理由拒絕履行已達成的成交合同，或拒絕履行本協議和相關補充合同條款。

　　第十三條　本協議、各份成交單和補充合同均應適用中華人民共和國（“中國”，根據本協議需要，不包括香港特別行政區、澳門特別行政區及臺灣地區）法律，并根據中國法律解釋。

　　第十四條　本協議為開放式協議，由全國銀行間外匯市場遠期交易會員簽署后即對該簽署會員生效、具有約束力并對其可強制執行。

　　本協議一式N＋1份，各份具有同等效力，簽署會員各執一份，送交易中心備案一份。

　　附件2：

全國銀行間外匯市場人民幣外匯遠期交易規則

　　第一章　總則

　　第一條　為規范銀行間外匯市場人民幣外匯遠期交易秩序，維護人民幣外匯遠期市場會員（以下簡稱“會員”）的合法權益，根據《中華人民共和國外匯管理條例》、《銀行間外匯市場管理暫行規定》（銀發[1996]423號）及《中國人民銀行關于加快發展外匯市場有關問題的通知》（銀發[2005]202號，以下簡稱《通知》）等法律、行政法規和部門規章，制定本交易規則（以下簡稱“本規則”）。

　　第二條　人民幣外匯遠期交易（以下簡稱“遠期交易”）指交易雙方以約定的外匯幣種、金額、匯率，在約定的未來某一日期交割的外匯對人民幣的交易。

　　第三條　全國銀行間外匯市場實行會員制管理，中國外匯交易中心（以下簡稱“交易中心”）負責為會員之間的遠期交易提供交易系統。

　　第二章　會員管理

　　第四條　本規則所稱會員指向交易中心申請，經國家外匯管理局備案，準許其在交易中心交易系統內從事遠期交易的金融機構或非金融企業。

　　第五條　滿足《通知》第三條第（三）項規定的金融機構或非金融企業均可按《通知》第三條第（四）項的規定向交易中心提出會員資格申請。

　　第六條　經交易中心培訓并獲由交易中心頒發的資格證書的交易員才可在交易中心交易系統進行交易。會員應通過獲得交易中心頒發的資格證書的交易員代表其從事交易活動，并對交易員在交易市場內的交易行為負責。

　　第七條　為明確交易各方的權利與義務，會員應簽訂《全國銀行間外匯市場人民幣外匯遠期交易主協議》。

　　第八條　會員應建立、健全內部管理制度和風險防范機制，采取切實有效的措施對遠期風險進行監控和管理，并遵守銀行間外匯市場其他有關規定。

　　第三章　交易系統

　　第九條　銀行間遠期交易系統每周一至周五北京時間9：30—17：30開市，中國國內法定假日不開市。交易時間可根據市場需求變化由交易中心報主管機關備案后調整。

　　第十條　如遇不可抗力，交易中心報主管機構備案后可宣布全部或部分暫停交易。上述因素消除后，交易中心應立即恢復交易。

　　第十一條　交易員應該遵守交易系統的有關規定，自覺維護市場秩序。對違反規定的交易員，依其情節不同，交易中心有權給予口頭警告、書面通報、直至取消其交易員資格的處分。

　　第四章　報價與交易

　　第十二條　會員通過交易中心交易系統進行報價和交易。

　　第十三條　交易的外匯幣種、金額、期限、匯率、保證金和結算安排等由交易雙方協商議定，但雙方的協定不應與《通知》和本規則相關規定相沖突。

　　第十四條　每筆遠期交易達成后由交易系統生成的遠期外匯交易成交單（以下簡稱“成交單”）等同于成交合同，成交單經雙方在交易系統中確認后生效，成交合同對交易雙方具有法律約束力，交易雙方不得擅自變更或者解除。交易雙方也可視實際情況需要，就違約條款、債權債務抵消、不可抗力條款以及其他需進一步明確的事項簽訂補充合同（以下稱“補充合同”）。《全國銀行間外匯市場人民幣外匯遠期交易主協議》、成交單及補充合同（如有）一起構成相關遠期交易之完整的遠期交易合同（以下稱“成交合同”）。

　　第五章　保證金

　　第十五條　為防范違約風險，保證人民幣外匯遠期交易成交合同的履行，交易雙方可按交易對手的信用狀況協商設定保證金。保證金可按自愿原則交由交易中心代為集中保管。

　　第十六條　保證金幣種可以是人民幣、美元、歐元、日元、港幣或交易雙方商定的其他幣種。

　　第十七條　交易雙方自行約定保證金的金額、提交和返還期限。

　　第十八條　由交易中心代為集中保管的保證金，按《中國外匯交易中心人民幣外匯遠期交易保證金管理細則》執行。

　　第六章　交割與結算

　　第十九條　遠期交易可采取結算日（指資金交割日）本金全額交割的結算方式（以下簡稱“全額結算方式”），也可采取結算日根據約定的遠期交易匯率與結算日前第二個工作日銀行間外匯市場即期交易收盤匯率軋差交割的結算方式（以下簡稱“差額結算方式”）。具體結算方式及幣種在成交單中應予以明確。

　　第二十條　采取全額結算方式的，交易雙方應在結算日將足額的人民幣或外匯資金付至交易對手方指定資金賬戶。采取差額結算方式的，交易一方應將差額人民幣或外匯資金付至交易對手指定資金賬戶。

　　第七章　應急交易

　　第二十一條　若遠期交易系統因設備或通訊線路等出現故障而無法正常交易或生成成交單，交易雙方可進行應急交易。

　　第二十二條　應急交易的具體做法是：

　　如會員無法登錄遠期交易系統，交易雙方經協商達成交易后，交易中心代理會員錄入成交記錄，并將成交單傳真給會員。

　　若會員通過遠期交易系統達成交易，但無法生成成交單，交易中心可代理會員打印成交單，并傳真給會員。

　　第二十三條　應急交易是會員授權交易中心的代理行為，會員對達成的交易承擔全部的權利和義務。

　　第八章　信息披露

　　第二十四條　交易中心根據外匯市場主管機構的授權負責遠期交易的日常統計、市場監控和相關信息披露。

　　第二十五條　交易雙方惡意串通，為達到其不正當目的而故意違約的，由交易中心予以公告。

　　第二十六條　會員可通過交易系統查詢最優公開報價、最新公開報價及最新遠期成交等市場信息。

　　第二十七條　交易中心可通過主管機構授權的官方媒體對社會發布遠期交易相關信息。

　　第九章　附則

　　第二十八條　交易中心按照有償服務原則提供服務。

　　第二十九條　本規則由交易中心負責解釋。

　　第三十條　本規則自發布之日起實施。