院屬各單位、院機關(guān)各部門：

　　《中國科學(xué)院關(guān)于全面推進階段院屬科研單位進入知識創(chuàng)新工程試點工作的實施辦法》在廣泛聽取意見并修改完善的基礎(chǔ)上，已經(jīng)院領(lǐng)導(dǎo)審定。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　中國科學(xué)院
　　二○○一年三月二日

　　中國科學(xué)院關(guān)于全面推進階段院屬科研單位進入知識創(chuàng)新工程試點工作的實施辦法

　　第一章　總則

　　第一條　2001年至2005年是我院知識創(chuàng)新工程試點全面推進階段，是試點工作的關(guān)鍵階段。為確保知識創(chuàng)新工程試點工作的順利進行，規(guī)范有序地將發(fā)展?jié)摿Υ蟆⒖萍紕?chuàng)新能力強的院屬科研單位納入知識創(chuàng)新工程試點序列，特制定本實施辦法。

　　第二條　全面推進階段的試點工作不是啟動階段的簡單延續(xù)。根據(jù)國家科教領(lǐng)導(dǎo)小組批準的《中國科學(xué)院關(guān)于全面推進知識創(chuàng)新工程試點工作的報告》的總體部署，有關(guān)試點單位應(yīng)進一步凝練科技創(chuàng)新目標，深化體制與機制改革，切實加強創(chuàng)新隊伍建設(shè)，營造良好的創(chuàng)新文化氛圍，提高持續(xù)科技創(chuàng)新能力，增強綜合競爭實力。

　　第三條　堅持“統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局、突出重點、擇優(yōu)支持”和“高目標、高起點、高要求”的原則，對于擬進入全面推進階段試點工作的單位，成熟一個啟動一個，不具備條件不啟動，不達到標準不啟動。

　　第四條　堅持啟動階段行之有效的原則與方法，繼續(xù)推進全院組織結(jié)構(gòu)調(diào)整。2005年，基本形成80個左右具有強大科技創(chuàng)新和持續(xù)發(fā)展能力、特色鮮明的國家研究所，擇優(yōu)并穩(wěn)定支持崗位聘任人員不超過2萬人。除啟動階段已進入試點序列的單位外，全面推進階段試點單位的遴選工作應(yīng)在2003年底前基本完成。

　　第二章　條件與標準

　　第五條　啟動階段已經(jīng)進入試點序列的院屬科研單位，須在完成啟動階段的工作目標并通過總體考核評估、全面推進階段的工作方案獲批準后，轉(zhuǎn)入全面推進階段。

　　第六條　首次進入試點序列的單位，原則上須同時滿足下列條件：

　　（一）符合全面推進階段的總體科技布局和組織結(jié)構(gòu)調(diào)整計劃；

　　（二）根據(jù)自身定位，凝聚和提升了“一個攀登”、“三性貢獻”的科技目標；

　　（三）具有較強的科技創(chuàng)新能力和綜合競爭實力，近三年內(nèi)主持承擔了“973”、“863”、“攀登”、“重大基金”、“國家重大科技攻關(guān)”等項目，或承擔了國防科研及配套項目、高技產(chǎn)產(chǎn)業(yè)化示范工程等國家級和企業(yè)委托的重大科研項目；

　　（四）近三年的科技績效顯著，發(fā)展態(tài)勢良好，在基地型研究所評價中總評結(jié)果不低于B類；

　　（五）有團結(jié)奮進、堅強有力、富于開拓創(chuàng)新精神的領(lǐng)導(dǎo)班子，并擁有優(yōu)秀的學(xué)術(shù)帶頭人和精干高效的科研隊伍；

　　（六）已在體制與機制改革方面取得初步成效，有目標明確、切實可行的人員分流方案，后勤服務(wù)社會化改革方案，基本完成所辦企業(yè)的公司制改造。

　　第七條　對于少數(shù)達不到第六條（三）、（四）款標準的科研單位，必須在國民經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展中具有不可替代的作用。

　　第三章　方案編制

　　第八條　各單位應(yīng)根據(jù)我院全面推進階段試點工作的總體部署，科學(xué)地制定本單位未來五年的試點工作方案。試點工作方案編寫提綱見附件。

　　第九條　對于擬組建的知識創(chuàng)新基地，應(yīng)先由主管專業(yè)局組織制定基地的建設(shè)方案，在明確基地結(jié)構(gòu)與功能的基礎(chǔ)上，基地內(nèi)的各個研究所再分別制定本單位的具體試點工作方案；對于擬獨立進入試點序列的研究所，則由其直接制定試點工作方案。

　　第十條　試點工作方案應(yīng)主要包括：試點工作總目標及年度考核目標，學(xué)科布局與組織結(jié)構(gòu)調(diào)整方案，隊伍建設(shè)方案，體制與機制改革方榮，創(chuàng)新文化建設(shè)與園區(qū)改造方案，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方案，經(jīng)費需求與使用方案。

　　第十一條　進入試點序列單位的崗位聘任人員中，科技人員和管理人員一般不超過I998年底在編人員總數(shù)的三分之一，管理人員數(shù)量不超過崗位聘任人員的7％，另可聘任不超過崗位聘任人員10％的技術(shù)支撐人員和不超過在讀研究生總數(shù)2％的教育管理人員。院可視各單位的實際情況做調(diào)整。科研工作崗位按基礎(chǔ)研究、高技術(shù)研究、社會公益研究等三類劃分。各單位在試點工作方案中應(yīng)明確科研人員、技術(shù)支撐人員和管理人員的具體數(shù)目，其中45歲以下人員應(yīng)占60％以上，科技骨干應(yīng)以碩士、博士為主。

　　第十二條　試點工作方案一式五份，提交主管專業(yè)局三份，綜合計劃局和人事教育局各一份。制比例低于下限，須報院長辦公會審批。獲得院外經(jīng)費（按前三年平均數(shù)計算）達不到定比例的，則相應(yīng)核減其試點經(jīng)費。

　　第四章　經(jīng)費核對

　　第十三條　試點單位自主安排使用的經(jīng)常性試點經(jīng)費（以下簡稱經(jīng)常性經(jīng)費）按崗位聘任人員數(shù)量核算。原則上，按科研人員每人每年12萬元，管理人員和技術(shù)支撐人員每人8萬元的標準進行核算。

　　第十四條　為鼓勵試點單位積極承擔國家及地方各類重大科技項目，更多地獲得院外經(jīng)費，必須嚴格執(zhí)行院撥經(jīng)費（基本事業(yè)費和經(jīng)常性經(jīng)費）與獲得院外經(jīng)費的宏觀控制比例，主要從事基礎(chǔ)研究的單位為7∶3至6∶4，主要從事高技術(shù)研究的單位為4∶6至3∶7，主要從事社會公益性研究的單位為7∶3至6∶4.各單位的具體比例應(yīng)由主管專業(yè)局根據(jù)對外競爭經(jīng)費來源的性質(zhì)按比例綜合計算。在控制范圍內(nèi)的，報分管院長審定；控制比例低于下限，須報院長辦公會審批。獲得院外經(jīng)費（按前三年平均數(shù)計算）達不到定比例的，則相應(yīng)核減其試點經(jīng)費。

　　第十五條　所核定的年度經(jīng)常性經(jīng)費原則上不超過該單位上年度基本事業(yè)費總額的一倍。

　　第十六條　經(jīng)常性經(jīng)費實行5年一次性核定。額度由院長辦公會議在第十三條、十四條、第十五條確定的范圍內(nèi)，視各所實際核定。上半年批準的試點單位，當年經(jīng)常經(jīng)費按全年核定．下半年批準的試點單位，當年經(jīng)常性經(jīng)費按半年核定。

　　第十七條　經(jīng)常性經(jīng)費堅持動態(tài)調(diào)整。院將根據(jù)各單位的上年度考核結(jié)果調(diào)整本度經(jīng)費強度，在原核定額度的基礎(chǔ)上，對于績效較差的單位核減20％的經(jīng)常性經(jīng)費，對于績效優(yōu)秀的單位給予增加所長基金獎勵。對于少數(shù)純基礎(chǔ)型研究所，經(jīng)院長辦公會批準，給予其穩(wěn)定支持，三年內(nèi)不做經(jīng)費調(diào)整。

　　第五章　審批程序

　　第十八條　主管專業(yè)局在接到試點單位的試點工作方案后，根據(jù)全院試點工作總體安排，可通過方案論證會等形式予以全面審查。對于同一創(chuàng)新基地的單位，可采取集中論證的辦法。

　　第十九條　由主管專業(yè)局對試點工作方案提出綜合審查意見，由人事教育局和綜合計劃局對人員規(guī)模、經(jīng)費等提出審核意見，填寫《知識創(chuàng)新工程試點工作方案審查意見書》（以下簡稱《意見書》），連同試點工作方案一并報主管院領(lǐng)導(dǎo)審查。經(jīng)主管院領(lǐng)導(dǎo)同意后提交院長辦公會議審批。

　　第二十條　試點工作方案經(jīng)院長辦公會議審查批準后，由主管專業(yè)局代表院與試點單位簽署《知識創(chuàng)新工程試點工作任務(wù)書》（以下簡稱《任務(wù)書》）。《任務(wù)書》提交綜合計劃簽章后，可辦理撥款手續(xù)，并送人事教育局和政策局等有關(guān)部門備案。

　　第六章　附則

　　第二十一條　轉(zhuǎn)制的院屬單位中國家重點實驗室和院開放實驗室，可參照本辦法申請進入創(chuàng)新試點序列。

　　第二十二條　院屬非科研單位進入知識創(chuàng)新工程試點工作的實施辦法將另行制定。

　　第二十三條　本辦法自公布之日起執(zhí)行，由綜合計劃局負責(zé)解釋。原院發(fā)的有關(guān)規(guī)定，凡與本辦法不符的，以本辦法為準。