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寧波
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 健全查驗(yàn)制度防范股票資賣的通知
最近各地接連發(fā)生股票盜賣案件，為保護(hù)投資者的合法權(quán)益，明確證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的責(zé)任，防止此類案件發(fā)生，現(xiàn)提出以下指導(dǎo)性意見(jiàn)，希望各地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（包括下設(shè)證券營(yíng)業(yè)部、業(yè)務(wù)部）在從事股票代理買(mǎi)賣業(yè)務(wù)過(guò)程中，認(rèn)真貫徹執(zhí)行：
一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和交易所的有關(guān)規(guī)則開(kāi)展業(yè)務(wù)，建立健全各項(xiàng)制度，加強(qiáng)內(nèi)部管理，認(rèn)真操作，并對(duì)資金帳戶管理方面的不足之處進(jìn)行改進(jìn)，建立密碼等防范措施，使不法分子無(wú)機(jī)可乘。
二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)教育其工作人員提高法制觀念，加強(qiáng)工作責(zé)任心，防止疏忽過(guò)失和內(nèi)外勾結(jié)、營(yíng)私舞弊等問(wèn)題的發(fā)生，并建立相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度。
三、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以明確和經(jīng)常性的方式提醒投資者注意，防止其身份證號(hào)碼、股東代碼、交易密碼和有關(guān)交易資料泄密，并應(yīng)盡量動(dòng)員其進(jìn)行股票委托買(mǎi)賣的“指定交易”，即以本機(jī)構(gòu)作為唯一辦理委托買(mǎi)賣的指定地點(diǎn)，以便證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)在柜臺(tái)委托、結(jié)算交割等過(guò)程中的檢查控制，從而有利于保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
四、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在接受投資者委托時(shí)應(yīng)當(dāng)仔細(xì)查驗(yàn)其身份證、股東帳戶卡等證件，一旦發(fā)現(xiàn)偽造的證件或有冒領(lǐng)的情況應(yīng)立即停辦有關(guān)手續(xù)、凍結(jié)資金帳戶并迅速通知證券主管機(jī)關(guān)和證券交易所。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況配備身份證驗(yàn)偽機(jī)，在查驗(yàn)證件時(shí)使用。該機(jī)由公安部提供，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將所需數(shù)量上報(bào)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一采購(gòu)。（每臺(tái)價(jià)格１００元，不含郵費(fèi)）
五、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)遇到投資者新開(kāi)設(shè)資金帳戶并委托賣出從其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)購(gòu)入的股票時(shí)，應(yīng)在查驗(yàn)身份證和股東帳戶卡后，將其復(fù)印留底，并應(yīng)盡量與購(gòu)入股票的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聯(lián)系核實(shí)后方可辦理。
六、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理投資者提款手續(xù)時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核對(duì)身份證、股東帳戶卡和資金卡，原則上要求由本人提取，并在核對(duì)其帳戶后，由提款人在取款憑證上簽名，對(duì)大額提款應(yīng)由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字后方可提取。
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