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關(guān)于規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-11 · 3311人看過

各基金管理公司,各托管人,上海深圳證券交易所:

  為進(jìn)一步加強(qiáng)證券投資基金(以下簡稱“基金”)監(jiān)管,規(guī)范基金運(yùn)作,維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益,根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)就規(guī)范基金運(yùn)作中證券交易行為的有關(guān)問題通知如下:

  一、各基金管理公司及基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高認(rèn)識(shí),轉(zhuǎn)變觀念,明確自身的法律主體性質(zhì);竭誠為基金投資人服務(wù),在證券投資交易活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)與其他社會(huì)投資人履行相同的義務(wù)。

  二、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)以取信于市場、取信于社會(huì)投資公眾為宗旨,按照誠實(shí)信用原則,更新投資理念,調(diào)整和規(guī)范現(xiàn)有的投資決策制度。

  三、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整和完善內(nèi)控制度和各項(xiàng)決策程序,明確各個(gè)崗位對(duì)保證規(guī)范交易行為的責(zé)任;要對(duì)公司職員強(qiáng)化職業(yè)操守規(guī)范,對(duì)基金經(jīng)理等主要投資管理人員,加強(qiáng)法律意識(shí)、行業(yè)規(guī)范、品行操守等方面的監(jiān)督和約束,并通過完善的制度確保其守法合規(guī),嚴(yán)格自律。基金經(jīng)理必須對(duì)其管理的基金運(yùn)作中涉及的交易行為負(fù)責(zé),并向證券交易所提交自律承諾書,對(duì)偶然發(fā)生的異常交易行為要做出合理的解釋。督察員應(yīng)恪盡職守,強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)公司管理制度中的缺陷和不足,對(duì)發(fā)生的異常交易行為要及時(shí)報(bào)告,并提出有效的改進(jìn)措施。

  四、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注并接受社會(huì)公眾對(duì)基金證券投資交易行為的合理評(píng)論和監(jiān)督,及時(shí)根據(jù)證券交易制度的修訂調(diào)整修正基金的證券投資和交易行為。

  五、證券交易所在日常交易監(jiān)控中,應(yīng)當(dāng)將一個(gè)基金視為單一的投資人,將一個(gè)基金管理公司視為持有不同賬戶的單一投資人,比照同一投資人進(jìn)行監(jiān)控。當(dāng)單一基金或基金管理公司管理的不同基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí),證券交易所應(yīng)根據(jù)不同情況進(jìn)行以下處理:1、電話提示,要求基金管理公司或有關(guān)基金經(jīng)理做出解釋; 2、書面警告;3、公開譴責(zé);4、對(duì)異常交易程度和性質(zhì)的認(rèn)定有爭議的,書面報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

  六、各基金托管人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督意識(shí),強(qiáng)化監(jiān)控手段,增加對(duì)基金證券投資交易監(jiān)督的人員和技術(shù)系統(tǒng)配備。當(dāng)所托管基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí),各基金托管人應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同情況進(jìn)行以下方式的處理:1、電話提示。對(duì)媒體和輿論反映集中的問題,電話提示有關(guān)基金管理公司;2、書面警示。對(duì)所托管基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題,以書面方式對(duì)有關(guān)基金管理公司進(jìn)行提示;3、書面報(bào)告。對(duì)所托管基金投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為,書面提示有關(guān)基金管理公司并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。

  七、中國證監(jiān)會(huì)將建立基金運(yùn)作中證券交易行為的定期分析制度,對(duì)有爭議的問題,向社會(huì)各界廣泛征求意見,對(duì)證據(jù)確鑿的違法違規(guī)行為,嚴(yán)肅查處。

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