杭州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)杭州市非上市股份有限公司股權(quán)集中托管管理試行辦法的通知 杭政辦函〔2008〕351號 各區(qū)、縣（市）人民政府，市政府各部門、各直屬單位： 　　《杭州市非上市股份有限公司股權(quán)集中托管管理試行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照實施。 　　 二○○八年十月十六日 杭州市非上市股份有限公司 股權(quán)集中托管管理試行辦法 　　為促進(jìn)本市非上市股份有限公司股權(quán)管理，規(guī)范公司的正常運(yùn)作，明晰股權(quán)權(quán)屬，做好股權(quán)托管登記工作，依法維護(hù)非上市公司股東的合法權(quán)益，充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)交易市場在資源配置中的作用，根據(jù)《公司法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定,結(jié)合我市實際，特制訂本辦法。 　　一、 適用范圍 　　在我市依法設(shè)立的含有國有股、國有法人股的非上市股份有限公司，其全部股權(quán)均應(yīng)到杭州股權(quán)管理中心(以下簡稱股權(quán)中心)辦理股權(quán)托管登記手續(xù)。 　　有限責(zé)任公司、股份合作制企業(yè)及不含國有股、國有法人股的非上市股份有限公司的股權(quán)可自愿到股權(quán)中心辦理股權(quán)托管登記手續(xù)。 本辦法所稱的托管公司是指委托股權(quán)中心進(jìn)行股權(quán)托管的公司。 　　二、 登記托管時間 　　凡本市含有國有股、國有法人股的非上市股份有限公司,自本辦法頒布之日起3個月內(nèi)到股權(quán)中心辦理股權(quán)托管登記手續(xù)。 　　凡本市新設(shè)立的含有國有股、國有法人股的非上市股份有限公司，自設(shè)立之日起1個月內(nèi)到股權(quán)中心辦理股權(quán)托管登記手續(xù)。 　　三、 監(jiān)管部門 　　市產(chǎn)權(quán)交易管委會辦公室負(fù)責(zé)全市非上市股份有限公司股權(quán)托管工作的監(jiān)管、協(xié)調(diào)。 　　四、 股權(quán)初始登記 　　股權(quán)初始登記是托管公司的股權(quán)在股權(quán)中心首次登記，由托管公司提出申請，股權(quán)中心統(tǒng)一為托管公司股東辦理托管登記。在辦理初始登記后，由股權(quán)中心向托管公司出具登記托管的股東名冊，并向托管公司股東統(tǒng)一出具持股專戶卡。 　　五、 股權(quán)變更登記 　　在股權(quán)中心辦理股權(quán)托管登記的含有國有股、國有法人股的非上市股份有限公司，其股權(quán)變更的，由股權(quán)中心出具變更證明，市工商局憑該證明辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。 　　六、股權(quán)撤銷登記 　　托管公司因兼并、歇業(yè)、破產(chǎn)、上市或其他法定情形需要撤銷股權(quán)托管登記的，應(yīng)向股權(quán)中心提交相關(guān)文件并辦理撤銷登記。 　　七、 代理分紅派息 　　托管公司提出申請并與股權(quán)中心簽訂協(xié)議后，由股權(quán)中心按照托管公司提交的分配方案，代理托管公司向股東分紅派息及送配股。 　　八、 股權(quán)查詢 　　股權(quán)中心可以提供如下查詢服務(wù)： 　　（一）托管公司查詢本公司的股東及股權(quán)情況； 　　（二）股東查詢其股權(quán)的過戶、分紅、送配股情況及公司的相關(guān)情況； 　　（三）經(jīng)股東同意，債權(quán)人或者利益相關(guān)方可對股東持有的股權(quán)進(jìn)行查證； 　　（四）司法機(jī)關(guān)及法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他依法查詢事項。 　　九、 股權(quán)凍結(jié) 　　按照法律法規(guī)、公司章程應(yīng)凍結(jié)的股權(quán)，以及股東因持股專戶卡遺失而要求凍結(jié)的股權(quán)。 　　十、 信息披露 　　托管公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定需要披露的信息，可向股權(quán)中心申請在股權(quán)中心信息平臺上進(jìn)行發(fā)布，并確保所披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。 　　十一、 掛失補(bǔ)辦 　　股東遺失持股專戶卡，應(yīng)攜帶有效證件及時到股權(quán)中心辦理掛失手續(xù)。股權(quán)中心依申請受理掛失，并即時辦理股權(quán)凍結(jié)或補(bǔ)辦持股專戶卡。 　　十二、 提供相關(guān)證明 　　股權(quán)中心根據(jù)托管公司及其股東的要求，依照股份資料的真實記載，為公司及其股東出具相關(guān)證明。 　　十三、 咨詢服務(wù) 　　股權(quán)中心受托管公司的委托，可提供與托管登記相關(guān)的上市、融資、策劃等咨詢服務(wù)。 　　十四、 托管公司違規(guī)責(zé)任 　　托管公司有下列情形之一的，應(yīng)限期予以改正： 　　（一）辦理股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)時，提供虛假、失實材料； 　　（二）未經(jīng)過股權(quán)中心，擅自向公司登記機(jī)關(guān)辦理股權(quán)變更、凍結(jié)、質(zhì)押登記。 　　托管公司因違規(guī)造成其他主體損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；有違法行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 　　十五、 股東違規(guī)責(zé)任 　　辦理股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)時，股東提供虛假、失實材料的，股權(quán)中心應(yīng)當(dāng)要求其限期改正。股東因違規(guī)造成其他主體損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；有違法行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 　　十六、 股權(quán)中心及工作人員的違規(guī)責(zé)任 　　股權(quán)中心及其工作人員有下列行為之一的，由市國資委和市產(chǎn)權(quán)交易管委會辦公室予以查處： 　　（一）違反本辦法規(guī)定； 　　（二）向有關(guān)部門隱瞞應(yīng)當(dāng)報告的情況，或者提供虛假、失實資料； 　　（三）參與股權(quán)交易。 　　股權(quán)中心因工作疏忽、操作不當(dāng)或者違規(guī)行為造成托管公司或者股東損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；有違法行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 　　十七、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 　　股權(quán)中心向托管公司及其股東收取股權(quán)托管服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)按照價格主管部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 　　十八、糾紛處理 　　股權(quán)托管過程中如發(fā)生糾紛，當(dāng)事人可以協(xié)商解決；協(xié)商不成，應(yīng)依據(jù)合同的約定申請仲裁；未約定仲裁的，可以依法向人民法院提起訴訟。 　　十九、細(xì)則制訂 　　股權(quán)中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法，制訂股權(quán)托管操作細(xì)則和業(yè)務(wù)流程，報市產(chǎn)權(quán)交易管委會辦公室審核備案。