杭州市人民政府辦公廳關于印發杭州市非上市股份有限公司股權集中托管管理試行辦法的通知 杭政辦函〔2008〕351號 各區、縣（市）人民政府，市政府各部門、各直屬單位： 　　《杭州市非上市股份有限公司股權集中托管管理試行辦法》已經市政府同意，現印發給你們，請遵照實施。 　　 二○○八年十月十六日 杭州市非上市股份有限公司 股權集中托管管理試行辦法 　　為促進本市非上市股份有限公司股權管理，規范公司的正常運作，明晰股權權屬，做好股權托管登記工作，依法維護非上市公司股東的合法權益，充分發揮產權交易市場在資源配置中的作用，根據《公司法》及相關法規的規定,結合我市實際，特制訂本辦法。 　　一、 適用范圍 　　在我市依法設立的含有國有股、國有法人股的非上市股份有限公司，其全部股權均應到杭州股權管理中心(以下簡稱股權中心)辦理股權托管登記手續。 　　有限責任公司、股份合作制企業及不含國有股、國有法人股的非上市股份有限公司的股權可自愿到股權中心辦理股權托管登記手續。 本辦法所稱的托管公司是指委托股權中心進行股權托管的公司。 　　二、 登記托管時間 　　凡本市含有國有股、國有法人股的非上市股份有限公司,自本辦法頒布之日起3個月內到股權中心辦理股權托管登記手續。 　　凡本市新設立的含有國有股、國有法人股的非上市股份有限公司，自設立之日起1個月內到股權中心辦理股權托管登記手續。 　　三、 監管部門 　　市產權交易管委會辦公室負責全市非上市股份有限公司股權托管工作的監管、協調。 　　四、 股權初始登記 　　股權初始登記是托管公司的股權在股權中心首次登記，由托管公司提出申請，股權中心統一為托管公司股東辦理托管登記。在辦理初始登記后，由股權中心向托管公司出具登記托管的股東名冊，并向托管公司股東統一出具持股專戶卡。 　　五、 股權變更登記 　　在股權中心辦理股權托管登記的含有國有股、國有法人股的非上市股份有限公司，其股權變更的，由股權中心出具變更證明，市工商局憑該證明辦理股權變更登記手續。 　　六、股權撤銷登記 　　托管公司因兼并、歇業、破產、上市或其他法定情形需要撤銷股權托管登記的，應向股權中心提交相關文件并辦理撤銷登記。 　　七、 代理分紅派息 　　托管公司提出申請并與股權中心簽訂協議后，由股權中心按照托管公司提交的分配方案，代理托管公司向股東分紅派息及送配股。 　　八、 股權查詢 　　股權中心可以提供如下查詢服務： 　　（一）托管公司查詢本公司的股東及股權情況； 　　（二）股東查詢其股權的過戶、分紅、送配股情況及公司的相關情況； 　　（三）經股東同意，債權人或者利益相關方可對股東持有的股權進行查證； 　　（四）司法機關及法律、法規和規章規定的其他依法查詢事項。 　　九、 股權凍結 　　按照法律法規、公司章程應凍結的股權，以及股東因持股專戶卡遺失而要求凍結的股權。 　　十、 信息披露 　　托管公司根據有關規定需要披露的信息，可向股權中心申請在股權中心信息平臺上進行發布，并確保所披露信息的真實、準確、完整。 　　十一、 掛失補辦 　　股東遺失持股專戶卡，應攜帶有效證件及時到股權中心辦理掛失手續。股權中心依申請受理掛失，并即時辦理股權凍結或補辦持股專戶卡。 　　十二、 提供相關證明 　　股權中心根據托管公司及其股東的要求，依照股份資料的真實記載，為公司及其股東出具相關證明。 　　十三、 咨詢服務 　　股權中心受托管公司的委托，可提供與托管登記相關的上市、融資、策劃等咨詢服務。 　　十四、 托管公司違規責任 　　托管公司有下列情形之一的，應限期予以改正： 　　（一）辦理股權托管登記業務時，提供虛假、失實材料； 　　（二）未經過股權中心，擅自向公司登記機關辦理股權變更、凍結、質押登記。 　　托管公司因違規造成其他主體損失的，應當承擔相應的責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。 　　十五、 股東違規責任 　　辦理股權托管登記業務時，股東提供虛假、失實材料的，股權中心應當要求其限期改正。股東因違規造成其他主體損失的，應當承擔相應的責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。 　　十六、 股權中心及工作人員的違規責任 　　股權中心及其工作人員有下列行為之一的，由市國資委和市產權交易管委會辦公室予以查處： 　　（一）違反本辦法規定； 　　（二）向有關部門隱瞞應當報告的情況，或者提供虛假、失實資料； 　　（三）參與股權交易。 　　股權中心因工作疏忽、操作不當或者違規行為造成托管公司或者股東損失的，應當承擔相應的責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。 　　十七、收費標準 　　股權中心向托管公司及其股東收取股權托管服務費用，應按照價格主管部門的有關規定執行。 　　十八、糾紛處理 　　股權托管過程中如發生糾紛，當事人可以協商解決；協商不成，應依據合同的約定申請仲裁；未約定仲裁的，可以依法向人民法院提起訴訟。 　　十九、細則制訂 　　股權中心應當依據本辦法，制訂股權托管操作細則和業務流程，報市產權交易管委會辦公室審核備案。