各主辦券商: 　　代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試運(yùn)行一年，在各方的關(guān)心支持下，取得了一定成效，積累了有益經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)運(yùn)行過(guò)程中也逐步反映出一些需要解決的問(wèn)題。為了適應(yīng)新的要求，在多方征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，現(xiàn)將改進(jìn)代辦股份轉(zhuǎn)讓工作的有關(guān)事項(xiàng)通知如下: 　　一、調(diào)整代辦股份轉(zhuǎn)讓方式 　　1、根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類轉(zhuǎn)讓。 　　2、股份分類轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn) 　　同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周五次的轉(zhuǎn)讓方式: 　　(1)規(guī)范履行信息披露義務(wù)； 　　(2)股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值； 　　(3)最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)。 　　上述股東權(quán)益為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊(cè)會(huì)計(jì)師不予確認(rèn)的部分后為正值；凈利潤(rùn)為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為正值。 　　不能同時(shí)滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周三次的轉(zhuǎn)讓方式。 　　3、股份分類轉(zhuǎn)讓實(shí)施要求 　　股份分類轉(zhuǎn)讓可從2002年9月20日起實(shí)施，在實(shí)施股份分類轉(zhuǎn)讓前，主辦券商應(yīng)完成下列工作: 　　(1)公司提出申請(qǐng)，經(jīng)主辦券商審核并辦完相關(guān)手續(xù)。 　　(2)完成與深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的技術(shù)測(cè)試，系統(tǒng)運(yùn)行安全可靠。 　　(3)制定當(dāng)主辦券商不能履行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)職責(zé)時(shí)，其職責(zé)能及時(shí)轉(zhuǎn)移的預(yù)案。 　　(4)主辦券商和股份轉(zhuǎn)讓公司在股份實(shí)施每周五次轉(zhuǎn)讓方式的三個(gè)工作日前，就調(diào)整股份轉(zhuǎn)讓方式事項(xiàng)進(jìn)行公告。 　　4、建立股份轉(zhuǎn)讓方式的正常調(diào)整機(jī)制 　　股份轉(zhuǎn)讓每周五次的公司出現(xiàn)下列情形之一，主辦券商應(yīng)將其股份轉(zhuǎn)讓調(diào)整為每周轉(zhuǎn)讓三次，并作出公告，說(shuō)明調(diào)整的原因，同時(shí)報(bào)我會(huì)備案。如公告當(dāng)日為股份轉(zhuǎn)讓日，當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓。 　　(1)股份轉(zhuǎn)讓公司拒不履行信息披露義務(wù)； 　　(2) 最近年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益為負(fù)值且凈利潤(rùn)為負(fù)值； 　　(3) 最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)。 　　二、退市公司列入代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍 　　1、凡符合以下條件的退市公司，其股份可進(jìn)行代辦轉(zhuǎn)讓: 　　(1)公司依法完成退市手續(xù)，向主辦券商正式提出代辦股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。主辦券商與退市公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。 　　(2)公司股東在主辦券商營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。 　　(3)符合《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》規(guī)定的其他條件。 　　2、主辦券商要根據(jù)退市公司股份數(shù)據(jù)集中、登記托管規(guī)范的特點(diǎn)，協(xié)助申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓的退市公司加快股份轉(zhuǎn)托管進(jìn)度。 　　3、主辦券商對(duì)提出申請(qǐng)?jiān)诠煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的退市公司，要積極指導(dǎo)其及時(shí)完成掛牌手續(xù)。 　　4、適當(dāng)降低退市公司股份轉(zhuǎn)讓初費(fèi)和年費(fèi)。 　　三、加強(qiáng)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的自律管理 　　1、主辦券商要嚴(yán)格遵守證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)，健全內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，應(yīng)設(shè)置專門機(jī)構(gòu)，配備必要的專職人員并由公司副總經(jīng)理以上的高管人員負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)日常管理。 　　2、股份轉(zhuǎn)讓公司在依法公開(kāi)披露信息前，主辦券商不得擅自公開(kāi)或泄露有關(guān)信息的內(nèi)容。主辦券商及其工作人員不得利用股份轉(zhuǎn)讓公司的內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。 　　3、主辦券商要對(duì)股份轉(zhuǎn)讓公司的全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解應(yīng)遵守的法律、法規(guī)和應(yīng)履行的委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任、義務(wù)。主辦券商應(yīng)在公司掛牌前完成初次輔導(dǎo)。 　　4、主辦券商對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理，重大事項(xiàng)當(dāng)報(bào)備我會(huì)。 　　5、主辦券商有義務(wù)按照我會(huì)的要求，對(duì)指定事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查或協(xié)助調(diào)查。 　　6、主辦券商須向我會(huì)提交《從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書》。 　　四、強(qiáng)化主辦券商督促股份轉(zhuǎn)讓公司履行信息披露義務(wù)的責(zé)任 　　1、主辦券商要指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依法、及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地進(jìn)行信息披露。 　　2、主辦券商對(duì)股份轉(zhuǎn)讓公司擬披露文件有審查的權(quán)力。對(duì)公司擬披露或已披露信息的真實(shí)性可提出合理性懷疑，并據(jù)此采取專項(xiàng)調(diào)查等必要措施。 　　3、按照股份轉(zhuǎn)讓方式分類，對(duì)股份轉(zhuǎn)讓公司的信息披露執(zhí)行不同的標(biāo)準(zhǔn)。股份每周轉(zhuǎn)讓五次的公司，信息披露參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；股份每周轉(zhuǎn)讓三次的公司，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的四個(gè)月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。 　　4、股份轉(zhuǎn)讓公司披露的信息，應(yīng)經(jīng)該公司董事長(zhǎng)本人簽字確認(rèn)。若有虛假陳述，董事長(zhǎng)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 　　5、主辦券商有義務(wù)對(duì)不履行信息披露義務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓公司股份的轉(zhuǎn)讓予以暫停，實(shí)施暫停轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)應(yīng)向市場(chǎng)公告，并報(bào)我會(huì)備案。 　　6、主辦券商和股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)責(zé)任、義務(wù)及各自的權(quán)利，應(yīng)在所簽訂的協(xié)議中予以明確。 　　五、加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)提示 　　1、投資者在開(kāi)戶前，主辦券商應(yīng)與其簽訂《股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。提醒投資者對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)予以特別關(guān)注，充分了解股份轉(zhuǎn)讓公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。 　　2、在與投資者簽訂的委托協(xié)議內(nèi)，主辦券商應(yīng)要求投資者承諾自己承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不從事內(nèi)幕交易和操縱股價(jià)等行為，違反者承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 　　3、主辦券商要利用各種形式持續(xù)向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。 　　4、主辦券商對(duì)投資者在股份轉(zhuǎn)讓時(shí)出現(xiàn)的違規(guī)行為，要依據(jù)委托協(xié)議，及時(shí)提出警示，并按雙方的約定，采取必要措施。 　　從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守我會(huì)頒布的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》及《股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露實(shí)施細(xì)則》。上述文件中與本《通知》內(nèi)容不一致的，以本《通知》為準(zhǔn)。 　　特此通知 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二00二年八月二十九日