（中債字[2004]57號） 各結(jié)算成員： 　　為保證中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(以下簡稱系統(tǒng))升級上線后，各結(jié)算成員的債券結(jié)算、發(fā)行投標(biāo)以及公開市場業(yè)務(wù)能夠正常進行，我公司定于9月27、28、29日進行系統(tǒng)的模擬運行。屆時請所有已下載數(shù)字安全證書(CA)的結(jié)算成員務(wù)必參加本次系統(tǒng)模擬，檢驗各項系統(tǒng)業(yè)務(wù)功能。具體安排如下。 　　一、結(jié)算成員客戶端的技術(shù)準(zhǔn)備 　　1．運行客戶端軟件的計算機應(yīng)專機專用，禁止訪問公網(wǎng)，其最低軟、硬件配置如下： 　　CPU：P3以上 　　內(nèi)存：256M以上 　　USB接口：一個(使用硬件Key存儲證書需要) 　　網(wǎng)絡(luò)接口卡：一塊(專線連接需要) 　　調(diào)制解調(diào)器：一個(撥號連接需要) 　　電話線：一條(撥號連接需要，非北京結(jié)算成員需具有長途功能) 　　操作系統(tǒng)：Windows 2000 professional SP4，Windows XP SP1 　　瀏覽器：IE6.0以上版本 　　軟件：DirectClient軟件已在培訓(xùn)期間以光盤形式發(fā)放 　　防病毒軟件：及時手工更新 　　打印機：可打印A4紙張 　　2.客戶端數(shù)字安全證書請務(wù)必于9月23日―25日期間完成下載，詳見中國債券信息網(wǎng)《關(guān)于下載三期系統(tǒng)數(shù)字安全證書的通知》。客戶端數(shù)字安全證書的使用和操作參見培訓(xùn)講義。 　　3．本次模擬采用撥號接入方式，結(jié)算成員需通過普通電話線或ISDN建立到我公司的撥號連接進行模擬，現(xiàn)行生產(chǎn)系統(tǒng)中通過專線與我公司連接的結(jié)算成員需要準(zhǔn)備調(diào)制解調(diào)器和直撥電話線，無撥號用戶名/口令的結(jié)算成員需向我公司申請。 　　本次模擬撥號接入電話號碼為010-88087222或010-88087223，撥號驗證用戶名/口令與現(xiàn)行生產(chǎn)系統(tǒng)相同。上述接入電話號碼僅用于此次模擬。 　　4．使用專線與現(xiàn)行生產(chǎn)系統(tǒng)連接的結(jié)算成員，我公司將在9月27日18：00―22：00安排專門的通訊模擬連接。在此時間段，請上述結(jié)算成員通過專線登陸一次模擬系統(tǒng)。結(jié)算成員端的專線通訊配置不需調(diào)整。 　　5．業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的用戶名和密碼已在培訓(xùn)期間告知各結(jié)算成員，詳見“結(jié)算成員業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員用戶名、口令資料表”。 　　二、系統(tǒng)模擬安排 　　1.模擬時間 　　9月27日至29日的系統(tǒng)模擬時間按上下午劃分成6個模擬工作日。系統(tǒng)模擬日期設(shè)置為：2004年12月19、20、24、30、31日和2005年1月2日。每天上午從9：00-12：00為一個模擬工作日，下午從13：00-17：30為下一個模擬工作日(詳見附件一)。 　　2.模擬數(shù)據(jù)和模擬內(nèi)容 　　模擬系統(tǒng)初始數(shù)據(jù)設(shè)置為2004年9月6日日終時的現(xiàn)行生產(chǎn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)(包括未完成交割業(yè)務(wù)對應(yīng)的指令、合同、臺賬、單據(jù)和全部賬務(wù)數(shù)據(jù))。在模擬期間，結(jié)算成員可在客戶端進行債券分銷、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購、買斷式回購、債券發(fā)行、公開市場等業(yè)務(wù)系統(tǒng)的模擬操作。 　　三、債券簿記系統(tǒng)業(yè)務(wù)模擬內(nèi)容 　　1．對截止到2004年9月6日日終時簿記系統(tǒng)(二期)中的數(shù)據(jù)與模擬測試系統(tǒng)中的初始數(shù)據(jù)進行核對，驗證數(shù)據(jù)的一致性(結(jié)算成員清算資料除外)。 　　2．根據(jù)系統(tǒng)模擬的初始數(shù)據(jù)完成到期結(jié)算合同的處理(如發(fā)送收款或付款確認指令等)。 　　3．各結(jié)算成員自行尋找交易對手方，編制債券分銷、現(xiàn)券交易結(jié)算、質(zhì)押式回購交易結(jié)算(請關(guān)注多券種的使用)以及買斷式回購(請關(guān)注保證券的使用)等結(jié)算業(yè)務(wù)案例，并發(fā)送相關(guān)指令，模擬辦理業(yè)務(wù)。請各結(jié)算成員關(guān)注債券結(jié)算過程和結(jié)果，輸出相關(guān)單據(jù)和報表。 　　4．我公司從中心端進行模擬債券付息和兌付操作。各結(jié)算成員可輸出相關(guān)單據(jù)和報表。 　　5．各結(jié)算成員應(yīng)對全部單據(jù)和報表進行核對。 　　四、公開市場業(yè)務(wù)系統(tǒng)和債券發(fā)行系統(tǒng)模擬內(nèi)容 　　1.我公司將按公開市場業(yè)務(wù)和債券發(fā)行業(yè)務(wù)模擬時間表(見附件二、附件三)發(fā)出相關(guān)業(yè)務(wù)招標(biāo)書，各一級交易商和承銷商可于指定時間內(nèi)進行投標(biāo)模擬。 　　2.對于參與公開市場業(yè)務(wù)交易系統(tǒng)招投標(biāo)(即參與央行質(zhì)押式正回購、逆回購、買斷、賣斷、多券種現(xiàn)券買入交易)并中標(biāo)的一級交易商，通過簿記系統(tǒng)客戶端主菜單中的指令維護欄目對公開市場結(jié)算業(yè)務(wù)指令進行確認。 　　3.財政部跨市場發(fā)行具體模擬時間安排為：首場發(fā)行9：00-10：15、當(dāng)期追加發(fā)行10：30-11：00、債權(quán)注冊11：00-11：30。 　　五、模擬期間的聯(lián)系電話 　　1．建立通訊連接、用戶名、口令申請的技術(shù)支持咨詢電話為：010-88087985，88086315； 　　2．客戶端軟件、數(shù)字安全證書操作技術(shù)支持咨詢電話為：010-88087891、88086962、88087984、88086312； 　　3．業(yè)務(wù)咨詢電話：010-88086289、88086350、88087882、88087935、88086245； 　　4．傳真：010-88086362、88086297、88087890、88086356、88087894。 　　六、模擬期間注意事項 　　1.請結(jié)算業(yè)務(wù)人員在系統(tǒng)模擬之前從中國債券信息網(wǎng)(http：//www.chinabond.com.cn)的常用文件公式欄目中下載并閱讀《中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)第三期客戶端業(yè)務(wù)操作指南》，以便了解簿記系統(tǒng)(三期)客戶端的操作步驟、各項業(yè)務(wù)指令發(fā)送及查詢過程。 　　2.模擬測試中如發(fā)現(xiàn)問題，請?zhí)顚憽敖Y(jié)算成員模擬問題反饋表”(見附件四)，并及時將界面拷屏并加以文字說明，盡可能詳細地記錄發(fā)生問題的過程，及時發(fā)送傳真至我公司。 　　3．請參加本次模擬的結(jié)算成員在模擬結(jié)束后及時銷毀模擬期間相關(guān)業(yè)務(wù)單據(jù)及報表，以防與真實交易單據(jù)及報表混淆。 　　4．本次模擬中，央行支付系統(tǒng)將特別指定部分一級交易商(具體安排另行通知)參加券款對付結(jié)算模擬，其他結(jié)算成員無法參與券款對付結(jié)算。除央行指定的一級交易商外其他一級交易商可以參與投標(biāo)和中標(biāo)，但在確認券款對付結(jié)算指令時將顯示“非法”，這屬正常情況。 　　5.請各結(jié)算成員自本通知發(fā)布之日起密切關(guān)注中國債券信息網(wǎng)公布的有關(guān)本次模擬的相關(guān)信息。 　　本次模擬關(guān)系到中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(三期)上線后結(jié)算成員各項業(yè)務(wù)的正常操作，以及對系統(tǒng)客戶端的使用，望各結(jié)算成員務(wù)必認真對待，指定專人全程參加模擬的各項業(yè)務(wù)。 　　如無特殊情況，中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(三期)將于10月8日上線試運行，請各結(jié)算成員密切關(guān)注中國債券信息網(wǎng)的有關(guān)信息。 　　特此通知。 　　附件：1.債券簿記系統(tǒng)(三期)業(yè)務(wù)模擬安排時間表(略) 　　2.公開市場業(yè)務(wù)系統(tǒng)模擬安排時間表(略) 　　3.債券發(fā)行系統(tǒng)模擬安排時間表(略) 　　4.結(jié)算成員模擬問題反饋表(略) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二00四年九月二十三日