一、測(cè)試性質(zhì) 　　參加證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)水平測(cè)試是申請(qǐng)證券公司高級(jí)管理人員任職資格的必要條件之一，通過(guò)本測(cè)試的人員可根據(jù)《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)證券公司高級(jí)管理人員任職資格。 　　二、測(cè)試范圍 　　1．與證券公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的法律知識(shí)、業(yè)務(wù)知識(shí)和管理知識(shí)。 　　2．履行證券公司高級(jí)管理人員職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力、職業(yè)技能和職業(yè)道德水準(zhǔn)。 　　三、測(cè)試方式 　　測(cè)試采取筆試和面試相結(jié)合的方式。筆試為閉卷，重點(diǎn)考核與證券公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的法律法規(guī)和證券金融基礎(chǔ)知識(shí)；面試包括提交論文、討論和答辯三個(gè)環(huán)節(jié)，重點(diǎn)考核參測(cè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、經(jīng)營(yíng)管理能力和道德水準(zhǔn)。 　　四、測(cè)試重點(diǎn) 　　（一）證券金融基礎(chǔ)知識(shí) 　　掌握我國(guó)現(xiàn)有的股票類(lèi)型；熟悉國(guó)際債券的基本分類(lèi)；掌握證券投資基金的當(dāng)事人；熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)投資主體分類(lèi)；熟悉金融期貨的主要類(lèi)型；掌握我國(guó)現(xiàn)行股票發(fā)行制度；掌握證券交易所的競(jìng)價(jià)方式；熟悉證券公司監(jiān)管的核心財(cái)務(wù)指標(biāo)；掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍；掌握宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)；掌握財(cái)政政策、貨幣政策工具；掌握我國(guó)加入WTO對(duì)金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放的承諾。 　　（二）法律法規(guī) 　　（一）A類(lèi) 　　1、《公司法》 　　掌握公司種類(lèi)；掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容；熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)概念；熟悉分公司和子公司的法律地位；熟悉有限責(zé)任公司股東之間出資轉(zhuǎn)讓的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán)；掌握股份有限公司設(shè)立方式；掌握股份有限公司股東大會(huì)性質(zhì)；掌握股份有限公司董事長(zhǎng)職權(quán)范圍；熟悉股份有限公司發(fā)行新股的條件；熟悉公司利潤(rùn)分配的規(guī)定；熟悉公司辦理登記虛假行為的法律責(zé)任；掌握公司發(fā)起人、股東虛假出資的法律責(zé)任；掌握公司發(fā)起人、股東抽逃出資的法律責(zé)任；掌握公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理利用職權(quán)獲取非法收入的法律責(zé)任；掌握公司董事、經(jīng)理違反競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定的法律責(zé)任。 　　2、《證券法》 　　掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場(chǎng)行為的規(guī)定；掌握股票發(fā)行依法核準(zhǔn)的規(guī)定；掌握證券交易集中競(jìng)價(jià)的原則；掌握有關(guān)人員持有或買(mǎi)賣(mài)股票的禁止性規(guī)定；熟悉關(guān)于持有一個(gè)股份公司已發(fā)行股份5%及6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)該股票所得收益處置的規(guī)定；掌握影響上市公司股票交易價(jià)格的重大事件；掌握證券發(fā)行信息披露義務(wù)人存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的規(guī)定；掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易的規(guī)定；掌握證券交易中操縱市場(chǎng)行為的界定；掌握證券交易中欺詐客戶(hù)行為的界定；熟悉禁止法人以個(gè)人名義開(kāi)戶(hù)的規(guī)定；掌握上市公司收購(gòu)信息披露的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易禁止T＋0的規(guī)定；掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)開(kāi)立賬戶(hù)和使用賬戶(hù)的規(guī)定；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為客戶(hù)開(kāi)兩戶(hù)的要求；掌握證券公司不得為客戶(hù)融資融券的規(guī)定；掌握證券公司不得接受客戶(hù)全權(quán)委托的規(guī)定；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個(gè)人的配合義務(wù)；掌握《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任。 　　3、《證券公司管理辦法》 　　掌握經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司業(yè)務(wù)范圍；掌握綜合類(lèi)證券公司業(yè)務(wù)范圍；熟悉綜合類(lèi)證券公司的設(shè)立條件；掌握持有證券公司5%及以上股份的股東的規(guī)定；掌握需事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司變更事項(xiàng)；熟悉需事后報(bào)備中國(guó)證監(jiān)會(huì)的證券公司變更事項(xiàng)；掌握不得擔(dān)任證券公司高管人員的幾種情形；掌握證券公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；熟悉需及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警情形；熟悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司檢查和調(diào)查時(shí)需要證券公司予以配合的要求。 　　4、《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》 　　掌握證券公司高管人員范圍；熟悉證券公司選聘高管人員的范圍；掌握證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)任職資格條件；掌握證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人任職資格條件；熟悉以不正當(dāng)手段申請(qǐng)證券公司高管任職資格的處理規(guī)定；掌握證券公司高管任職資格自動(dòng)失效的情形；掌握證券公司高管人員基本行為規(guī)范；熟悉證券公司高管人員推薦人的督促報(bào)告及報(bào)告責(zé)任；熟悉代為履行證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理高管職責(zé)情形；掌握證券公司高管人員職務(wù)暫停情形，證監(jiān)會(huì)責(zé)令限期更換高管人員及指定人員臨時(shí)履行高管人員職責(zé)情形；熟悉證券公司高管人員年檢規(guī)定；掌握高管人員離任審計(jì)及離任審計(jì)期間不得在其他證券公司任職的規(guī)定；掌握監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司高管人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)的情形；掌握關(guān)于證券公司高管人員不適當(dāng)人選的規(guī)定；掌握對(duì)于證券公司高管人員推薦人推薦的特別規(guī)定；掌握證券公司高管人員及申請(qǐng)高管任職資格的申請(qǐng)人的法律責(zé)任。 　　5、《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》 　　熟悉證券公司及其控股股東的誠(chéng)信義務(wù)；掌握證券公司股東應(yīng)當(dāng)履行的出資義務(wù)；掌握證券公司董事出資違法違規(guī)行為的報(bào)告義務(wù)；熟悉證券公司股東享有的知情權(quán)；掌握證券公司董事會(huì)需特別披露與報(bào)告的事項(xiàng)；熟悉向股東會(huì)提出議案與提名董事監(jiān)事候選人的主體資格；掌握累積投票制度及實(shí)施方式；熟悉對(duì)證券公司的控股股東約束內(nèi)容；掌握證券公司與其控股股東“六分開(kāi)”、“三獨(dú)立”的要求；掌握證券公司與其股東或股東的關(guān)聯(lián)方之間的禁止行為；熟悉證券公司董事人數(shù)的規(guī)定；掌握證券公司董事會(huì)的職責(zé)；掌握證券公司獨(dú)立董事的任職條件；掌握獨(dú)立董事的職權(quán)；熟悉證券公司監(jiān)事的任職條件；熟悉證券公司監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成；掌握證券公司監(jiān)事會(huì)的職權(quán)；熟悉證券公司經(jīng)理層人員競(jìng)業(yè)禁止行為的規(guī)定；熟悉證券公司總經(jīng)理工作細(xì)則；熟悉證券公司經(jīng)理層人員專(zhuān)人負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門(mén)工作的規(guī)定；掌握證券公司對(duì)客戶(hù)負(fù)有的誠(chéng)信義務(wù)；掌握實(shí)際控制人累積投票制度的概念。 　　6、《證券公司內(nèi)部控制指引》 　　掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則；掌握證券公司確保客戶(hù)資產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司獨(dú)立運(yùn)作的基本要求；熟悉證券公司資金風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制制度；熟悉證券公司變更會(huì)計(jì)政策的批準(zhǔn)程序；熟悉證券公司對(duì)關(guān)鍵崗位人員的管理制度；掌握證券公司內(nèi)部監(jiān)督檢查部門(mén)的主要職責(zé)；熟悉證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理人員的內(nèi)部控制職責(zé)。 　　7、《客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法》 　　掌握客戶(hù)交易結(jié)算資金全額存管、單獨(dú)立戶(hù)的規(guī)定；掌握證券公司及其營(yíng)業(yè)部客戶(hù)交易結(jié)算資金存管專(zhuān)用帳戶(hù)類(lèi)型；掌握證券公司及其營(yíng)業(yè)部客戶(hù)交易結(jié)算資金和自有資金開(kāi)戶(hù)的規(guī)定；掌握證券公司及其營(yíng)業(yè)部客戶(hù)交易結(jié)算資金和自有資金專(zhuān)用帳戶(hù)開(kāi)戶(hù)個(gè)數(shù)的規(guī)定；熟悉綜合類(lèi)證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金和自有資金分戶(hù)管理的規(guī)定；熟悉客戶(hù)交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)的有關(guān)規(guī)定；掌握客戶(hù)交易結(jié)算資金集中統(tǒng)一管理的規(guī)定；掌握客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)款專(zhuān)用的規(guī)定；熟悉證券公司違反客戶(hù)交易結(jié)算資金有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；掌握客戶(hù)交易結(jié)算資金的定義。 　　（二）B類(lèi) 　　1、《刑法》 　　掌握虛假出資罪的法律責(zé)任；掌握欺詐發(fā)行股票債券罪的法律責(zé)任；掌握提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的法律責(zé)任；掌握擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，偽造、變?cè)燹D(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)許可證罪的法律責(zé)任；掌握偽造變?cè)旃善眰锏姆韶?zé)任；掌握擅自發(fā)行股票債券罪的法律責(zé)任；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的法律責(zé)任；掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪的法律責(zé)任；掌握操縱證券市場(chǎng)罪的法律責(zé)任；掌握挪用資金罪的法律責(zé)任。 　　2、《合同法》 　　熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則；了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式；掌握合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款；了解當(dāng)事人訂立合同采取的方式；了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容；熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù)；了解有關(guān)委托費(fèi)用支付的規(guī)定；熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù)；熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定；熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定；熟悉居間人和委托人的義務(wù)。 　　3、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》 　　熟悉配合保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)的有關(guān)主體及責(zé)任；熟悉保薦機(jī)構(gòu)的主體資格；掌握不得注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)的情形；掌握保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人的義務(wù)；掌握保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人股票上市的輔導(dǎo)要求；掌握保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的工作內(nèi)容；熟悉持續(xù)督導(dǎo)的期間計(jì)算；掌握保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立的三項(xiàng)制度；熟悉保薦機(jī)構(gòu)的回避制度；掌握保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人違規(guī)行為處罰的規(guī)定。 　　4、《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》 　　掌握證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為；掌握證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資比例規(guī)定；掌握證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)開(kāi)立自營(yíng)賬戶(hù)的要求。 　　5、《關(guān)于加強(qiáng)證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制若干措施的意見(jiàn)》 　　熟悉證券營(yíng)業(yè)部關(guān)鍵崗位人員定期輪崗制度；掌握證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人離任審計(jì)的主要內(nèi)容；熟悉證券營(yíng)業(yè)部關(guān)鍵崗位的雙人負(fù)責(zé)制度；熟悉證券營(yíng)業(yè)部的責(zé)任分離制度；掌握證券營(yíng)業(yè)部客戶(hù)交易結(jié)算資金集中統(tǒng)一管理的監(jiān)管規(guī)定；熟悉證券公司總部對(duì)營(yíng)業(yè)部的稽核制度。 　　6、《關(guān)于證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》 　　熟悉證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的試點(diǎn)原則；掌握證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度；掌握證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)推廣活動(dòng)的禁止性行為；掌握證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)結(jié)算模式和開(kāi)戶(hù)的規(guī)定；熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中的債券不得用于回購(gòu)的規(guī)定。 　　7、《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》 　　熟悉證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求；掌握客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的類(lèi)型；熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的類(lèi)型；掌握證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條件；掌握證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為；熟悉客戶(hù)對(duì)資產(chǎn)來(lái)源及用途合法性承諾的規(guī)定，禁止非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)獨(dú)立、分賬管理原則；掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)獨(dú)立、分賬管理原則；掌握客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中有關(guān)管理人員的法律責(zé)任。 　　8、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶(hù)結(jié)算資金監(jiān)管的通知》 　　掌握證券公司及所屬營(yíng)業(yè)部挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金的形式；掌握證監(jiān)會(huì)對(duì)存在挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金情形的證券公司的要求；掌握客戶(hù)交易結(jié)算資金存管的要求；熟悉證券公司挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金的判斷公式；熟悉未落實(shí)客戶(hù)交易資金獨(dú)立存管及相關(guān)要求的證券公司高級(jí)管理人員的處理規(guī)定。 　　9、《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法》 　　熟悉創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司評(píng)審的部門(mén)；掌握綜合類(lèi)證券公司申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)的基本條件；掌握經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)的基本條件。 　　10、《關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問(wèn)題的通知》 　　熟悉人民法院不得凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金的情形。 　　（三）C類(lèi) 　　1、《證券投資基金法》 　　掌握基金運(yùn)作的方式；掌握熟悉基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求；熟悉基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性意義；掌握設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為。 　　2、《擔(dān)保法》 　　熟悉擔(dān)保的方式；熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì)；掌握成為保證人的資格條件；熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定；掌握保證擔(dān)保的范圍；掌握抵押財(cái)產(chǎn)的范圍；掌握抵押擔(dān)保的范圍；掌握質(zhì)押擔(dān)保的范圍。 　　3、《證券公司債券管理暫行辦法》 　　掌握證券公司債券發(fā)行方式；掌握證券公司公開(kāi)發(fā)行債券的條件；掌握證券公司定向發(fā)行債券的條件；熟悉證券公司發(fā)行債券募集資金使用的規(guī)定；掌握證券公司債券發(fā)行擔(dān)保的規(guī)定；掌握證券公司債券發(fā)行人設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)償債賬戶(hù)的規(guī)定；熟悉證券公司債券發(fā)行人降低償付風(fēng)險(xiǎn)措施的規(guī)定。 　　4、《證券公司短期融資券管理辦法》 　　掌握證券公司短期融資券的含義；熟悉證券公司短期融資券發(fā)行和交易的場(chǎng)所；掌握證券公司發(fā)行短期融資券的條件；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券規(guī)模的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券期限的規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行短期融資券募集資金用途的規(guī)定。 　　5、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》 　　掌握外資參股證券公司的設(shè)立方式；熟悉目前外資參股證券公司境內(nèi)外股東權(quán)益比例的有關(guān)規(guī)定。 　　6、《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》 　　掌握證券公司股票質(zhì)押貸款的質(zhì)物種類(lèi)；熟悉證券公司股票質(zhì)押貸款的期限；熟悉證券公司股票質(zhì)押貸款的質(zhì)押率。 　　7、《關(guān)于證券公司擔(dān)保問(wèn)題的通知》 　　掌握證券公司提供擔(dān)保額的上限。 　　8、《證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)管理規(guī)定》 　　掌握證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)拆借資金期限的規(guī)定；熟悉證券公司成為銀行間同業(yè)市場(chǎng)成員并進(jìn)行拆借的條件。 　　9、《銀行間債券回購(gòu)有關(guān)問(wèn)題的通知》 　　掌握銀行間債券市場(chǎng)可用于回購(gòu)業(yè)務(wù)的債券種類(lèi)。 　　10、《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》 　　掌握證券公司年度報(bào)告的審計(jì)要求及報(bào)送時(shí)間要求；熟悉證券公司董事會(huì)及董事對(duì)編制證券公司年度報(bào)告的相關(guān)責(zé)任。 　　11、《關(guān)于加強(qiáng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》 　　熟悉結(jié)算參與機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定；熟悉結(jié)算參與機(jī)構(gòu)未能按時(shí)履行資金交收義務(wù)時(shí)對(duì)質(zhì)押券的處分原則；掌握結(jié)算參與機(jī)構(gòu)從事債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00五年五月二十五日