一、測試性質 　　參加證券公司高級管理人員資質水平測試是申請證券公司高級管理人員任職資格的必要條件之一，通過本測試的人員可根據《證券公司高級管理人員管理辦法》的有關規定申請證券公司高級管理人員任職資格。 　　二、測試范圍 　　1．與證券公司經營管理有關的法律知識、業務知識和管理知識。 　　2．履行證券公司高級管理人員職責所必需的經營管理能力、職業技能和職業道德水準。 　　三、測試方式 　　測試采取筆試和面試相結合的方式。筆試為閉卷，重點考核與證券公司經營管理有關的法律法規和證券金融基礎知識；面試包括提交論文、討論和答辯三個環節，重點考核參測人員的業務素質、經營管理能力和道德水準。 　　四、測試重點 　　（一）證券金融基礎知識 　　掌握我國現有的股票類型；熟悉國際債券的基本分類；掌握證券投資基金的當事人；熟悉我國證券市場投資主體分類；熟悉金融期貨的主要類型；掌握我國現行股票發行制度；掌握證券交易所的競價方式；熟悉證券公司監管的核心財務指標；掌握證券公司業務范圍；掌握宏觀經濟分析的基本指標；掌握財政政策、貨幣政策工具；掌握我國加入WTO對金融服務業開放的承諾。 　　（二）法律法規 　　（一）A類 　　1、《公司法》 　　掌握公司種類；掌握公司股東權利的內容；熟悉公司法人財產權概念；熟悉分公司和子公司的法律地位；熟悉有限責任公司股東之間出資轉讓的規定；熟悉有限責任公司董事會的職權；掌握股份有限公司設立方式；掌握股份有限公司股東大會性質；掌握股份有限公司董事長職權范圍；熟悉股份有限公司發行新股的條件；熟悉公司利潤分配的規定；熟悉公司辦理登記虛假行為的法律責任；掌握公司發起人、股東虛假出資的法律責任；掌握公司發起人、股東抽逃出資的法律責任；掌握公司董事、監事、經理利用職權獲取非法收入的法律責任；掌握公司董事、經理違反競業禁止規定的法律責任。 　　2、《證券法》 　　掌握證券發行和交易的“三公”原則；掌握發行交易當事人的行為準則；掌握禁止欺詐、內幕交易和操縱證券交易市場行為的規定；掌握股票發行依法核準的規定；掌握證券交易集中競價的原則；掌握有關人員持有或買賣股票的禁止性規定；熟悉關于持有一個股份公司已發行股份5%及6個月內買賣該股票所得收益處置的規定；掌握影響上市公司股票交易價格的重大事件；掌握證券發行信息披露義務人存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏應當承擔責任的規定；掌握證券交易中有關內幕交易的規定；掌握證券交易中操縱市場行為的界定；掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定；熟悉禁止法人以個人名義開戶的規定；掌握上市公司收購信息披露的有關規定；熟悉證券交易禁止T＋0的規定；掌握證券公司自營業務開立賬戶和使用賬戶的規定；掌握證券公司經紀業務為客戶開兩戶的要求；掌握證券公司不得為客戶融資融券的規定；掌握證券公司不得接受客戶全權委托的規定；掌握國務院證券監督管理機構依法履行職責有權采取的措施和被檢查、調查的單位及個人的配合義務；掌握《證券法》規定的法律責任。 　　3、《證券公司管理辦法》 　　掌握經紀類證券公司業務范圍；掌握綜合類證券公司業務范圍；熟悉綜合類證券公司的設立條件；掌握持有證券公司5%及以上股份的股東的規定；掌握需事先報中國證監會批準的證券公司變更事項；熟悉需事后報備中國證監會的證券公司變更事項；掌握不得擔任證券公司高管人員的幾種情形；掌握證券公司的財務風險監管指標；熟悉需及時報告中國證監會的證券公司財務風險預警情形；熟悉中國證監會對證券公司檢查和調查時需要證券公司予以配合的要求。 　　4、《證券公司高級管理人員管理辦法》 　　掌握證券公司高管人員范圍；熟悉證券公司選聘高管人員的范圍；掌握證券公司董事長、副董事長、監事長任職資格條件；掌握證券公司總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人任職資格條件；熟悉以不正當手段申請證券公司高管任職資格的處理規定；掌握證券公司高管任職資格自動失效的情形；掌握證券公司高管人員基本行為規范；熟悉證券公司高管人員推薦人的督促報告及報告責任；熟悉代為履行證券公司董事長、總經理高管職責情形；掌握證券公司高管人員職務暫停情形，證監會責令限期更換高管人員及指定人員臨時履行高管人員職責情形；熟悉證券公司高管人員年檢規定；掌握高管人員離任審計及離任審計期間不得在其他證券公司任職的規定；掌握監管機構對證券公司高管人員出具警示函、進行監管談話的情形；掌握關于證券公司高管人員不適當人選的規定；掌握對于證券公司高管人員推薦人推薦的特別規定；掌握證券公司高管人員及申請高管任職資格的申請人的法律責任。 　　5、《證券公司治理準則（試行）》 　　熟悉證券公司及其控股股東的誠信義務；掌握證券公司股東應當履行的出資義務；掌握證券公司董事出資違法違規行為的報告義務；熟悉證券公司股東享有的知情權；掌握證券公司董事會需特別披露與報告的事項；熟悉向股東會提出議案與提名董事監事候選人的主體資格；掌握累積投票制度及實施方式；熟悉對證券公司的控股股東約束內容；掌握證券公司與其控股股東“六分開”、“三獨立”的要求；掌握證券公司與其股東或股東的關聯方之間的禁止行為；熟悉證券公司董事人數的規定；掌握證券公司董事會的職責；掌握證券公司獨立董事的任職條件；掌握獨立董事的職權；熟悉證券公司監事的任職條件；熟悉證券公司監事會的構成；掌握證券公司監事會的職權；熟悉證券公司經理層人員競業禁止行為的規定；熟悉證券公司總經理工作細則；熟悉證券公司經理層人員專人負責監督檢查部門工作的規定；掌握證券公司對客戶負有的誠信義務；掌握實際控制人累積投票制度的概念。 　　6、《證券公司內部控制指引》 　　掌握證券公司內部控制的基本要素；熟悉證券公司內部控制的基本原則；掌握證券公司確保客戶資產安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司獨立運作的基本要求；熟悉證券公司資金風險的內部控制制度；熟悉證券公司變更會計政策的批準程序；熟悉證券公司對關鍵崗位人員的管理制度；掌握證券公司內部監督檢查部門的主要職責；熟悉證券公司董事會、監事會和經理人員的內部控制職責。 　　7、《客戶交易結算資金管理辦法》 　　掌握客戶交易結算資金全額存管、單獨立戶的規定；掌握證券公司及其營業部客戶交易結算資金存管專用帳戶類型；掌握證券公司及其營業部客戶交易結算資金和自有資金開戶的規定；掌握證券公司及其營業部客戶交易結算資金和自有資金專用帳戶開戶個數的規定；熟悉綜合類證券公司客戶交易結算資金和自有資金分戶管理的規定；熟悉客戶交易結算資金劃轉的有關規定；掌握客戶交易結算資金集中統一管理的規定；掌握客戶交易結算資金專款專用的規定；熟悉證券公司違反客戶交易結算資金有關規定的法律責任；掌握客戶交易結算資金的定義。 　　（二）B類 　　1、《刑法》 　　掌握虛假出資罪的法律責任；掌握欺詐發行股票債券罪的法律責任；掌握提供虛假財務會計報告罪的法律責任；掌握擅自設立金融機構，偽造、變造轉讓金融機構經營業許可證罪的法律責任；掌握偽造變造股票債券罪的法律責任；掌握擅自發行股票債券罪的法律責任；掌握內幕交易、泄露內幕信息罪的法律責任；掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的法律責任；掌握操縱證券市場罪的法律責任；掌握挪用資金罪的法律責任。 　　2、《合同法》 　　熟悉合同當事人行使權利、履行義務應當遵循的原則；了解合同當事人訂立合同可以采用的形式；掌握合同內容應包括的一般條款；了解當事人訂立合同采取的方式；了解合同當事人不履行合同義務應承擔的違約責任；熟悉借款合同的形式和主要內容；熟悉借款人和貸款人的權利及義務；了解有關委托費用支付的規定；熟悉受托人、委托人的權利和義務；熟悉有關解除委托合同的規定；熟悉有關委托合同終止的規定；熟悉居間人和委托人的義務。 　　3、《證券發行上市保薦制度暫行辦法》 　　熟悉配合保薦機構履行保薦職責的有關主體及責任；熟悉保薦機構的主體資格；掌握不得注冊登記為保薦機構的情形；掌握保薦機構持續督導發行人的義務；掌握保薦機構推薦發行人股票上市的輔導要求；掌握保薦機構持續督導的工作內容；熟悉持續督導的期間計算；掌握保薦機構應當建立的三項制度；熟悉保薦機構的回避制度；掌握保薦機構及保薦代表人違規行為處罰的規定。 　　4、《證券經營機構證券自營業務管理辦法》 　　掌握證券公司從事證券自營業務的禁止行為；掌握證券公司從事證券自營業務投資比例規定；掌握證券公司從事證券自營業務開立自營賬戶的要求。 　　5、《關于加強證券公司營業部內部控制若干措施的意見》 　　熟悉證券營業部關鍵崗位人員定期輪崗制度；掌握證券營業部負責人和財務負責人離任審計的主要內容；熟悉證券營業部關鍵崗位的雙人負責制度；熟悉證券營業部的責任分離制度；掌握證券營業部客戶交易結算資金集中統一管理的監管規定；熟悉證券公司總部對營業部的稽核制度。 　　6、《關于證券公司開展集合資產管理業務有關問題的通知》 　　熟悉證券公司開展集合資產管理業務的試點原則；掌握證券公司集合資產管理業務的內控制度；掌握證券公司集合資產管理業務推廣活動的禁止性行為；掌握證券公司集合資產管理業務結算模式和開戶的規定；熟悉集合資產管理計劃中的債券不得用于回購的規定。 　　7、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》 　　熟悉證券公司從事客戶資產管理業務基本要求；掌握客戶資產管理業務的類型；熟悉集合資產管理計劃的類型；掌握證券公司從事客戶資產管理業務條件；掌握證券公司從事客戶資產管理業務的禁止性行為；熟悉客戶對資產來源及用途合法性承諾的規定，禁止非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃的規定；掌握定向資產管理業務的資產獨立、分賬管理原則；掌握集合資產管理業務的資產獨立、分賬管理原則；掌握客戶資產管理業務中有關管理人員的法律責任。 　　8、《關于進一步加強證券公司客戶結算資金監管的通知》 　　掌握證券公司及所屬營業部挪用客戶交易結算資金的形式；掌握證監會對存在挪用客戶交易結算資金情形的證券公司的要求；掌握客戶交易結算資金存管的要求；熟悉證券公司挪用客戶交易結算資金的判斷公式；熟悉未落實客戶交易資金獨立存管及相關要求的證券公司高級管理人員的處理規定。 　　9、《關于從事相關創新活動證券公司評審暫行辦法》 　　熟悉創新試點證券公司評審的部門；掌握綜合類證券公司申請創新試點的基本條件；掌握經紀類證券公司申請創新試點的基本條件。 　　10、《關于凍結、扣劃證券交易結算資金有關問題的通知》 　　熟悉人民法院不得凍結、扣劃證券交易結算資金的情形。 　　（三）C類 　　1、《證券投資基金法》 　　掌握基金運作的方式；掌握熟悉基金財產的獨立性要求；熟悉基金財產債權債務的獨立性意義；掌握設立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為。 　　2、《擔保法》 　　熟悉擔保的方式；熟悉擔保合同的性質；掌握成為保證人的資格條件；熟悉保證人承擔連帶責任的規定；掌握保證擔保的范圍；掌握抵押財產的范圍；掌握抵押擔保的范圍；掌握質押擔保的范圍。 　　3、《證券公司債券管理暫行辦法》 　　掌握證券公司債券發行方式；掌握證券公司公開發行債券的條件；掌握證券公司定向發行債券的條件；熟悉證券公司發行債券募集資金使用的規定；掌握證券公司債券發行擔保的規定；掌握證券公司債券發行人設立專項償債賬戶的規定；熟悉證券公司債券發行人降低償付風險措施的規定。 　　4、《證券公司短期融資券管理辦法》 　　掌握證券公司短期融資券的含義；熟悉證券公司短期融資券發行和交易的場所；掌握證券公司發行短期融資券的條件；熟悉證券公司發行短期融資券規模的規定；熟悉證券公司短期融資券期限的規定；掌握證券公司發行短期融資券募集資金用途的規定。 　　5、《外資參股證券公司設立規則》 　　掌握外資參股證券公司的設立方式；熟悉目前外資參股證券公司境內外股東權益比例的有關規定。 　　6、《證券公司股票質押貸款管理辦法》 　　掌握證券公司股票質押貸款的質物種類；熟悉證券公司股票質押貸款的期限；熟悉證券公司股票質押貸款的質押率。 　　7、《關于證券公司擔保問題的通知》 　　掌握證券公司提供擔保額的上限。 　　8、《證券公司進入銀行間同業市場管理規定》 　　掌握證券公司進入銀行間同業市場拆借資金期限的規定；熟悉證券公司成為銀行間同業市場成員并進行拆借的條件。 　　9、《銀行間債券回購有關問題的通知》 　　掌握銀行間債券市場可用于回購業務的債券種類。 　　10、《證券公司年度報告內容與格式準則》 　　掌握證券公司年度報告的審計要求及報送時間要求；熟悉證券公司董事會及董事對編制證券公司年度報告的相關責任。 　　11、《關于加強債券回購業務結算風險管理的通知》 　　熟悉結算參與機構加強對債券回購業務風險管理的規定；熟悉結算參與機構未能按時履行資金交收義務時對質押券的處分原則；掌握結算參與機構從事債券回購業務的禁止性規定。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證券業協會 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00五年五月二十五日