第一章　總則

　　第一條　為推動(dòng)證券公司規(guī)范發(fā)展，積極開(kāi)展規(guī)范類證券公司的評(píng)審工作，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）《關(guān)于規(guī)范類證券公司評(píng)審與監(jiān)管相關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]41號(hào)）和相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）依據(jù)本辦法進(jìn)行規(guī)范類證券公司的評(píng)審與持續(xù)評(píng)價(jià)。

　　第三條　規(guī)范類證券公司達(dá)到《關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]96號(hào)）及創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)文件規(guī)定條件的，可申請(qǐng)?jiān)u審成為創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司。

　　第二章　申請(qǐng)條件

　　第四條　申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司要先行完成摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)的工作，并由注冊(cè)地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行了核查。申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司應(yīng)按照有關(guān)要求，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)情況，客戶交易結(jié)算資金及客戶托管的國(guó)債、企業(yè)債等客戶資產(chǎn)的安全狀況，公司治理和內(nèi)控制度執(zhí)行情況，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模和規(guī)范運(yùn)作情況，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)作情況，以及公司是否存在違規(guī)債務(wù)、賬外經(jīng)營(yíng)情況等進(jìn)行全面、深入的自查，對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出切實(shí)可行的整改措施和清理方案，并承諾自報(bào)送申請(qǐng)材料之日起六個(gè)月內(nèi)完成整改清理工作。

　　第五條　申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第3號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]131號(hào)）及其他有關(guān)規(guī)定，制定并嚴(yán)格實(shí)施符合獨(dú)立存管要求的客戶交易結(jié)算資金存管制度，確保客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立于公司自有資金，確保客戶交易結(jié)算資金的安全、完整、透明、可控、可查。公司的客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度及實(shí)施情況應(yīng)通過(guò)注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)組織的評(píng)審。向協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，申請(qǐng)?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況，并承諾今后不發(fā)生挪用或占用客戶交易結(jié)算資金行為。

　　第六條　申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第17號(hào)）等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作，按照有關(guān)規(guī)定將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合同向注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。對(duì)違規(guī)開(kāi)展的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債券回購(gòu)業(yè)務(wù)已切實(shí)采取措施進(jìn)行清理，并承諾不占用客戶托管債券進(jìn)行回購(gòu)，不占用客戶回購(gòu)融入的資金，確保客戶資產(chǎn)的安全、完整。

　　第七條　申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定等有關(guān)要求進(jìn)行規(guī)范，根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)自營(yíng)賬戶向注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行報(bào)備，并承諾自報(bào)送申請(qǐng)材料之日起六個(gè)月內(nèi)完成對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的清理規(guī)范。

　　第八條　申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本辦法第四條、第五條、第六條、第七條做出的承諾承擔(dān)直接責(zé)任，并明確責(zé)任追究和責(zé)任承擔(dān)的方式。

　　第九條　申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司應(yīng)按照《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［2003］259號(hào)）和《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)發(fā)［2001］15號(hào)）的有關(guān)規(guī)定完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司內(nèi)部控制體系及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保其科學(xué)合理、周密完整并有效執(zhí)行。

　　第十條　申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司應(yīng)確保公司股權(quán)清晰，股東出資真實(shí)、完整、足額到位，不存在以下行為：

　　（一）抽逃資本、虛假出資；

　　（二）委托他人行使股權(quán)；

　　（三）股東或具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用公司資產(chǎn)；

　　（四）違法向股東、關(guān)聯(lián)方及其他單位或個(gè)人提供擔(dān)保、融資或融資性交易。

　　第十一條　申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司應(yīng)確保高級(jí)管理人員符合《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第24號(hào)）的要求，守法、規(guī)范、誠(chéng)信、勤勉執(zhí)業(yè)，不存在聘用未取得高管任職資格的人員擔(dān)任公司高級(jí)管理人員或履行高級(jí)管理人員職責(zé)的情況。

　　第十二條　申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　　（一）設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)一年或一年以上；

　　（二）綜合類（含比照綜合類）證券公司最近一年凈資本不低于人民幣2億元；經(jīng)紀(jì)類證券公司最近一年凈資本不低于人民幣2000萬(wàn)元；

　　（三）最近一年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）；

　　（四）最近一年對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；

　　（五）最近一年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%.

　　第十三條　申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司最近一年應(yīng)未因重大違法違規(guī)行為受到國(guó)家有關(guān)部門(mén)處罰，未因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被國(guó)家有關(guān)部門(mén)調(diào)查。

　　第三章　評(píng)審程序

　　第十四條　申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司，應(yīng)向協(xié)會(huì)提交下列材料：

　　（一）申請(qǐng)報(bào)告；

　　（二）注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)就公司的客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度及其實(shí)施情況出具的評(píng)審意見(jiàn)；

　　（三）客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況說(shuō)明，清理規(guī)范方案及其實(shí)施情況的說(shuō)明；

　　（四）公司治理、內(nèi)部控制體系及風(fēng)險(xiǎn)管理制度合理性、有效性、完整性及執(zhí)行情況說(shuō)明；

　　（五）公司股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系及股東出資到位情況，股權(quán)質(zhì)押情況，向股東及關(guān)聯(lián)方擔(dān)保情況，股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資產(chǎn)情況說(shuō)明；

　　（六）公司高管人員任職資格情況，執(zhí)業(yè)及經(jīng)營(yíng)過(guò)程中誠(chéng)信、規(guī)范、守法承諾，公司高級(jí)管理人員先任后審情況；

　　（七）本辦法第十二條規(guī)定指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明；

　　（八）具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的最近一年或半年審計(jì)報(bào)告；

　　（九）協(xié)會(huì)要求的其他材料。

　　申請(qǐng)規(guī)范類證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要責(zé)任人應(yīng)在申報(bào)材料上簽字蓋章，承諾申報(bào)材料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第十五條　協(xié)會(huì)收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)就申請(qǐng)?jiān)u審公司風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)的自查整改狀況及核查情況、規(guī)范經(jīng)營(yíng)狀況、限期清理違規(guī)業(yè)務(wù)的承諾情況等，征詢公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的書(shū)面監(jiān)管意見(jiàn)。

　　第十六條　協(xié)會(huì)設(shè)立評(píng)審委員會(huì)，負(fù)責(zé)規(guī)范類證券公司的評(píng)審工作。評(píng)審委員會(huì)由協(xié)會(huì)、證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)等有關(guān)專家組成。委員名單向社會(huì)公布。

　　第十七條　評(píng)審委員應(yīng)客觀、公正、獨(dú)立地對(duì)申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司進(jìn)行評(píng)審，審慎負(fù)責(zé)地填寫(xiě)工作底稿和表決意見(jiàn)書(shū)；獨(dú)立發(fā)表個(gè)人評(píng)審意見(jiàn)，獨(dú)立表決，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第十八條　評(píng)審委員會(huì)在評(píng)審過(guò)程中，可要求申請(qǐng)?jiān)u審證券公司的高管人員接受委員的質(zhì)詢，就所在公司客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度及實(shí)施情況，本辦法公布前客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清理規(guī)范情況，股東及關(guān)聯(lián)方情況，高管人員任職情況，公司治理、內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理，以及本辦法規(guī)定相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)的測(cè)算方法等進(jìn)行陳述。

　　第十九條　評(píng)審結(jié)果由協(xié)會(huì)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案后予以公布。協(xié)會(huì)應(yīng)將評(píng)審結(jié)果書(shū)面通知申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司。

　　第四章　持續(xù)要求

　　第二十條　規(guī)范類證券公司應(yīng)持續(xù)符合本辦法規(guī)定的申請(qǐng)條件。如出現(xiàn)凈資本及其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符規(guī)定的，協(xié)會(huì)應(yīng)責(zé)令其限期改正；逾期未改正，或其行為嚴(yán)重危及公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，協(xié)會(huì)應(yīng)建議監(jiān)管部門(mén)停止批準(zhǔn)其開(kāi)展新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令立即停止違規(guī)業(yè)務(wù)。

　　第二十一條　規(guī)范類證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)充機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合本辦法的規(guī)定。

　　第二十二條　規(guī)范類證券公司應(yīng)對(duì)客戶交易結(jié)算資金是否安全、透明、完整，以及證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)等進(jìn)行有效監(jiān)控，確保其客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管和證券自營(yíng)、客戶資產(chǎn)管理和債券回購(gòu)等業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效實(shí)施。

　　第二十三條　規(guī)范類證券公司應(yīng)不斷完善其客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管、客戶資產(chǎn)管理、債券回購(gòu)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理辦法和責(zé)任追究制度，健全內(nèi)控體系和財(cái)務(wù)核算體系，保證會(huì)計(jì)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對(duì)虛報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)的行為，由法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理主要責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第二十四條　規(guī)范類證券公司應(yīng)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露經(jīng)具有相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告摘要等信息。

　　第二十五條　協(xié)會(huì)根據(jù)本辦法規(guī)定的條件對(duì)規(guī)范類證券公司進(jìn)行年度考評(píng)。規(guī)范類證券公司出現(xiàn)重大異常的，協(xié)會(huì)可組織專項(xiàng)考評(píng)。年度考評(píng)和專項(xiàng)考評(píng)結(jié)果報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，考評(píng)不合格者，將不再作為規(guī)范類公司，并從規(guī)范類公司名單中剔除。

　　第二十六條　協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)會(huì)員日常自律管理中發(fā)現(xiàn)、媒體反映或投資者投訴的規(guī)范類證券公司的異常情況及時(shí)予以跟蹤并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。情節(jié)嚴(yán)重的，移交證監(jiān)會(huì)調(diào)查處理。

　　第五章　附則

　　第二十七條　本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十八條　本辦法報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，自發(fā)布之日起實(shí)施。