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寧波
《《證券從業人員誠信信息管理暫行辦法》頒布》
????《辦法》規定,協會建立證券從業人員誠信信息管理系統,對證券從業人員誠信信息進行日常管理。誠信信息記錄的內容分四大類:基本信息、獎勵信息、警示信息和處罰處分信息。
????其中,警示信息包括:受到中國證監會談話提醒、拒絕中國證監會或其派出機構的檢查或調查、在執業注冊或變更過程中隱瞞或編造有關情況、無正當理由不參加持續培訓或執業證書年檢、被投訴、違反所在機構內部管理制度。
????處罰處分信息包括:違反國家法律、行政法規、部門規章、自律規則所受的刑事、民事、行政處罰和紀律處分。
????《辦法》規定,誠信信息的來源包括:中國證監會及其派出機構傳送的文件；協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道；證券從業機構經由協會執業注冊系統報備；有關媒體(經證實后予以記錄)和投訴(經核實后予以記錄)等。《辦法》還規定了誠信信息的用途,包括:作為中國證監會對有關人員進行任職資格審核的依據；作為境外證券監管機構對有關人員進行勝任能力考核的依據；作為境內外其他金融監管機構對有關人員進行任職資格審核的參考；作為國家司法機關、有關部門或組織依法履行職責的參考；作為協會審核證券業執業注冊或變更申請的依據；作為協會推薦有關人選或組織行業評比的依據；作為證券從業機構招聘人員的參考；作為證券從業機構客戶選擇專業服務人士的參考等。（文章原載上海證券報）
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