第一章　總則

　　第二章　項目的組織、立項審批程序

　　第三章　項目經(jīng)費(fèi)

　　第四章　項目過程管理

　　第五章　項目結(jié)題驗(yàn)收

　　第六章　產(chǎn)權(quán)管理

　　第七章　獎懲

　　第八章　附則

　　為規(guī)范和加強(qiáng)對東北振興科技行動計劃項目的管理，現(xiàn)將《中國科學(xué)院東北振興科技行動計劃項目管理試行辦法》印發(fā)給你們。本辦法自下發(fā)之日起施行。

　　附件：

　　1 中國科學(xué)院東北振興科技行動計劃項目管理試行辦法

　　2 中國科學(xué)院東北振興科技行動計劃重大項目申請書

　　3 中國科學(xué)院東北振興科技行動計劃重大項目任務(wù)書

　　4 中國科學(xué)院東北振興科技行動計劃重點(diǎn)項目申請書

　　5 中國科學(xué)院東北振興科技行動計劃重點(diǎn)項目任務(wù)書

　　中國科學(xué)院
二○○五年四月二十九日

　　中國科學(xué)院東北振興科技行動計劃項目管理試行辦法

第一章　總則

　　第一條　為規(guī)范和加強(qiáng)東北振興科技行動計劃項目（簡稱東北專項）的立項和管理，根據(jù)中國科學(xué)院《東北振興科技行動計劃綱要》（簡稱《綱要》），參照《中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程試點(diǎn)經(jīng)費(fèi)管理辦法》，制定本辦法。

　　第二條　東北專項以促進(jìn)東北地區(qū)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級改造和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和向資源型城市轉(zhuǎn)型、保障國家安全和社會可持續(xù)發(fā)展的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化為宗旨，充分發(fā)揮我院綜合優(yōu)勢、廣泛吸納社會資源、系統(tǒng)集成多所多學(xué)科創(chuàng)新成果，對振興東北老工業(yè)基地做出直接貢獻(xiàn)。

　　第三條　東北專項按 “促進(jìn)東北地區(qū)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級改造”、“促進(jìn)東北地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展”、“促進(jìn)東北地區(qū)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境建設(shè)”三大工程項目分類。“加強(qiáng)人才培養(yǎng)培訓(xùn)交流”工程項目按照《“東北之春”人才培養(yǎng)計劃管理辦法》執(zhí)行。

　　第四條　按對區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展影響程度差異，東北專項分重大項目和重點(diǎn)項目兩個等級。重大項目指對東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級和社會可持續(xù)發(fā)展帶動作用大、覆蓋面廣、關(guān)聯(lián)度高的關(guān)鍵技術(shù)及其配套集成技術(shù)的開發(fā)應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)化項目；重點(diǎn)項目指對東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展有較大影響的科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化項目。

　　第五條　東北專項的選項堅持“四不一先”的原則，即關(guān)鍵技術(shù)不成熟的不支持，市場前景不清晰的不支持，產(chǎn)業(yè)化隊伍、項目后續(xù)研發(fā)人員和項目負(fù)責(zé)人不到位的不支持，社會資源不匹配或重復(fù)競爭院內(nèi)資源的不支持，研究所主動啟動的優(yōu)先支持。反之，都屬可支持的范圍。

　　第六條　東北專項采取統(tǒng)一規(guī)劃、有限目標(biāo)，動態(tài)調(diào)整、分期支持，成熟一項、啟動一項的組織原則，一個項目的實(shí)施周期一般不超過3年。各相關(guān)部門應(yīng)在了解把握市場需求、篩選論證項目、組織實(shí)施項目以及推動成功實(shí)施的項目進(jìn)一步社會化和規(guī)模產(chǎn)業(yè)化等環(huán)節(jié)，操作迅速；項目啟動的決策則應(yīng)以產(chǎn)業(yè)化諸要素基本齊備為前提。

第二章　項目的組織、立項審批程序

　　第七條　東北專項的組織、立項審批程序

　　（一）重大項目的組織、立項審批程序

　　1、中國科學(xué)院東北振興科技行動計劃領(lǐng)導(dǎo)小組（簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組）根據(jù)《綱要》和東北地區(qū)的重大科技需求，對重大項目進(jìn)行總體部署。

　　2、中國科學(xué)院東北振興科技行動計劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（簡稱東北辦）根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組的總體部署，組織相關(guān)院屬單位進(jìn)行項目的申報。

　　3、申報單位向東北辦遞交項目申請書，東北辦審核并出具意見后上報領(lǐng)導(dǎo)小組、院地合作局。申請書中應(yīng)特別寫明所申報的具有自主知識產(chǎn)權(quán)項目的核心技術(shù)成熟程度、市場需求情況，并根據(jù)本辦法第三條，列明項目類別。

　　4、領(lǐng)導(dǎo)小組、院地合作局對東北辦組織申報的項目進(jìn)行初審，確定擬提交專家論證的項目。

　　5、東北辦根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組的要求，組織相關(guān)申報單位制定項目可行性研究報告，并會同院地合作局組織召開項目專家論證會。可行性研究報告應(yīng)著重圍繞 “四不一先”原則所涉內(nèi)容展開論證，主要內(nèi)容應(yīng)包括項目的戰(zhàn)略意義、工作基礎(chǔ)與優(yōu)勢、工作內(nèi)容與預(yù)期目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)與社會效益預(yù)測、風(fēng)險分析、管理體制與運(yùn)行機(jī)制、項目負(fù)責(zé)人和項目后續(xù)研發(fā)人員、總體預(yù)算與資源集成方案等，并附有關(guān)社會資源投資等協(xié)議。

　　6、領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)專家論證意見，審議并確定立項項目。

　　7、院地合作局根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組的決議，分別向東北辦和項目承擔(dān)單位下達(dá)立項通知書。

　　8、東北辦根據(jù)立項通知書和專家論證意見，組織項目承擔(dān)單位填寫重大項目任務(wù)書，報院地合作局會同綜合計劃局審核。

　　9、項目負(fù)責(zé)人、項目承擔(dān)單位法定代表人、東北辦和院地合作局代表共同簽訂重大項目任務(wù)書，報領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批后，送綜合計劃局備案。

　　（二）重點(diǎn)項目的組織、立項審批程序

　　1、院地合作局根據(jù)《綱要》、東北地區(qū)的科技需求，對重點(diǎn)項目進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃。

　　2、東北辦根據(jù)院地合作局的總體要求，組織相關(guān)院屬單位申報。

　　3、申報單位向東北辦遞交項目申請書，經(jīng)東北辦審核并出具意見后轉(zhuǎn)報院地合作局。申請書中應(yīng)特別寫明所申報的具有自主知識產(chǎn)權(quán)項目的核心技術(shù)成熟程度、市場需求情況，并根據(jù)本辦法第三條，列明項目類別。

　　4、院地合作局對項目申請書進(jìn)行初審，確定擬進(jìn)入項目可行性研究階段的申報單位。

　　5、東北辦根據(jù)院地合作局初步審議意見，組織相關(guān)申報單位制定項目可行性研究報告。可行性研究報告主要內(nèi)容應(yīng)包括項目的戰(zhàn)略意義、工作基礎(chǔ)與優(yōu)勢、工作內(nèi)容與預(yù)期目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)與社會效益預(yù)測、風(fēng)險分析、管理體制與運(yùn)行機(jī)制、項目負(fù)責(zé)人和項目后續(xù)研發(fā)人員、總體預(yù)算與資源集成方案等，并附有關(guān)社會資源投資等協(xié)議。

　　6、院地合作局會同東北辦組織召開申報項目的專家論證會。

　　7、院地合作局根據(jù)專家論證意見，經(jīng)局務(wù)會討論、確定立項項目，并分別向東北辦和項目承擔(dān)單位下達(dá)立項通知書。

　　8、東北辦根據(jù)立項通知書組織項目承擔(dān)單位填寫項目任務(wù)書，報院地合作局審核。

　　9、項目負(fù)責(zé)人、項目承擔(dān)單位法定代表人、東北辦和院地合作局代表共同簽訂重點(diǎn)項目任務(wù)書，報領(lǐng)導(dǎo)小組組長批準(zhǔn)后，送綜合計劃局備案。

　　第八條　按三大工程分類的東北專項立項審查重點(diǎn)內(nèi)容

　　（一）促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級改造項目：在提高企業(yè)工藝技術(shù)、產(chǎn)品和管理水平的同時，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)效益。審查重點(diǎn)是技術(shù)的成熟度和集成情況、社會資源匹配、項目負(fù)責(zé)人、技術(shù)應(yīng)用的程度和為企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)效益預(yù)測。

　　（二）促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目：發(fā)揮我院技術(shù)和人才優(yōu)勢，圍繞重要領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、重點(diǎn)企業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)品，與社會資金、管理等生產(chǎn)要素結(jié)合，通過國內(nèi)外技術(shù)經(jīng)濟(jì)合作、股權(quán)社會化等方式，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，提高市場占有率，促進(jìn)區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。審查重點(diǎn)是產(chǎn)品市場占有率、社會資源匹配、項目負(fù)責(zé)人、對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的帶動性和對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)預(yù)測。

　　（三）促進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境建設(shè)項目：圍繞區(qū)域發(fā)展總體規(guī)劃，重點(diǎn)發(fā)展與精品、高效、無公害農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)帶建設(shè)、海產(chǎn)品苗種繁育與清潔養(yǎng)殖、重要流域治理與生態(tài)恢復(fù)、資源枯竭地區(qū)接續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與環(huán)境修復(fù)等相關(guān)技術(shù)。審查重點(diǎn)是社會資源匹配、項目負(fù)責(zé)人、所需高新技術(shù)、項目實(shí)施帶來的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益預(yù)測。

第三章　項目經(jīng)費(fèi)

　　第九條　東北專項的項目經(jīng)費(fèi)一般應(yīng)由承擔(dān)單位自籌、政府和企業(yè)投入、院撥經(jīng)費(fèi)三部分組成，以政府或企業(yè)投入為主，我院主要以知識產(chǎn)權(quán)和人才投入。院撥經(jīng)費(fèi)作為引導(dǎo)和配套資金，應(yīng)主要用于關(guān)鍵技術(shù)集成、工藝和工程化技術(shù)完善、重要技術(shù)平臺建設(shè)等方面。

　　第十條　在東北專項資金總額中，重大項目和重點(diǎn)項目的院撥經(jīng)費(fèi)比例原則上為3：1.根據(jù)項目的具體情況，一般按照重大項目400－500萬元/項、重點(diǎn)項目80－100萬元/項的額度安排。

　　第十一條　院撥經(jīng)費(fèi)安排堅持公開、公平、合理的原則，實(shí)行專家評審和行政決策相結(jié)合的機(jī)制。在專家評審的基礎(chǔ)上，分別由領(lǐng)導(dǎo)小組和院地合作局確定重大項目和重點(diǎn)項目的具體經(jīng)費(fèi)支持額度。

　　第十二條　東北辦建立專項管理費(fèi)（含“東北之春”項目管理費(fèi)）。專項管理費(fèi)指為組織、管理東北專項發(fā)生的費(fèi)用，包括調(diào)研活動、項目遴選、制定計劃、組織論證、監(jiān)督檢查、計劃協(xié)調(diào)、結(jié)題驗(yàn)收、合作交流、工作會議、信息管理、人員培訓(xùn)等方面的支出。東北辦專項管理費(fèi)由東北辦單列預(yù)算，報院地合作局會同綜合計劃局審核、領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批。專項經(jīng)費(fèi)管理辦法由東北辦另行制定，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

　　第十三條　院撥經(jīng)費(fèi)要求專款專用。在項目執(zhí)行期內(nèi)，項目承擔(dān)單位對項目任務(wù)書所列經(jīng)費(fèi)預(yù)算額度、用途等一般不進(jìn)行調(diào)整。確有必要調(diào)整時，應(yīng)由項目承擔(dān)單位提出申請，東北辦審核，重大項目報領(lǐng)導(dǎo)小組審批，重點(diǎn)項目報院地合作局審批。

　　第十四條　院撥經(jīng)費(fèi)管理同時按照《中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程試點(diǎn)經(jīng)費(fèi)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章　項目過程管理

　　第十五條　東北專項的過程管理主要包括計劃審查、經(jīng)費(fèi)核撥、督促檢查、溝通協(xié)調(diào)、建立檔案、階段評估、中止撤銷、結(jié)題驗(yàn)收（詳見本辦法第五章）等方面。

　　第十六條　東北專項的過程管理由領(lǐng)導(dǎo)小組、院地合作局、東北辦和項目承擔(dān)單位分級實(shí)施。各級部門的主要管理職責(zé)是：

　　（一）領(lǐng)導(dǎo)小組：負(fù)責(zé)審批項目任務(wù)書、經(jīng)費(fèi)額度、重大項目計劃調(diào)整方案；檢查項目進(jìn)展情況；主持重大項目的結(jié)題驗(yàn)收；對項目實(shí)施中的重大問題進(jìn)行協(xié)調(diào)、決策。

　　（二）院地合作局：負(fù)責(zé)審核項目任務(wù)書、經(jīng)費(fèi)撥款申請；審批重點(diǎn)項目計劃調(diào)整方案，主持重點(diǎn)項目的結(jié)題驗(yàn)收；組織檢查項目的進(jìn)展情況；督促檢查領(lǐng)導(dǎo)小組會議有關(guān)決定（決議）的執(zhí)行情況；協(xié)調(diào)解決項目實(shí)施中的重大問題；協(xié)調(diào)、籌備領(lǐng)導(dǎo)小組的有關(guān)活動。

　　（三）東北辦：負(fù)責(zé)審查項目任務(wù)書、經(jīng)費(fèi)撥款申請、項目計劃調(diào)整方案；匯總上報項目年度執(zhí)行情況、財務(wù)決算和其它統(tǒng)計數(shù)據(jù)；督促檢查項目執(zhí)行情況并及時向院通報項目進(jìn)展情況；配合領(lǐng)導(dǎo)小組、院地合作局，對項目進(jìn)展情況進(jìn)行檢查；建立健全項目檔案管理制度，按照領(lǐng)導(dǎo)小組和院地合作局的要求做好項目結(jié)題驗(yàn)收相關(guān)工作；組織落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組會議的有關(guān)決定（決議）；籌備、組織、落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組的有關(guān)活動。

　　（四）項目承擔(dān)單位：建立健全項目執(zhí)行與經(jīng)費(fèi)使用的日常管理制度。做到資料齊全、內(nèi)容真實(shí)、手續(xù)完備，全面、客觀地反映項目的實(shí)際進(jìn)展情況；按時完成項目任務(wù)書擬定的各項指標(biāo)；嚴(yán)格執(zhí)行項目經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)填報項目執(zhí)行情況、財務(wù)決算和相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)；及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項及建議解決辦法；及時提交項目年度總結(jié)報告和項目結(jié)題驗(yàn)收所需的文件資料，認(rèn)真接受領(lǐng)導(dǎo)小組、院地合作局、東北辦對項目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查與評估。

　　第十七條　按照“四不一先”的選項原則，在領(lǐng)導(dǎo)小組或院地合作局對項目進(jìn)展情況進(jìn)行實(shí)地檢查的基礎(chǔ)上，院將根據(jù)項目計劃任務(wù)書的進(jìn)度安排、項目承擔(dān)單位推動項目的實(shí)際進(jìn)展以及社會資源匹配到位情況，核撥支持經(jīng)費(fèi)。對未按項目任務(wù)書所列進(jìn)度實(shí)施的項目，院將隨時停止核撥該項目的支持經(jīng)費(fèi)。

　　第十八條　因技術(shù)骨干變動、市場變化、社會資源不能按時按量匹配到位等原因致使項目無法繼續(xù)進(jìn)行的，項目承擔(dān)單位應(yīng)及時向院相關(guān)管理部門報告。經(jīng)多方協(xié)調(diào)、努力，仍不能按項目任務(wù)書方案正常運(yùn)作的，項目承擔(dān)單位提出申請，經(jīng)東北辦審核，重大項目報領(lǐng)導(dǎo)小組、重點(diǎn)項目報院地合作局審批后，予以中止。

　　在項目執(zhí)行過程中，因不可抗拒因素造成項目無法按計劃實(shí)施的，項目承擔(dān)單位提出申請，經(jīng)東北辦審核，重大項目報領(lǐng)導(dǎo)小組、重點(diǎn)項目報院地合作局審批，可予以撤消。

　　第十九條　經(jīng)批準(zhǔn)中止或撤消的項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)在中止或撤消決定做出后的1個月內(nèi)提交經(jīng)費(fèi)決算資料，由東北辦組織資產(chǎn)清理，并將結(jié)果報院地合作局和綜合計劃局。院撥經(jīng)費(fèi)結(jié)余全部上繳綜合計劃局，由院地合作局會同東北辦用于安排其它項目。

第五章　項目結(jié)題驗(yàn)收

　　第二十條　項目承擔(dān)單位需在項目計劃任務(wù)書到期后5個月內(nèi)向東北辦提交項目驗(yàn)收申請和全套驗(yàn)收資料，并對驗(yàn)收資料的真實(shí)性、可靠性負(fù)責(zé)。東北辦對相關(guān)資料進(jìn)行審核并報院地合作局審批。如不能按時驗(yàn)收，項目承擔(dān)單位需在項目執(zhí)行期終止前3個月內(nèi)提出延遲驗(yàn)收的申請，延遲期一般不超過6個月。

　　第二十一條　項目承擔(dān)單位申請驗(yàn)收，應(yīng)提供項目任務(wù)書、工作總結(jié)、技術(shù)報告、檢測報告、用戶意見、效益證明、經(jīng)費(fèi)決算等資料。

　　第二十二條　項目結(jié)題驗(yàn)收由東北辦組織，重大項目由領(lǐng)導(dǎo)小組主持，重點(diǎn)項目由院地合作局主持。根據(jù)項目特點(diǎn)，采用會議評審或現(xiàn)場驗(yàn)收等方式進(jìn)行。

　　第二十三條　被驗(yàn)收項目存在下列情形之一的，不能通過驗(yàn)收：

　　1、未實(shí)現(xiàn)項目計劃任務(wù)書規(guī)定的目標(biāo)；

　　2、提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)；

　　3、未經(jīng)批準(zhǔn)，逾期6個月以上。

第六章　產(chǎn)權(quán)管理

　　第二十四條　項目承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)檔案管理的有關(guān)規(guī)定，對完成項目的檔案資料進(jìn)行整理、立卷、歸檔，確保項目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)。因項目實(shí)施而產(chǎn)生的科技成果等無形資產(chǎn)，按照科學(xué)技術(shù)保密、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十五條　院撥經(jīng)費(fèi)形成的儀器設(shè)備等有形資產(chǎn)屬國有資產(chǎn)，其所有權(quán)歸項目承擔(dān)單位，資產(chǎn)處置按照國家和院的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七章　獎懲

　　第二十六條　東北專項實(shí)施結(jié)果納入院地合作獎評獎范疇，對做出優(yōu)異成績的單位和個人予以表彰。

　　第二十七條　項目承擔(dān)單位應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及國家其它相關(guān)政策文件，對項目實(shí)施過程中做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵。

　　第二十八條　對在項目申報與實(shí)施過程中有弄虛作假、截留挪用院撥經(jīng)費(fèi)、惡意中止項目以及不按本辦法第十八條規(guī)定及時報告相關(guān)情況等違法、違紀(jì)行為的單位和個人，院將視情節(jié)輕重及造成損失程度，按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，采取通報批評、停止撥款、中止項目、追回經(jīng)費(fèi)、扣撥事業(yè)費(fèi)、追究相應(yīng)法律責(zé)任等措施進(jìn)行處罰。

第八章　附則　　

?????? 第二十九條　東北辦應(yīng)根據(jù)本辦法制定相應(yīng)實(shí)施細(xì)則。

　　第三十條　本辦法自發(fā)布之日起施行。

　　第三十一條　本辦法由院地合作局負(fù)責(zé)解釋。