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寧波
關于期貨經紀公司接受出資有關問題的通知
各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
為了規范期貨經紀公司接受出資的行為，促進期貨市場規范發展，現將期貨經紀公司接受出資的有關問題通知如下：
一、期貨經紀公司的出資人應當符合下列條件：
?。ㄒ唬┚哂兄袊ㄈ速Y格；
（二）注冊資本、凈資產的最低限額均為人民幣1000萬元；
?。ㄈ┻B續經營2年以上；注冊資本、凈資產均超過人民幣5000萬元的，連續經營1年以上；
?。ㄋ模┳罱?年連續盈利；注冊資本、凈資產均超過人民幣5000萬元的，對盈利不作要求；
?。ㄎ澹┰谧罱?年內無重大違法違規行為；
?。┏鲑Y人的法定代表人、總經理和自然人控股股東不存在公司法第五十七條規定的情形；
（七）中國證監會規定的其他審慎性條件。
持股比例不滿期貨經紀公司股權的10%且不實際控制該期貨經紀公司的出資人，對其注冊資本、凈資產、盈利和經營年限等不作要求。
二、下列組織不得成為期貨經紀公司的出資人：
（一）未決訴訟標的金額達到凈資產30%的組織；
（二）黨政機關、部隊、人民團體和國家核撥經費的事業單位法人；
（三）法律、法規禁止向期貨經紀公司出資的其他組織。
期貨經紀公司之間、期貨經紀公司與其出資人之間不得相互交叉持股。
三、本通知自印發之日起生效。1996年12月23日中國證監會發布的《關于規范期貨經紀公司接受出資若干問題的通知》（證監期字[1996]16號）同時廢止。2002年7月2日中國證監會發布的《關于期貨經紀公司股東資格核準條件、程序和申報材料的通知》（證監期貨字〖2002〗39號）第一條第（三）、（四）項的規定與本通知不一致的，以本通知的規定為準。
請各派出機構接到本通知后，轉發各期貨經紀公司，并督促其遵照執行。各派出機構在審核期貨經紀公司設立和股權變更時，要切實按照本通知的要求，嚴格審核出資人的資格及其出資行為，促進公司的規范運作。
二ΟΟ三年一月十四日
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