（中債字[2004]72號） 各結算成員單位： 　　根據中國人民銀行銀辦發[2004]209號文件《中國人民銀行辦公廳關于印發的通知》以及銀發[2002]217號文件下發的《大額支付系統業務處理辦法(試行)》的有關規定，我公司擬定了《債券交易“券款對付”結算協議》、《債券交易“券款對付”結算三方協議》，現予以發布。現就簽約相關事宜說明如下： 　　一、凡債券系統直接結算成員且為支付系統的直接參與者，如要取得“券款對付”(DVP)結算資格則需與我公司先簽署《債券交易“券款對付”結算協議》(見附件1)。 　　二、凡屬債券系統直接結算成員且尚不具備支付系統直接參與者的資格，如要取得“券款對付”(DVP)結算資格，應與支付系統直接參與者建立債券交易“券款對付”清算代理關系，并且與簽約的清算代理行和我公司共同簽署《債券交易“券款對付”結算三方協議》(見附件2)。 　　三、簽約時間：二00四年十一月三日開始。 　　四、結算成員可以自行取回協議文本，也可以要求我公司郵寄協議文本。簽署后，請將該協議(一式二份或三份)連同單位和簽署人的身份證明文件(法人營業執照復印件、法定代表人資格證明、授權委托書原件及其被授權人身份證復印件)以特快專遞形式寄回。我公司在收到協議文本后三日內簽署完畢，并盡快以特快專遞方式寄回協議原件。 　　五、簽約相關事宜 　　聯系部門：托管部、財會部傳真：88086356、88087894 　　聯系人：吳青、李揚、張慧鳳、李海濤 　　聯系電話：010-8808634188087971－7973 　　資金清算資料聯系人：李振鐸、馬睿 　　聯系電話：88086328、88086274 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中央國債登記結算有限責任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二00四年十一月一日 　　附件1： 債券交易“券款對付”結算協議 　　甲方：中央國債登記結算有限責任公司 　　法定代表人：王純 　　職務：董事長 　　地址：北京市西城區金融街33號通泰大廈B座5層 　　郵編：100032 　　乙方：(結算成員) 　　法定代表人： 　　職務： 　　地址： 　　郵編： 　　鑒于甲乙雙方同意采用中央債券綜合業務系統(簡稱“債券系統”)與中國現代化支付系統(簡稱“支付系統”)作為債券交易“券款對付”(DVP)結算的技術平臺； 　　鑒于簽訂本協議的乙方已成為債券系統的直接結算成員，同時也是支付系統的直接參與者； 　　鑒于債券交易“券款對付”結算過程中采用了通過支付系統直接借、貸即時轉賬的資金支付方式，有必要明確甲、乙雙方的權責關系； 　　根據中國人民銀行銀辦發[2004]209號文件《中國人民銀行辦公廳關于印發的通知》以及銀發[2002]217號文件下發的《大額支付系統業務處理辦法(試行)》的有關規定，甲乙雙方經友好協商，特簽訂本協議： 　　第一條　在本協議中，“券款對付”結算是指債券交易達成后，在交易雙方指定的結算日，債券和資金同步進行相對交收并互為交割條件的一種結算方式。債券現券買賣、買斷式回購、質押式回購等都可采用“券款對付”結算方式。 　　第二條　簽署了本協議后，乙方即取得“DVP結算資格”。 　　乙方與已取得“DVP結算資格”的交易對手方可以采用“券款對付”方式辦理結算。 　　乙方與未取得“DVP結算資格”的交易對手方的結算可采用除“券款對付”以外的其他方式。 　　第三條　采用“券款對付”結算方式進行債券現券買賣和回購業務的一般流程： 　　1、有DVP資格的債券市場結算成員雙方達成交易后，指定以DVP方式結算的指令通過債券系統審核并匹配后，形成待執行的電子合同。 　　2、在該合同指定的結算日，由債券系統將付券方應付債券(或應出質債券)鎖定后，向支付系統發送即時轉賬支付報文。如果上述應付債券(或應出質債券)不足履行結算義務，則該合同處于等券狀態。當日俟應付債券(或應出質債券)足額后，則債券系統即如數鎖定，向支付系統發送即時轉賬支付報文。如至當日營業終了，應履行結算義務的債券仍不足額，則結算失敗。 　　被債券系統臨時鎖定的債券的所有權仍屬于付券方(或債券出質方)。 　　3、支付系統依據債券系統發來的即時轉賬支付報文，借記付款方的清算賬戶，貸記收款方的清算賬戶，通知債券系統即時轉賬完成。支付系統并向收、付款雙方發出即時轉賬貸記、借記通知報文。如付款方清算賬戶余額不足支付時，該筆業務在支付系統排隊等待。 　　4、在付款方履行結算合同約定的結算款項支付義務的前提下，債券系統完成債券結算過戶(或出押/解押)。 　　對在支付系統處于排隊等待的即時轉賬業務，債券系統暫不做處理，俟接到支付系統已轉訖的即時轉賬回應報文后再完成債券結算。 　　5、到日終支付系統清算窗口關閉時，如付款方清算賬戶仍不足支付，支付系統將排隊的即時轉賬業務退回債券系統，債券系統將該筆業務作結算失敗處理，并將被鎖定的債券恢復原狀態。 　　第四條　乙方在結算指令中指定DVP結算方式，則表示委托甲方據此辦理債券和資金的同步結算，包括授權甲方委托支付系統辦理對應的資金賬戶的借記、貸記轉帳。乙方承認，在執行該指令中的運作是基于乙方的委托，并非是甲方的自主行為，亦非支付系統的自主行為。 　　第五條　通過債券系統收到乙方的形式上有效的DVP結算指令，甲方均認為是已經乙方授權的。甲方沒有義務核對該指令的真實性或發出該指令的人員是否具有操作資格。 　　第六條　乙方對本身發送的“券款對付”指令的真實性、準確性和完整性負責。若該指令的內容錯誤、不準確或不完整，甲方將不對因此而導致的任何損失或延誤負責。 　　第七條　乙方在結算時應保證履行結算義務所需的券或款足額，由于券不足或款不足導致結算合同失敗的，應由違約方自行承擔責任。 　　第八條　因結算雙方的資金清算資料是即時轉賬支付報文的必要要素，乙方應將真實完整的資金清算資料事先書面提交甲方。如資金清算資料發生變動，乙方亦應及時書面通知甲方。如因乙方提供的資金清算資料有誤，或發生變動沒有及時通知甲方，而導致結算不能順利完成，甲方不承擔任何責任。 　　第九條　乙方在支付系統的清算行名、行號如下： 　　清算行名： 　　清算行號： 　　上述行名、行號應在支付系統發布的行名、行號范圍內，且須對應相符。 　　第十條　因甲方的過錯使乙方的“券款對付”結算失敗或延遲，甲方將承擔相關直接經濟責任。有關賠償依據甲、乙雙方簽署的《中央國債登記結算有限責任公司客戶服務協議》的約定執行。 　　第十一條　對以下原因造成“券款對付”結算失敗或延誤，甲方不承擔責任： 　　1、不可抗力； 　　2、因公共通訊網、電力供應故障等原因； 　　3、因支付系統方面的失誤或故障等原因。 　　第十二條　乙方若作為結算代理人，可根據委托人的委托，代其通過乙方本身在支付系統的清算賬戶進行“券款對付”結算。甲方處理乙方代理“券款對付”結算的指令視同于處理乙方自營結算的指令。對于結算代理中的風險，應由乙方根據與委托人的結算代理協議進行控制。由于支付系統設計原因，對借記、貸記為同一個清算行的即時轉賬業務不支持，如乙方辦理屬于同一清算行的結算業務時，不能選擇“券款對付”結算方式。 　　第十三條　本協議未規定的事項，適用甲乙雙方簽訂的《中央國債登記結算有限責任公司客戶服務協議》及甲方制定的業務規則、實施細則等。 　　第十四條　本協議自簽訂之日起生效。 　　第十五條　本協議一式兩份，雙方各執一份。由甲方將本協議模本及簽約人清單及時報中國人民銀行備案。 　　甲方(公章)：　　　　　　　　　　　 　　乙方(公章)： 　　法定代表人或授權人：　　　　　　　　　 法定代表人或授權人： 　　　　年　月　日　　　　　　　　　　　　　　 年　月　日 　　附件2： 債券交易“券款對付”結算三方協議 　　甲方：中央國債登記結算有限責任公司 　　法定代表人：王純 　　職務：董事長 　　地址：金融街33號通泰大廈B座5層 　　郵編：100032 　　乙方：(結算成員) 　　法定代表人： 　　職務： 　　地址： 　　郵編： 　　丙方：(清算代理行) 　　法定代表人： 　　職務： 　　地址： 　　郵編： 　　鑒于甲乙雙方同意采用中央債券綜合業務系統(簡稱“債券系統”)與中國現代化支付系統(簡稱“支付系統”)作為債券交易“券款對付”(DVP)結算的技術平臺； 　　鑒于乙方已是債券系統的直接結算成員，且尚不具備支付系統直接參與者的資格；丙方已是支付系統的直接參與者，且已與乙方建立債券交易“券款對付”結算的資金清算代理關系； 　　鑒于債券交易“券款對付”結算過程中采用了通過支付系統直接借、貸即時轉賬的資金支付方式，有必要明確甲、乙、丙三方的權責關系； 　　根據中國人民銀行銀辦發[2004]209號文件《中國人民銀行辦公廳關于印發的通知》以及銀發[2002]217號文件下發的《大額支付系統業務處理辦法(試行)》等有關規定，三方經友好協商，特簽訂本協議： 　　第一條　在本協議中，“券款對付”結算是指債券交易達成后，在交易雙方指定的結算日，債券和資金同步進行相對交收并互為交割條件的一種結算方式。債券現券買賣、買斷式回購、質押式回購等都可采用“券款對付”方式結算。 　　第二條　簽署了本協議后，乙方即取得“DVP結算資格”。 　　乙方與已取得“DVP結算資格”的交易對手方可以采用“券款對付”方式辦理結算。 　　乙方與未取得“DVP結算資格”的交易對手方的結算采用除“券款對付”以外的其他方式。 　　第三條　債券現券買賣和回購業務采用“券款對付”結算的一般流程： 　　1、有DVP結算資格的債券市場結算成員雙方達成交易后，指定以DVP方式結算的指令通過債券系統審核并匹配后，形成待執行的電子合同。 　　2、在該合同指定的結算日，由債券系統將付券方應付債券(或應出質債券)鎖定后，向支付系統發送即時轉賬支付報文。如果上述應付債券(或應出質債券)不足履行結算義務，則該合同處于等券狀態。當日俟應付債券(或應出質債券)足額后，則債券系統即如數鎖定，向支付系統發送即時轉賬支付報文。如至當日營業終了，應履行結算義務的債券始終不足額，則結算失敗。 　　被債券系統臨時鎖定的債券的所有權仍屬于付券方(或債券出質方)。 　　3、支付系統依據債券系統發來的即時轉賬支付報文，借記付款方(含其清算代理行)的清算賬戶，貸記收款方(含其清算代理行)的清算賬戶，通知債券系統即時轉賬完成。支付系統并向收、付款雙方(含其清算代理行)發出即時轉賬貸記、借記通知報文。如付款方(含其清算代理行)清算賬戶余額不足支付時，該筆業務在支付系統排隊等待。 　　4、在付款方(含其清算代理行)履行結算合同約定的結算款項支付義務的前提下，債券系統完成債券結算過戶(或出押/解押)。 　　對在支付系統處于排隊等待的即時轉賬業務，債券系統暫不做處理，俟接到支付系統已轉訖的即時轉賬回應報文后再完成債券結算。 　　5、到日終支付系統清算窗口關閉時，如付款方(含其清算代理行)清算賬戶仍不足支付，支付系統將排隊的即時轉賬業務退回債券系統，債券系統將該筆業務作結算失敗處理，并將被鎖定的債券恢復原狀態。 　　第四條　丙方同意提供本身在支付系統的清算賬戶作為乙方進行債券交易“券款對付”的資金結算路徑，即當乙方作為“券款對付”結算的付款方或收款方時，丙方同意支付系統直接借記或貸記自身的清算賬戶。乙、丙雙方按照雙方簽訂的清算代理協議對相關風險進行控制。 　　第五條　乙方在結算指令中指定DVP結算方式，則表示委托甲方據此辦理債券和資金的同步結算，包括授權甲方委托支付系統辦理對應的資金賬戶的借記、貸記轉帳。乙方承認，在執行該指令中的運作是基于乙方的委托，并非是甲方的自主行為，亦非支付系統的自主行為。 　　第六條　通過債券系統收到乙方形式上有效的DVP結算指令，甲方均認為是已經乙方授權的。甲方沒有義務核對該指令的真實性或發出該指令的人員是否具有操作資格。 　　第七條　乙方對自身發送的“券款對付”指令的真實性、準確性和完整性負責。若該指令的內容錯誤、不準確或不完整，甲方將不對因此而導致的任何損失或延誤負責。 　　第八條　在乙方履行付券義務的“券款對付”結算中，乙方應保證所需的券足額；在乙方履行付款義務的“券款對付”結算中，丙方應保證清算賬戶所需的資金足額。由于券不足或款不足導致結算合同失敗的，應由違約方自行承擔責任。 　　第九條　因債券系統對客戶資金清算資料設置具有唯一性要求，甲方在代理發行人向乙方進行債券兌付、付息和手續費撥付時，也須通過丙方辦理。乙、丙雙方應將此項業務列入清算代理業務范圍。 　　第十條　因結算雙方的資金清算資料是即時轉賬支付報文的必要要素，乙方和丙方應將真實完整的資金清算資料事先書面提交甲方，如果乙方和丙方的資金清算資料發生變動，亦應及時書面通知甲方。如果因乙方或丙方提供的資金清算資料有誤，或發生變動沒有及時通知甲方，而導致結算不能順利完成，甲方不承擔任何責任。 　　第十一條　丙方在支付系統的清算行名、行號如下： 　　清算行名： 　　清算行號： 　　上述行名、行號應在支付系統發布的行名、行號范圍內，且須對應相符。 　　第十二條　因甲方的過錯使乙方的“券款對付”結算失敗或延遲，甲方將承擔相關直接經濟責任。有關賠償依據甲、乙雙方簽定的《中央國債登記結算有限責任公司客戶服務協議》的約定執行。 　　第十三條　對以下原因造成“券款對付”結算失敗或延誤，甲方不承擔任何責任： 　　1、因不可抗力； 　　2、因公共通訊網、電力供應故障等原因； 　　3、因支付系統方面的失誤或故障等原因； 　　4、因丙方的失誤或相關系統故障等原因。 　　第十四條　由于支付系統設計原因，對借記、貸記為同一個清算行的即時轉賬業務不支持，乙方在與同一清算行開戶的交易對手方做結算時不能選擇“券款對付”結算方式。 　　第十五條　本協議未規定的事項，適用甲、乙雙方簽訂的《中央國債登記結算有限責任公司客戶服務協議》及甲方制定的業務規則、實施細則等。 　　第十六條　本協議自簽訂之日起生效。 　　第十七條　本協議一式三份，三方各執一份。由甲方將本協議模本及簽約人清單及時報中國人民銀行備案。