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中國證券業協會關于對《從事相關創新活動證券公司評審暫行辦法》和《規范類證券公司評審暫行辦法》有關條文進行修訂的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-06 · 9880人看過

(中證協發[2006]114號) 各證券公司：　　為鼓勵和支持符合條件的證券公司進行業務創新，增強內控管理和業務發展的空間，我會對《從事相關創新活動證券公司評審暫行辦法》（以下簡稱《創新類證券公司評審暫行辦法》）和《規范類證券公司評審暫行辦法》的有關條文進行了修訂。通知如下：　　一、《創新類證券公司評審暫行辦法》第八條修訂為：　　申請試點的經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的證券公司，必須符合下列要求：　　（一）最近半年凈資本不低于十二億元；　　（二）最近半年流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的百分之一百五十；　　（三）最近半年對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的百分之十，因證券公司發債提供的反擔保除外；　　（四）最近半年凈資本不低于凈資產的百分之七十；　　（五）設立并持續經營三年以上（含三年），且董事會和高級管理層的主要負責人具有相應的專業素質與管理能力。　　前款第（一）、（二）、（三）、（四）項指標按《金融企業會計制度》的有關規定進行核算。　　二、《創新類證券公司評審暫行辦法》第九條修訂為：　　申請試點的經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的證券公司提出申請時，對本辦法公布以前的客戶資產管理業務、債券回購業務、證券自營業務已經清理完畢的，能夠持續確保客戶資產安全完整的，第八條第（一）項指標可調整為最近半年凈資本不低于八億元。　　三、《創新類證券公司評審暫行辦法》第十條修訂為：　　申請試點的經營證券經紀業務的證券公司，必須符合下列要求：　　（一）最近半年凈資本不低于一億元；　　（二）最近半年流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的百分之一百五十；　　（三）最近半年對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的百分之十，因證券公司發債提供的反擔保除外；　　（四）最近半年凈資本不低于凈資產的百分之七十；　　（五）設立并持續經營三年以上（含三年），且董事會和高級管理層的主要負責人具有相應的專業素質與管理能力。　　前款第（一）、（二）、（三）、（四）項指標按《金融企業會計制度》的有關規定進行核算。　　四、《規范類證券公司評審暫行辦法》第十二條修訂為：　　申請評審的證券公司還應當符合下列要求：　　（一）設立并持續經營一年或一年以上；　　（二）經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的證券公司最近半年凈資本不低于人民幣2億元；經營證券經紀業務的證券公司最近半年凈資本不低于人民幣2000萬元；　　（三）最近半年流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）；　　（四）最近半年對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的20％，因證券公司發債提供的反擔保除外；　　（五）最近半年凈資本不低于凈資產的50％。　　本通知自發布之日其實施。中國證券業協會? 二○○六年十月十六日

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