（中匯交發[2005]287號） 全國銀行間債券市場參與者： 　　為了推動銀行間債券市場的發展，提高交易結算效率，根據中國人民銀行的統一部署，全國銀行間同業拆借中心（以下簡稱“交易中心”）和中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱“中央結算公司”）共同完成了交易系統與簿記系統的數據接口開發，并將上線聯合試運行。試運行時間自2005年10月17日至2006年1月17日，為期三個月。試運行之后，兩系統將正式實現連接運行。現就試運行有關事項通知如下： 　　一、功能描述 　　本次上線數據接口功能覆蓋的業務種類包括質押式回購、買斷式回購、現券買賣。市場成員在本幣交易系統上述業務的成交數據將每十分鐘被打包一次自動傳輸至簿記系統，之后由簿記系統按該數據生成交易雙方待確認的結算指令交由成員通過客戶端進行確認，簿記系統根據結算雙方人員確認后的指令辦理結算。回購類業務到期指令的操作處理流程不變。遠期交易功能將于11月8日上線，在此之前，遠期交易業務仍采用付券方發送指令、收券方確認的方式辦理結算。 　　試運行期間，與交易系統聯網的市場參與者可以選擇通過后臺確認簿記系統自動生成的結算指令的方式辦理結算，也可選擇按原有方式辦理結算，但每筆交易只能選擇一種結算方式。沒有與交易系統聯網的市場參與者辦理債券結算業務的方式不變。 　　二、注意事項 　　（一）交易系統 　　1、本次功能上線交易系統操作無任何變動。 　　2、由于簿記系統收到交易系統數據后憑債券托管賬號進行用戶身份識別，請交易成員在上線前務必對交易系統[內部管理]-[賬戶管理]的“債券托管賬戶賬號”設置進行檢查，所填入的賬號必須與中央結算公司賦予本機構在簿記系統現行使用的自營賬戶賬號完全一致。賬號為僅包含大寫英文字母與數字的11位字符串，字符間不能出現空格、標點、漢字等字符。如賬戶賬號在交易系統中設置有誤，簿記系統將無法生成結算指令或結算指令不能通過合法性檢查，結算業務也將不能正常處理。 　　3、如遇任何問題，請立即撥打交易中心的現場值班電話： 　　業務支持：021-63298988轉5311、5312，或021-63234456、63234457； 　　技術支持：021-63298988轉3068、3069，或021-63299002； 　　傳真電話：021-63298441、63234204。 　　（二）簿記系統 　　1、前后臺系統聯網后，簿記系統增加了“第三方指令確認”功能。第三方指令是指簿記系統根據交易系統傳輸的交易數據所生成的結算指令。 　　2、簿記系統根據交易系統傳輸的交易數據生成結算指令，結算雙方應在簿記系統客戶端“指令維護”—“第三方指令確認”中進行確認。 　　3、結算雙方進行“第三方指令確認”操作前，請仔細核對指令要素是否準確。如發現要素有誤，請及時與交易對手方、中央結算公司聯系，并將不符單據傳真至中央結算公司。 　　4、結算雙方完成“第三方指令確認”后，其后續操作流程與簿記系統現行操作流程一致，需要根據不同的結算方式發送相關輔助指令（如收款、付款確認指令）。 　　5、交易系統將交易數據每十分鐘打包一次，自動傳輸至簿記系統，請結算成員注意掌握數據傳輸的時間。 　　6、結算雙方均不能對第三方指令進行撤消和修改操作。如結算雙方在交易系統中辦理了交易的撤消或修改，而原交易數據已在簿記系統生成了第三方指令，結算雙方對該項指令應不予確認，該項指令過期將自動作廢。 　　7、簿記系統仍提供付券方發送結算指令、收券方進行確認的指令處理方式，用于應急等無法通過交易系統傳輸交易數據的交易結算處理。 　　8、10月17日前在交易中心成交的交易，仍采用付券方發送結算指令，收券方進行確認的指令處理方式辦理結算。 　　9、中央結算公司的業務、技術支持電話。 　　業務支持： 　　客戶服務部：010-88087956、88086304，（FAX）010-88086355 　　托管部：010-88087970、88086341，（FAX）010-88086356 　　財會部：010-88086325，（FAX）010-88087894 　　技術支持： 　　系統部：01088087891、88087984、88086312， 　　（FAX）010-88087890 　　軟件部：010-88086280 　　三、異常情況處理 　　由于交易系統與簿記系統間實現數據直通處理后，涉及到操作流程的變更和系統運行的銜接等各個方面，請相關業務人員務必謹慎操作，密切注意每筆業務的處理情況，發現問題和異常情況及時反映并迅速采取相關措施加以解決。 　　1、交易系統的成交數據采取每十分鐘打包一次向簿記系統傳輸的方式，如在合理時間內未在簿記系統客戶端“第三方指令確認”中查到該筆指令，或一方查到另一方未查到時，請及時與對手方查詢并向交易中心和中央結算公司反映情況。 　　2、經中央結算公司客戶服務部確認，交易數據由于某種原因無法傳輸至簿記系統時，結算雙方仍采用付券方發送結算指令、收券方進行確認的方式辦理債券結算。 　　3、凡發生上述問題并已采用付券方發送結算指令、收券方確認方式辦理了結算業務的市場參與者，其業務人員對當天再查到的第三方指令，在確認前應務必進行仔細核對，如發現是重復指令，則不要進行確認操作，以免造成不必要的損失。 　　4、在交易系統和簿記系統出現故障時，交易中心和中央結算公司將及時通過中國貨幣網、中國債券信息網發布公告，請密切關注。 　　試運行期間，請大家密切配合我們的工作，對系統功能及流程安排等各個方面，結合操作中遇到的問題與情況隨時提出補充與完善意見。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00五年十月十一日