第二章　部門職責(zé)

　　第三章　崗位職責(zé)

　　第四章　機(jī)構(gòu)設(shè)置管理

　　第五章　中心靜態(tài)數(shù)據(jù)表管理

　　第六章　運(yùn)行管理

　　第七章　數(shù)據(jù)文檔管理

　　第八章　業(yè)務(wù)需求管理

　　第九章　附則

各省、自治區(qū)、直轄市分行，新疆兵團(tuán)分行，各直屬分行：

　　隨著中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行綜合應(yīng)用系統(tǒng)（ABIS）在全行的廣泛應(yīng)用和各行數(shù)據(jù)運(yùn)行中心（簡(jiǎn)稱運(yùn)行中心）的普遍建立，運(yùn)行中心業(yè)務(wù)管理的重要性日漸突出。為規(guī)范運(yùn)行中心的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理，提高工作效率、強(qiáng)化內(nèi)部控制，根據(jù)ABIS的設(shè)計(jì)要求和風(fēng)險(xiǎn)控制需要及有關(guān)規(guī)章制度規(guī)定，總行制定了《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行綜合應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)運(yùn)行中心業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（簡(jiǎn)稱《暫行辦法》），現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識(shí)

　　運(yùn)行中心是ABIS的核心主體，既負(fù)責(zé)系統(tǒng)的整體運(yùn)行、設(shè)備維護(hù)、安全防范，又負(fù)責(zé)各項(xiàng)業(yè)務(wù)范圍界定、數(shù)據(jù)維護(hù)、差錯(cuò)處理及需求實(shí)施，與各級(jí)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)共同構(gòu)成ABIS系統(tǒng)運(yùn)行的主體要素。運(yùn)行中心業(yè)務(wù)管理正常與否，直接關(guān)系到整個(gè)ABIS系統(tǒng)的正常操作、全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的正常開展及賬務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。因此，各行要高度重視運(yùn)行中心業(yè)務(wù)管理，加強(qiáng)運(yùn)行中心業(yè)務(wù)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、流程設(shè)計(jì)、授權(quán)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制，保證運(yùn)行中心業(yè)務(wù)管理正常、安全、有序進(jìn)行。

　　二、明確業(yè)務(wù)管理與技術(shù)管理的關(guān)系

　　運(yùn)行中心應(yīng)設(shè)置系統(tǒng)管理部門、運(yùn)行管理部門和業(yè)務(wù)維護(hù)部門。系統(tǒng)管理和運(yùn)行管理工作由科技部門負(fù)責(zé)，主要對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行管理和規(guī)劃，提高系統(tǒng)資源的利用效率，監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)，做好系統(tǒng)的日常運(yùn)行管理及故障的防范和處理，保障網(wǎng)絡(luò)暢通和系統(tǒng)正常、安全運(yùn)行。業(yè)務(wù)維護(hù)工作由會(huì)計(jì)部門負(fù)責(zé)，主要對(duì)系統(tǒng)賬務(wù)控制環(huán)境和各種靜態(tài)數(shù)據(jù)表進(jìn)行維護(hù)，根據(jù)ABIS應(yīng)用行提交的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)登記表建立行部、終端、行政隸屬及資金清算關(guān)系等，并負(fù)責(zé)收集和反饋業(yè)務(wù)應(yīng)用方面存在的問題。各行會(huì)計(jì)、科技部門要在《暫行辦法》的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際，按照“各司其職、協(xié)同管理”的原則，對(duì)業(yè)務(wù)管理與技術(shù)管理職責(zé)進(jìn)一步加以細(xì)化和明確，并制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，共同承擔(dān)運(yùn)行中心的業(yè)務(wù)管理工作。

　　三、規(guī)范業(yè)務(wù)操作，完善管理流程

　?。ㄒ唬C(jī)構(gòu)設(shè)置管理。

　　營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)應(yīng)用ABIS，應(yīng)由管轄支行填寫《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行綜合應(yīng)用系統(tǒng)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)登記表》，經(jīng)二級(jí)分行審定蓋章后，報(bào)一級(jí)分行會(huì)計(jì)部門審批。符合條件的，由運(yùn)行中心負(fù)責(zé)審定營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)入網(wǎng)方案，并設(shè)置相應(yīng)的行部終端、主管、營(yíng)業(yè)貨幣、資金清算關(guān)系、行部隸屬關(guān)系、行部應(yīng)用范圍，建立賬務(wù)環(huán)境、初始化專用賬號(hào)，實(shí)施移行。

　　（二）靜態(tài)數(shù)據(jù)表管理。

　　靜態(tài)數(shù)據(jù)表是保障ABIS按照規(guī)定的流程處理各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要素，是ABIS核心主體的重要構(gòu)成部分，主要包括業(yè)務(wù)應(yīng)用數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)管理數(shù)據(jù)。相關(guān)業(yè)務(wù)部門需調(diào)整靜態(tài)數(shù)據(jù)表，應(yīng)填寫《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行綜合應(yīng)用系統(tǒng)中心靜態(tài)數(shù)據(jù)表維護(hù)申請(qǐng)表》，經(jīng)一級(jí)分行會(huì)計(jì)部門按有關(guān)規(guī)定審核、確認(rèn)后，由運(yùn)行中心負(fù)責(zé)維護(hù)。運(yùn)行中心業(yè)務(wù)維護(hù)員維護(hù)靜態(tài)數(shù)據(jù)表，必須經(jīng)主管授權(quán)，由兩名業(yè)務(wù)維護(hù)員分別負(fù)責(zé)操作和確認(rèn)，并應(yīng)登記備案。

　?。ㄈI(yè)務(wù)需求管理。

　　新產(chǎn)品的開發(fā)及調(diào)整、新增功能必須嚴(yán)格按照編寫需求、論證需求、程序開發(fā)、系統(tǒng)測(cè)試、審計(jì)驗(yàn)收等步驟進(jìn)行，驗(yàn)收合格后才能投入使用。相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出的業(yè)務(wù)需求，應(yīng)根據(jù)需求范圍逐級(jí)報(bào)經(jīng)上級(jí)主管部門審核后，由會(huì)計(jì)部門負(fù)責(zé)從ABIS的操作規(guī)范、賬務(wù)組織和資金清算實(shí)現(xiàn)方式等方面進(jìn)行審核，并協(xié)同科技部門和相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門及需求提出單位對(duì)業(yè)務(wù)需求進(jìn)行論證，提出業(yè)務(wù)需求的實(shí)現(xiàn)方案，交科技部門負(fù)責(zé)開發(fā)。開發(fā)的新產(chǎn)品及調(diào)整、新增功能的測(cè)試工作由會(huì)計(jì)部門負(fù)責(zé)。驗(yàn)收工作由審計(jì)部門負(fù)責(zé)牽頭組織相關(guān)部門實(shí)施。

　　四、其他事項(xiàng)

　?。ㄒ唬┍敬斡“l(fā)的《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行綜合應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)運(yùn)行中心業(yè)務(wù)管理暫行辦法》僅涉及省域數(shù)據(jù)運(yùn)行中心的業(yè)務(wù)管理，并未涵蓋全國(guó)數(shù)據(jù)大集中后總中心的業(yè)務(wù)管理。對(duì)于數(shù)據(jù)大集中后運(yùn)行中心的業(yè)務(wù)管理辦法，總行將根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)進(jìn)行修訂。

　?。ǘ└餍性趫?zhí)行過程中遇到問題，請(qǐng)及時(shí)向總行（財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部）反饋。

　　附：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行綜合應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)運(yùn)行中心業(yè)務(wù)管理暫行辦法第一章　總則

　　第一條　為切實(shí)做好中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行綜合應(yīng)用系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱ABIS）的應(yīng)用管理工作，保證ABIS安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行，確保會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確，保障客戶和銀行資金安全，根據(jù)ABIS的設(shè)計(jì)要求及運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)控制需要，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱數(shù)據(jù)運(yùn)行中心是指ABIS的操作控制和數(shù)據(jù)運(yùn)行中心，簡(jiǎn)稱中心。中心與ABIS的其他應(yīng)用主體共同構(gòu)成系統(tǒng)正常運(yùn)行的主體要素，共同操作和管理ABIS，完成ABIS柜面業(yè)務(wù)處理以及相關(guān)管理功能。

　　第三條　本辦法適用于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)用ABIS的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)及管理機(jī)構(gòu)。

　　第二章　部門職責(zé)

　　第四條　按照ABIS的運(yùn)行要求，根據(jù)覆蓋地域大小和數(shù)據(jù)集中程度，設(shè)立省域中心和全國(guó)總中心。全國(guó)總中心由總行科技部和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部各司其職、協(xié)同管理，總行軟件開發(fā)中心負(fù)責(zé)中心運(yùn)行的技術(shù)支持；省域中心由一級(jí)分行科技部門和財(cái)會(huì)部門各司其職、協(xié)同管理。

　　第五條　其他業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)掌握、跟蹤應(yīng)用行在相關(guān)業(yè)務(wù)方面的運(yùn)行、應(yīng)用情況，及時(shí)提出優(yōu)化和完善系統(tǒng)功能的業(yè)務(wù)需求；配合會(huì)計(jì)部門審定應(yīng)用行提交的業(yè)務(wù)需求；及時(shí)將利率、匯率和交易授權(quán)級(jí)別等業(yè)務(wù)應(yīng)用數(shù)據(jù)和管理控制數(shù)據(jù)的調(diào)整變動(dòng)提交會(huì)計(jì)部門審定或確認(rèn)。

　　第六條　在數(shù)據(jù)運(yùn)行中心內(nèi)按照精簡(jiǎn)、高效的原則設(shè)置系統(tǒng)管理部門、運(yùn)行管理部門和業(yè)務(wù)維護(hù)部門，負(fù)責(zé)運(yùn)行中心的技術(shù)管理和業(yè)務(wù)管理。

　　系統(tǒng)管理部門主要負(fù)責(zé)系統(tǒng)的管理和規(guī)劃，提高系統(tǒng)資源的利用效率；做好系統(tǒng)故障的防范和處理，保障網(wǎng)絡(luò)暢通和系統(tǒng)正常、安全運(yùn)行。

　　運(yùn)行管理部門主要負(fù)責(zé)生產(chǎn)系統(tǒng)的日常運(yùn)行管理，做好對(duì)中心操作人員的管理和技術(shù)指導(dǎo)工作，監(jiān)控生產(chǎn)環(huán)境的運(yùn)行狀態(tài)，保障生產(chǎn)系統(tǒng)正常、安全運(yùn)作。

　　業(yè)務(wù)維護(hù)部門主要負(fù)責(zé)建立和維護(hù)ABIS的賬務(wù)控制環(huán)境；維護(hù)中心各種靜態(tài)數(shù)據(jù)表；根據(jù)ABIS應(yīng)用行提交的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)登記表建立其行部、終端、行部隸屬及資金清算關(guān)系等；收集和反饋系統(tǒng)運(yùn)行中業(yè)務(wù)應(yīng)用方面存在的問題等。

　　第三章　崗位職責(zé)

　　第七條　按照崗位安全制約原則，中心的人員主要包括系統(tǒng)管理員、系統(tǒng)操作員和業(yè)務(wù)維護(hù)員。

　?。ㄒ唬┫到y(tǒng)管理員：負(fù)責(zé)操作系統(tǒng)與數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的規(guī)劃與管理，確保系統(tǒng)資源的保密性和完整性，配合其他相關(guān)工作人員維持系統(tǒng)的正常運(yùn)作，制定系統(tǒng)環(huán)境的備份、恢復(fù)策略和有關(guān)制度等。

　?。ǘ┫到y(tǒng)操作員：負(fù)責(zé)通過系統(tǒng)操作主菜單進(jìn)行日間、平賬、日終、重入等處理模式下的操作、控制等。

　?。ㄈI(yè)務(wù)維護(hù)員：負(fù)責(zé)通過系統(tǒng)維護(hù)主菜單提供的有關(guān)交易，進(jìn)行行部控制環(huán)境、行部賬務(wù)環(huán)境以及中心靜態(tài)數(shù)據(jù)表等的維護(hù)操作。

　　第八條　中心的系統(tǒng)管理員、系統(tǒng)操作員和業(yè)務(wù)維護(hù)員必須明確分工，各司其職，任何人不得兼任兩個(gè)或多個(gè)崗位。系統(tǒng)操作員和業(yè)務(wù)維護(hù)員不得管理和修改系統(tǒng)軟件，系統(tǒng)管理員不得進(jìn)行系統(tǒng)的應(yīng)用操作。

　　第四章　機(jī)構(gòu)設(shè)置管理

　　第九條　在應(yīng)用ABIS前，ABIS中心內(nèi)各應(yīng)用行營(yíng)業(yè)行號(hào)的分配方案、柜員號(hào)和終端號(hào)的編碼分配方案、自助類設(shè)備的編號(hào)方案、各同城票據(jù)交換城市代碼，由會(huì)計(jì)部門負(fù)責(zé)根據(jù)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和運(yùn)行要求制定。

　　第十條　營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)用ABIS實(shí)行準(zhǔn)入制度。

　　申請(qǐng)進(jìn)入ABIS的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)必須建立完善的會(huì)計(jì)工作管理制度，并落實(shí)崗位責(zé)任制；設(shè)備及運(yùn)行環(huán)境必須符合ABIS運(yùn)行的技術(shù)要求；對(duì)外營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)需持有營(yíng)業(yè)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)應(yīng)用ABIS時(shí)，由管轄支行填寫《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行綜合應(yīng)用系統(tǒng)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)登記表》（見附表1），經(jīng)二級(jí)分行審定蓋章后，報(bào)一級(jí)分行會(huì)計(jì)部門審批，中心據(jù)此設(shè)置入網(wǎng)機(jī)構(gòu)：

　?。ㄒ唬┰O(shè)置相應(yīng)的行部終端、主管、營(yíng)業(yè)貨幣、行部清算關(guān)系、行部隸屬關(guān)系、行部應(yīng)用范圍等；

　?。ǘ┙①~務(wù)環(huán)境、初始化專用賬號(hào)等。

　　第十一條　需要數(shù)據(jù)移行才能應(yīng)用ABIS的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，其管轄行還需向中心提供原業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)格式和移行方案，并按照如下順序進(jìn)行數(shù)據(jù)移行：

　　（一）數(shù)據(jù)移行方案的審查；

　?。ǘ┮菩谐绦虻拈_發(fā)與測(cè)試；

　　（三）數(shù)據(jù)移行。

　　第十二條　因業(yè)務(wù)發(fā)展或管理需要等原因，已應(yīng)用ABIS的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)需要調(diào)整營(yíng)業(yè)幣種、資金清算關(guān)系、行政隸屬關(guān)系、業(yè)務(wù)范圍或九級(jí)主管時(shí)，應(yīng)由其管轄支行提出申請(qǐng)，管轄支行重新填寫《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行綜合應(yīng)用系統(tǒng)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)登記表》并注明調(diào)整事項(xiàng)，經(jīng)二級(jí)分行審定蓋章后上報(bào)一級(jí)分行會(huì)計(jì)部門審批，由中心業(yè)務(wù)維護(hù)員進(jìn)行維護(hù)操作。

　　營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行撤、并或分拆時(shí)，由會(huì)計(jì)部門負(fù)責(zé)提出業(yè)務(wù)處理方案，科技部門負(fù)責(zé)技術(shù)支持，并指導(dǎo)網(wǎng)點(diǎn)組織具體實(shí)施工作。

　　第五章　中心靜態(tài)數(shù)據(jù)表管理

　　第十三條　中心靜態(tài)數(shù)據(jù)表由中心業(yè)務(wù)維護(hù)人員負(fù)責(zé)建立和維護(hù)。中心靜態(tài)數(shù)據(jù)表數(shù)據(jù)包括業(yè)務(wù)應(yīng)用數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)管理數(shù)據(jù)。

　　第十四條　業(yè)務(wù)應(yīng)用數(shù)據(jù)包括專用賬戶表、貨幣表、利率表、國(guó)債利率表、存折信息表、牌價(jià)表、券別表、科目歸屬損益專用賬號(hào)對(duì)照表、科目表、憑證種類表、賬戶憑證控制表、待清算資金賬戶表、貸款形態(tài)轉(zhuǎn)移科目對(duì)照表、開戶控制表、定期開戶信息表、損益軋差表、損益平衡公式、損益項(xiàng)目、損益表、損益折算平衡公式、交易描述表、利息所得稅率表等；業(yè)務(wù)管理數(shù)據(jù)包括編押條件表、地區(qū)假期表、授權(quán)參數(shù)表、憑證類型表、票據(jù)交換城市控制表、網(wǎng)內(nèi)往來(lái)機(jī)構(gòu)控制表、電子交換交易控制表、外匯交易中心關(guān)系表等。

　　第十五條　由于國(guó)家政策調(diào)整或管理需要須對(duì)有關(guān)靜態(tài)數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整時(shí)，由有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)填寫《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行綜合應(yīng)用系統(tǒng)中心靜態(tài)數(shù)據(jù)表維護(hù)申請(qǐng)書》（格式見附表2），經(jīng)會(huì)計(jì)部門審定、確認(rèn)后，由中心業(yè)務(wù)維護(hù)員據(jù)以進(jìn)行有關(guān)業(yè)務(wù)靜態(tài)數(shù)據(jù)的維護(hù)操作。操作時(shí)，須經(jīng)主管授權(quán)，由兩名業(yè)務(wù)人員操作和確認(rèn)，并登記備案。

　　第十六條　會(huì)計(jì)科目、專用賬戶表的專用賬戶尾號(hào)、利率代碼、憑證種類表由總行統(tǒng)一確定，其維護(hù)必須依據(jù)總行的有關(guān)文件經(jīng)中心業(yè)務(wù)主管授權(quán)后進(jìn)行操作。

　　第十七條　貨幣表、牌價(jià)表、外匯交易中心關(guān)系表等涉及外幣業(yè)務(wù)的中心靜態(tài)數(shù)據(jù)表，應(yīng)根據(jù)總行或一級(jí)分行國(guó)際業(yè)務(wù)部提供的有關(guān)文件，經(jīng)中心業(yè)務(wù)主管授權(quán)后進(jìn)行維護(hù)；存、貸款利率表、國(guó)債利率表要根據(jù)總行或一級(jí)分行資產(chǎn)負(fù)債管理部門的有關(guān)文件經(jīng)中心業(yè)務(wù)主管授權(quán)后進(jìn)行維護(hù)；授權(quán)參數(shù)表（動(dòng)態(tài)授權(quán)）和交易描述表中的授權(quán)級(jí)別（靜態(tài)授權(quán)）由中心業(yè)務(wù)維護(hù)員根據(jù)會(huì)計(jì)部門確定的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)授權(quán)交易類型和授權(quán)級(jí)別進(jìn)行維護(hù)；其余各種靜態(tài)數(shù)據(jù)表，必須根據(jù)會(huì)計(jì)部門提供的有關(guān)文件經(jīng)中心業(yè)務(wù)主管授權(quán)后進(jìn)行維護(hù)。

　　第六章　運(yùn)行管理

　　第十八條　系統(tǒng)操作員必須在授權(quán)范圍內(nèi)嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行操作，不得任意增加、減少或修改操作步驟，不得直接接觸程序和數(shù)據(jù)。

　　第十九條　中心的日終批處理操作必須由系統(tǒng)操作員在每日所有營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)平賬簽退后予以執(zhí)行。若出現(xiàn)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)未辦理行部簽退或賬務(wù)未平，需由中心強(qiáng)行掛賬時(shí)，系統(tǒng)操作員必須取得主管授權(quán)，并做好掛賬登記，次日應(yīng)迅速通知其管轄行，由管轄行督促營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)在對(duì)外營(yíng)業(yè)前及時(shí)銷賬。

　　第二十條　因業(yè)務(wù)需要或其他原因，已辦理簽退的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要求重開行部時(shí)，應(yīng)填寫《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行綜合應(yīng)用系統(tǒng)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)重開行部申請(qǐng)書》（見附表3），逐級(jí)申請(qǐng)至二級(jí)分行，經(jīng)二級(jí)分行審查同意后傳真或送交中心，經(jīng)中心主管人員授權(quán)后由系統(tǒng)操作員執(zhí)行“行部重開”交易，并做好相關(guān)記錄。

　　第二十一條　營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)每日檢查自身的賬務(wù)情況，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的以及中心反饋的賬務(wù)差錯(cuò)，要組織人員通過交易清單和交易流水等賬務(wù)資料認(rèn)真查找原因，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行差錯(cuò)賬務(wù)調(diào)整。無(wú)法查找原因的賬務(wù)差錯(cuò)要及時(shí)上報(bào)一級(jí)分行會(huì)計(jì)部門，一級(jí)分行會(huì)計(jì)部門和科技部門協(xié)同查找原因，指導(dǎo)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)或相關(guān)行部進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整。

　　第二十二條　對(duì)于營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)不能通過聯(lián)機(jī)交易調(diào)整而需在中心數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行修改的賬務(wù)差錯(cuò)，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)逐級(jí)上報(bào)至二級(jí)分行，二級(jí)分行審核批準(zhǔn)后上報(bào)一級(jí)分行會(huì)計(jì)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門，審核后提交科技部門，經(jīng)主管授權(quán)后進(jìn)行數(shù)據(jù)庫(kù)賬務(wù)數(shù)據(jù)的調(diào)整。

　　第二十三條　科技部門每月應(yīng)對(duì)中心數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行一次檢索、監(jiān)測(cè)，檢查是否有由于數(shù)據(jù)移行或特殊原因造成賬務(wù)差錯(cuò)的行部，將賬務(wù)差錯(cuò)及時(shí)報(bào)告會(huì)計(jì)部門，督促解決。

　　第七章　數(shù)據(jù)文檔管理

　　第二十四條　業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)文檔包括電子文檔和紙質(zhì)文檔，必須由專人負(fù)責(zé)保管，嚴(yán)格遵守保密制度，不得隨便向他人提供或復(fù)制，要確保安全、真實(shí)和完整。

　　第二十五條　中心數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定定時(shí)進(jìn)行雙備份，電子文檔必須次日由專人專車押送至異地保管，不得放置在同一中心內(nèi)；紙質(zhì)文檔按照《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行會(huì)計(jì)檔案管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行管理。

　　第二十六條　調(diào)閱業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)文檔時(shí)，必須由調(diào)閱單位提出申請(qǐng)，填寫《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行綜合應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)文檔調(diào)閱申請(qǐng)表》（見附表4）提交中心有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并登記備案。調(diào)閱時(shí)，文檔資料保管員必須在現(xiàn)場(chǎng)陪同，調(diào)閱完畢后文檔資料應(yīng)及時(shí)入庫(kù)保管。

　　第八章　業(yè)務(wù)需求管理

　　第二十七條　中心對(duì)開發(fā)的新產(chǎn)品和調(diào)整、新增功能實(shí)行準(zhǔn)入制度。新產(chǎn)品和調(diào)整、新增功能必須經(jīng)過編寫需求、論證需求、程序開發(fā)、系統(tǒng)測(cè)試、審計(jì)驗(yàn)收等過程和步驟，驗(yàn)收通過后才能投入使用。

　　第二十八條　業(yè)務(wù)需求由一級(jí)分行業(yè)務(wù)主管部門或二級(jí)分行填寫《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行綜合應(yīng)用系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求報(bào)告書》（見附表5）。二級(jí)分行提交的業(yè)務(wù)需求報(bào)告還應(yīng)首先上報(bào)一級(jí)分行業(yè)務(wù)主管部門，由一級(jí)分行業(yè)務(wù)主管部門從規(guī)范業(yè)務(wù)管理的角度進(jìn)行審核。

　　第二十九條　涉及ABIS數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的擴(kuò)充、調(diào)整及新增金融產(chǎn)品的業(yè)務(wù)需求，必須上報(bào)總行有關(guān)部門，審批后才能組織開發(fā)；對(duì)其他類業(yè)務(wù)需求，一級(jí)分行會(huì)計(jì)部門應(yīng)從ABIS的操作規(guī)范、賬務(wù)組織和資金清算實(shí)現(xiàn)方式等方面進(jìn)行審核，并協(xié)同科技部門、相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門、需求提出單位對(duì)業(yè)務(wù)需求進(jìn)行論證，提出業(yè)務(wù)需求的實(shí)現(xiàn)方案，最后形成完整的業(yè)務(wù)需求書提交科技部門。

　　第三十條　新產(chǎn)品和調(diào)整、新增功能的測(cè)試工作由會(huì)計(jì)部門負(fù)責(zé)，審計(jì)驗(yàn)收工作由審計(jì)部門負(fù)責(zé)牽頭組織相關(guān)部門實(shí)施。

　　第九章　附則

　　第三十一條　本辦法由中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行總行制定、解釋和修訂。

　　第三十二條　本辦法自二00三年一月一日起施行。

　　附表：1.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行綜合應(yīng)用系統(tǒng)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)登記表（略）

　　2.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行綜合應(yīng)用系統(tǒng)中心靜態(tài)數(shù)據(jù)表維護(hù)申請(qǐng)表（略）

　　3.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行綜合應(yīng)用系統(tǒng)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)重開行部申請(qǐng)表（略）

　　4.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行綜合應(yīng)用系統(tǒng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)文檔調(diào)閱申請(qǐng)表（略）

　　5.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行綜合應(yīng)用系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求報(bào)告書（略）