（交銀辦[2002]126號(hào)　2002年7月11日） 各分支行： 　　現(xiàn)將《交通銀行外匯業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)管理暫行規(guī)定》印發(fā)給你們，清認(rèn)真貫徹執(zhí)行，并做好對(duì)所轄開辦外匯業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的管理工作。 　　執(zhí)行中如遇問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向總行國(guó)際業(yè)務(wù)部反映。 　　特此通知。 　　附： 交通銀行外匯業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)管理暫行規(guī)定 第一章　總則 　　第一條　為促進(jìn)交通銀行外匯業(yè)務(wù)健康發(fā)展，規(guī)范分支行和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)外匯業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)管理，根據(jù)國(guó)家外匯管理局《銀行外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（〔97〕匯政發(fā)字第06號(hào)）和中國(guó)人民銀行《關(guān)于中資商業(yè)銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀發(fā)〔2002〕105號(hào)）要求，特制定本規(guī)定。 　　第二條　本規(guī)定所述“分支行”、“主管行”，系指單獨(dú)核算的交通銀行分支行；本規(guī)定所述“營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)”，系指交通銀行各分支行下屬的非單獨(dú)核算的市內(nèi)／異地支行及以下網(wǎng)點(diǎn)。 　　第三條　總行國(guó)際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)全行外匯業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入事項(xiàng)的審批、管理、監(jiān)督和檢查。分支行國(guó)際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)本行及下屬營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)外匯業(yè)務(wù)準(zhǔn)入事項(xiàng)的初審和日常管理、監(jiān)督、檢查。 　　第四條　各級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開辦、擴(kuò)大、繼續(xù)辦理、停辦外匯業(yè)務(wù)，需逐級(jí)報(bào)總行或總行授權(quán)的機(jī)構(gòu)審核同意，持總行或總行授權(quán)機(jī)構(gòu)出具的批復(fù)件，向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)。 　　第五條　各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)和總行授權(quán)的范圍內(nèi)辦理外匯業(yè)務(wù)，不得擅自開辦、超范圍經(jīng)營(yíng)、停辦外匯業(yè)務(wù)。 　　第六條　全行外匯營(yíng)運(yùn)資金由總行統(tǒng)一管理使用，視各分支行業(yè)務(wù)發(fā)展需要撥付分支行。 　　第七條　各級(jí)機(jī)構(gòu)開辦外匯業(yè)務(wù)而發(fā)生的債權(quán)債務(wù)由總行承擔(dān)。 第二章　開辦外匯業(yè)務(wù)的條件 　　第八條　符合下列條件的各級(jí)機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)開辦外匯業(yè)務(wù)： 　?。ㄒ唬┳袷貒?guó)家法律、行政法規(guī)、金融規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和總行規(guī)章制度，無(wú)損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的行為，未發(fā)生任何重大違規(guī)事項(xiàng)及經(jīng)濟(jì)損失的； 　?。ǘ┚哂信c申報(bào)外匯業(yè)務(wù)數(shù)量相應(yīng)的外匯業(yè)務(wù)管理和操作人員； 　?。ㄈ┚哂羞m合開展外匯業(yè)務(wù)的場(chǎng)所和設(shè)備； 　?。ㄋ模┬略O(shè)機(jī)構(gòu)在開辦人民幣業(yè)務(wù)時(shí)，可同時(shí)申請(qǐng)開辦外匯業(yè)務(wù)；已開業(yè)但尚未開辦外匯業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其開辦外匯業(yè)務(wù)的申請(qǐng)不受開業(yè)半年以上的限制； 　?。ㄎ澹┲袊?guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局和總行要求的其他條件。 　　第九條　各分支行開辦外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)成立專門從事外匯業(yè)務(wù)的部門，并配備具有相應(yīng)任職條件的部門負(fù)責(zé)人；營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開辦外匯業(yè)務(wù)應(yīng)配備有能力組織開展外匯業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人。 　　管轄直屬分行、轄屬分支行國(guó)際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人應(yīng)熟練掌握英語(yǔ)、具有大專以上學(xué)歷、5年以上從事金融工作經(jīng)歷或者3年以上外匯業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷且經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好，無(wú)不宜從事金融工作的不良行為和較大工作失誤；營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)外匯業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)熟練掌握英語(yǔ)，并具有3年以上金融工作經(jīng)歷或者2年以上外匯業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷。 　　管轄直屬分行國(guó)際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人須經(jīng)總行進(jìn)行資格審查；轄屬分支行國(guó)際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人須經(jīng)管轄分行進(jìn)行資格審查；營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)外匯業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人須經(jīng)主管行進(jìn)行資格審查。 　　第十條　各級(jí)機(jī)構(gòu)開辦外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)在其上級(jí)行的指導(dǎo)下進(jìn)行籌備，籌備結(jié)束，經(jīng)上級(jí)行驗(yàn)收合格并出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告后，方可按程序正式申請(qǐng)開辦外匯業(yè)務(wù)： 　?。ㄒ唬┕茌犞睂俜中猩暾?qǐng)開辦外匯業(yè)務(wù)，須報(bào)總行同意后，按擬開辦業(yè)務(wù)種類進(jìn)行籌備。籌備期滿，由總行驗(yàn)收，并出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。 　?。ǘ┹爩俜种猩暾?qǐng)開辦外匯業(yè)務(wù)，須經(jīng)管轄分行審核同意并經(jīng)總行批準(zhǔn)后，按擬開辦業(yè)務(wù)種類進(jìn)行籌備。籌備期滿，由管轄分行進(jìn)行驗(yàn)收，并出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。 　?。ㄈ┗鶎訝I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)開辦外匯業(yè)務(wù)，經(jīng)主管行同意后，由主管行負(fù)責(zé)指導(dǎo)業(yè)務(wù)籌備、進(jìn)行驗(yàn)收，并出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。 　　第十一條　各級(jí)分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)擴(kuò)大的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍，如系總行規(guī)定需進(jìn)行單項(xiàng)驗(yàn)收的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定辦理。 第三章　各級(jí)機(jī)構(gòu)辦理外匯業(yè)務(wù)的報(bào)批程序 　　第十二條　分支行可根據(jù)本行和下屬營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)發(fā)展需要和經(jīng)營(yíng)狀況，申請(qǐng)開辦、擴(kuò)大、繼續(xù)辦理、停辦外匯業(yè)務(wù)。 　　各級(jí)機(jī)構(gòu)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍，不得超過(guò)其上級(jí)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍。 　　第十三條　根據(jù)《銀行外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》和《關(guān)于對(duì)各級(jí)銀行外匯業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定》，各級(jí)機(jī)構(gòu)可視需要分別申請(qǐng)開辦下列全部或部分外匯業(yè)務(wù)： 　?。ㄒ唬┕茌犞睂俜中校和鈪R存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；總行授權(quán)的外匯借款；總行授權(quán)的外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；總行授權(quán)的發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；總行授權(quán)的代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；總行授權(quán)的代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)。 　?。ǘ┹爩俜种校和鈪R存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；結(jié)匯、售匯；通過(guò)上級(jí)行辦理代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國(guó)外信用卡付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)。 　?。ㄈ﹥?chǔ)蓄所以外的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)：外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；結(jié)匯、售匯；通過(guò)上級(jí)行辦理代客外匯買賣；代理國(guó)外信用卡付款。 　?。ㄋ模﹥?chǔ)蓄所：外幣儲(chǔ)蓄存款、外幣兌換。 　　第十四條　個(gè)人外幣結(jié)匯業(yè)務(wù)屬于外幣兌換業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)。凡可辦理外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，應(yīng)配套申請(qǐng)外幣兌換業(yè)務(wù)；暫時(shí)不具備辦理全部外幣兌換業(yè)務(wù)條件的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，應(yīng)申請(qǐng)辦理個(gè)人外幣結(jié)匯業(yè)務(wù)。 　　第十五條　各級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開辦外匯業(yè)務(wù)和到期申請(qǐng)重新核準(zhǔn)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格，需逐級(jí)報(bào)上級(jí)行審核同意，由管轄直屬分行報(bào)總行審批。總行同意后，持總行批復(fù)件和中國(guó)人民銀行要求的其他資料，向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)辦理報(bào)批手續(xù)，經(jīng)中國(guó)人民銀行批復(fù)同意、換領(lǐng)經(jīng)營(yíng)許可證后，在規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)。 　　各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營(yíng)許可證有效期滿前4個(gè)月，按程序向總行申請(qǐng)重新核準(zhǔn)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。 　　第十六條　各級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍，按以下程序辦理： 　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)?jiān)黾映敖Y(jié)匯、售匯”業(yè)務(wù)以外的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍，須逐級(jí)報(bào)上級(jí)行審核同意，由管轄直屬分行報(bào)總行審批?？傂型夂螅砂磾U(kuò)大后的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍辦理業(yè)務(wù)；各級(jí)機(jī)構(gòu)同時(shí)應(yīng)持總行批復(fù)件向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)辦理報(bào)備和換證手續(xù)。 　?。ǘ┥暾?qǐng)?jiān)黾印敖Y(jié)匯、售匯”業(yè)務(wù)，須逐級(jí)報(bào)上級(jí)行審核同意，由管轄直屬分行報(bào)總行審批?？傂型夂?，持總行批復(fù)件和中國(guó)人民銀行要求的其他資料，向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)辦理報(bào)批手續(xù)，經(jīng)中國(guó)人民銀行批復(fù)同意、換領(lǐng)經(jīng)營(yíng)許可證后，方可對(duì)外辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。 　　第十七條　營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)僅申請(qǐng)辦理外幣儲(chǔ)蓄、外幣兌換（或個(gè)人外幣結(jié)匯）兩項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)，授權(quán)主管行審批并出具批復(fù)，具體按以下方式辦理： 　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)開辦外幣儲(chǔ)蓄、外幣兌換（或個(gè)人外幣結(jié)匯）業(yè)務(wù)，以及辦理上述兩項(xiàng)業(yè)務(wù)到期重新核準(zhǔn)工作的，由主管行審批并出具批復(fù)，向人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)辦理報(bào)批和換證手續(xù)。 　?。ǘ┥暾?qǐng)?jiān)黾油鈳艃稉Q（或個(gè)人外幣結(jié)匯）業(yè)務(wù)的，由主管行審批并出具批復(fù)，向人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)辦理報(bào)備和換證手續(xù)。 　?。ㄈ┥暾?qǐng)辦理或到期重新核準(zhǔn)外幣儲(chǔ)蓄、外幣兌換（或個(gè)人外幣結(jié)匯）業(yè)務(wù)時(shí)，凡中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)要求總行進(jìn)行審批的，主管行可按程序報(bào)批，并應(yīng)在申請(qǐng)文件中注明監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。 　　第十八條　各級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)停辦外匯業(yè)務(wù)，需逐級(jí)報(bào)上級(jí)行審核同意，由管轄直屬分行報(bào)總行審批。總行同意后，持總行批復(fù)件和中國(guó)人民銀行要求的其他資料，向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)辦理報(bào)批手續(xù)，經(jīng)中國(guó)人民銀行批復(fù)同意、換領(lǐng)經(jīng)營(yíng)許可證后，方可停辦外匯業(yè)務(wù)。 　　停辦外匯業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)依法進(jìn)行外匯債權(quán)和債務(wù)清理。 第四章　各級(jí)機(jī)構(gòu)辦理外匯業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料 　　第十九條　各級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開辦外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向總行提交下列文件和資料： 　　（一）經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告和可行性分析； 　?。ǘ┡c申請(qǐng)外匯業(yè)務(wù)相應(yīng)的規(guī)章制度和內(nèi)部控制制度，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)系營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的，另需提供主管行國(guó)際業(yè)務(wù)部與營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)間的業(yè)務(wù)銜接辦法； 　?。ㄈ┩鈪R業(yè)務(wù)主管人員和操作人員的名單、履歷； 　?。ㄋ模┙?jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的場(chǎng)所和設(shè)施情況簡(jiǎn)介； 　　（五）上級(jí)行出具的外匯業(yè)務(wù)籌備情況驗(yàn)收?qǐng)?bào)告； 　　（六）中國(guó)人民銀行頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證正本和副本復(fù)印件；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)系營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的，應(yīng)同時(shí)提交其上級(jí)行的經(jīng)營(yíng)許可證正本和副本復(fù)印件； 　　新設(shè)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)提交總行同意新設(shè)該機(jī)構(gòu)的批復(fù)； 　?。ㄆ撸┛傂幸蟮钠渌募唾Y料。 　　第二十條　各級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)當(dāng)向總行提交下列文件和材料： 　　（一）擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng)報(bào)告和可行性報(bào)告； 　　（二）最近三年外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告； 　?。ㄈM擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)的規(guī)章制度和內(nèi)部控制制度，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)系營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的，另需提供其主管行國(guó)際業(yè)務(wù)部與營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)間的業(yè)務(wù)銜接辦法； 　?。ㄋ模┬略鐾鈪R業(yè)務(wù)主管人員和操作人員的名單、履歷； 　?。ㄎ澹U(kuò)大外匯業(yè)務(wù)范圍所需場(chǎng)所、設(shè)施情況； 　?。┲袊?guó)人民銀行頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證正本和副本復(fù)印件，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)系營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的，應(yīng)同時(shí)提交其上級(jí)行的經(jīng)營(yíng)許可證正本和副本復(fù)印件； 　?。ㄆ撸┛傂幸蟮钠渌募唾Y料。 　　第二十一條　各級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)到期重新核準(zhǔn)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格，應(yīng)當(dāng)向總行提交下列文件和資料： 　?。ㄒ唬├^續(xù)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告； 　?。ǘ┳罱晖鈪R業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況總結(jié)； 　　（三）中國(guó)人民銀行頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證正本和副本復(fù)印件，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)系營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的，應(yīng)同時(shí)提交其上級(jí)行的經(jīng)營(yíng)許可證正本和副本復(fù)印件； 　　（四）總行要求的其他文件和資料。 　　第二十二條　各級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)停辦外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向總行提交下列文件和資料： 　?。ㄒ唬┩＾k外匯業(yè)務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告； 　?。ǘ┩＾k外匯業(yè)務(wù)的原因及停辦以后擬采取的處理措施和步驟； 　?。ㄈ┛傂幸蟮钠渌募唾Y料。 第五章　外匯業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)管理和報(bào)告制度 　　第二十三條　交通銀行各開辦外匯業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)行分類授權(quán)管理，各級(jí)機(jī)構(gòu)在中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)和上級(jí)行授權(quán)的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)，辦理有關(guān)外匯業(yè)務(wù)。 　　第二十四條　各分支行和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立和落實(shí)各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)規(guī)章制度、崗位職責(zé)及業(yè)務(wù)操作規(guī)范，杜絕漏洞，防范風(fēng)險(xiǎn)，遇有問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向上級(jí)行請(qǐng)示、報(bào)告。 　　第二十五條　營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理外匯業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)根據(jù)總行和主管行的規(guī)定，負(fù)責(zé)與客戶的業(yè)務(wù)聯(lián)系和內(nèi)部作業(yè)，對(duì)外部分交由主管行國(guó)際業(yè)務(wù)部統(tǒng)一對(duì)外辦理，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不得直接與國(guó)內(nèi)外同業(yè)操作外匯業(yè)務(wù)。 　　各分支行國(guó)際業(yè)務(wù)部或國(guó)際業(yè)務(wù)部?jī)?nèi)設(shè)立的國(guó)際結(jié)算中心負(fù)責(zé)本行及下屬營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)外匯業(yè)務(wù)的集中處理，凡總行明確規(guī)定必須經(jīng)分行審核后方能對(duì)外辦理的業(yè)務(wù)，須嚴(yán)格按規(guī)定辦理，以確保依法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范操作。 　　第二十六條　各分支行應(yīng)指定具體部門，負(fù)責(zé)向總行和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)辦理本行及下屬營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的外匯業(yè)務(wù)準(zhǔn)入手續(xù)。 　　第二十七條　各分支行國(guó)際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)本行及下屬營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的準(zhǔn)入管理工作，包括： 　?。ㄒ唬┏袚?dān)對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開辦外匯業(yè)務(wù)的籌備指導(dǎo)和檢查驗(yàn)收責(zé)任，對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)章制度、人員職數(shù)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)備配置進(jìn)行嚴(yán)格審查，對(duì)本行及下屬營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)外匯業(yè)務(wù)準(zhǔn)入事項(xiàng)提出初審意見。 　　（二）與本行辦理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入手續(xù)的部門及時(shí)溝通聯(lián)系，對(duì)本行及下屬營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的外匯業(yè)務(wù)準(zhǔn)入工作進(jìn)行跟蹤，并建立詳細(xì)的外匯業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)檔案。每季度末后15天內(nèi)，將上季度開辦或擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍的網(wǎng)點(diǎn)名稱、外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍報(bào)總行國(guó)際業(yè)務(wù)部備案（表式見附表）；轄屬分支行應(yīng)同時(shí)抄送其管轄分行國(guó)際業(yè)務(wù)部。 　　（三）管轄分行國(guó)際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)全轄外匯業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)信息的整理存檔工作。 　　第二十八條　各分支行國(guó)際業(yè)務(wù)部承擔(dān)對(duì)本行及下屬營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)外匯業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、人員培訓(xùn)和檢查管理責(zé)任。 　?。ㄒ唬└鞣种袊?guó)際業(yè)務(wù)部應(yīng)及時(shí)將中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局和總行印發(fā)的各項(xiàng)外匯政策、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)信息傳達(dá)至各開辦外匯業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，并對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)外匯業(yè)務(wù)從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 　?。ǘ└鞣种袊?guó)際業(yè)務(wù)部應(yīng)定期和不定期對(duì)本行及各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)實(shí)施全面檢查。業(yè)務(wù)檢查每年至少應(yīng)進(jìn)行兩次，檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)責(zé)成營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)整改，并對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤。 　　（三）各分支行國(guó)際業(yè)務(wù)部應(yīng)根據(jù)檢查情況，于每年1月31日前，向上級(jí)行書面報(bào)告本行及下屬營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)上年度外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況。管轄分行匯總?cè)犌闆r后書面報(bào)告總行國(guó)際業(yè)務(wù)部，直屬分行直接向總行國(guó)際業(yè)務(wù)部提交書面報(bào)告。 　?。ㄋ模┓种袊?guó)際業(yè)務(wù)部和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)生嚴(yán)重越權(quán)、違規(guī)或其他影響正常業(yè)務(wù)開展的重大事件，應(yīng)及時(shí)報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)并逐級(jí)報(bào)上級(jí)行主管部門。 第六章　附則 　　第二十九條　本規(guī)定自文到之日起施行。原有規(guī)定與本規(guī)定相抵觸的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。 　　1996年8月印發(fā)的《交通銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開辦外匯業(yè)務(wù)的暫行管理規(guī)定》（交銀發(fā)〔1996〕257號(hào)）、1997年2月印發(fā)的《交通銀行辦理外匯業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建立檢查報(bào)告制度的規(guī)定》（交銀發(fā)〔1997〕045號(hào)）、1997年9月印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)開辦外匯業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的管理的通知》（交銀發(fā)〔1997〕315號(hào)）以及1998年9月印發(fā)的《關(guān)于審批營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開辦外幣儲(chǔ)蓄等業(yè)務(wù)的暫行規(guī)定》（交銀發(fā)〔1998〕337號(hào)）同時(shí)廢止。 　　第三十條　本規(guī)定由總行國(guó)際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋、修訂。 　　 附表： ＿＿＿＿＿＿分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開辦／擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)備案表 　　　　　　　　　　　　　　200＿＿年第＿＿季度 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜　　機(jī)構(gòu)名稱　?。略鰳I(yè)務(wù)品種｜現(xiàn)可經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)品種｜許可證到期日｜ ｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜ ｜　一、分行本部?。　　　　　。　　　　　　　。　　　　　。? ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜二、支行級(jí)網(wǎng)點(diǎn)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　　　　　　　　｜　　　　　　｜　　　　　　　?。　　　　　。? ｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜ ｜　　　　　　　?。　　　　　。　　　　　　　。　　　　　。? ｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜ ｜　　　　　　　?。　　　　　。　　　　　　　。　　　　　。? ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜三、支行級(jí)以下網(wǎng)點(diǎn)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　?。? ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　　　　　　　?。　　　　　。　　　　　　　。　　　　　。? ｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜ ｜　　　　　　　?。　　　　　。　　　　　　　。　　　　　。? ｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜ ｜　　　　　　　?。　　　　　。　　　　　　　。　　　　　。? －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ 　　國(guó)際部負(fù)責(zé)人：　　　　　　制表人：　　　　　聯(lián)系電話：