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寧波
中國證券業協會關于首次保薦代表人勝任能力考試的通知
各綜合類證券公司：
受中國證監會委托，中國證券業協會承辦首次保薦代表人勝任能力考試的考務組織工作，現將有關事項通知如下：
一、本次考試重點、科目與考試方式
（一）考試重點測試參加考試人員（以下簡稱報考人）對證券公開發行和上市相關法律、法規以及有關規范性文件的理解和運用能力；對投資銀行業務有關的金融（證券）及財務會計等方面的綜合分析判斷能力；從事投資銀行業務必備的判斷和決策能力等。
（二）考試科目：（1）證券知識綜合考試；（2）投資銀行業務專業考試。每科100分，兩科總分200分。每科考試時間為2.5小時。
（三）考試方式：采取閉卷、筆試方式，命題可包括判斷選擇（單項選擇或多項選擇、是非判斷）、關鍵內容填空、問題回答以及案例分析（計算）等。
二、符合中國證監會《關于實施〈證券發行上市保薦制度暫行辦法〉有關事項的通知》（以下簡稱“《通知》”）關于首次保薦代表人勝任能力考試所規定的具有投資銀行專業經歷的報考人，可通過所任職的綜合類證券公司（以下簡稱申報機構）報名。
三、報考人須提供以下資料：
1、“首次保薦代表人勝任能力考試報名表（T1）”（參見附表一），貼兩寸正面免冠光面彩色近照1張，另附同版照片2張。該報名表可參照表樣自行印制，也可以從中國證監會或中國證券業協會網站下載。
2、符合《通知》要求的具有投資銀行經歷的直接證明文件（詳見附表一后的說明）。對于提供虛假申報材料的報考人，考試前發現的，取消本次考試資格；通過考試的，成績作廢。
四、申報機構須對報考人的資格及申報資料進行復核，并匯總填報“首次保薦代表人勝任能力考試匯總申報表（T2）”（參見附表二）。對于出現申報虛假的，將依照有關規定追究該機構及有關人員的責任。
五、報名時間、方式、費用及考試時間
1、報名時間：從2004年2月2日起至2月15日（以收到時間為準）。
2、報名費用：報名時每人繳納報名費260元，由申報機構統一于2月15日前（以收到時間為準）交至協會或撥至以下帳號：開戶行：民生銀行金融街支行，帳號：0114014210000388，收款單位戶名：中國證券業協會培訓中心。
3、報名方式：由申報機構核實報考人報名資格后，將報考人報名表原件（T1表，附同版照片兩張，照片背面請用正楷字體注明申報機構、報考人姓名及身份證號）及本單位考試匯總申報表（T2表一式兩份，并附EXCEL格式電子文件）報送中國證券業協會執業標準委員會。
4、考試時間：2004年3月13日（如有變化，另行通知）
09：00——11：30證券知識綜合考試
14：00——16：30投資銀行業務專業考試。
5、考試地點：北京、上海、深圳。報考人只能選擇一個考試地點，請申報機構在附表二中注明報考人所選考試地點名稱。考場詳細地址將另行通知。
六、中國證監會對申報機構及報考人的申報材料進行審核。對符合資格要求的，由中國證券業協會統一向申報機構發放準考證，并委托申報機構轉送報考人，申報機構統一組織報考人到指定地點參加考試。
七、本次考試成績合格的分數線由中國證監會視本次考試的具體情況統一確定，待考試試卷評閱之后通知申報機構并予以公布。
八、報名信息查詢：中國證券監督管理委員會網站（www.csrc.gov.cn），中國證券業協會網站（www.sac.net.cn）。
咨詢電話：中國證券業協會執業標準委員會：010－88061724，中國證監會發行監管部：010－88061223
九、本次考試未盡事宜，將另行通知。
中國證券業協會
2004年1月12日
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