院屬各單位、院機關各部門

　　為加強我院知識創新工程試點專項經費中科學事業費的管理，提高資金的使用效益，保證知識創新工程試點工作的順利完成，特制定《中國科學院知識創新工程試點專項經費管理辦法》，經財政部同意，現印發給你們，請遵照執行。

　　中國科學院
　　一九九九年一月十八日

　　中國科學院知識創新工程試點專項經費管理辦法

　　第一章　總則

　　第一條　根據國家科教領導小組關于在中國科學院開展知識創新工程試點的決定和財政部《關于核定中國科學院知識創新工程試點專項經費的通知》精神，1998年至2000年中央財政專項安排我院知識創新工程試點經費和標本館經費共48.02億元，其中科學事業費36.44億元，基本建設費11.58億元。此外，引進300名優秀青年學術帶頭人經費（每人3年200萬元），由財政部根據實際到位情況另行核撥。為加強試點專項經費中科學事業費的管理，提高資金的使用效益，保證知識創新工程試點工作的順利完成，根據國家有關財務規章制度的規定，制定本辦法。

　　第二條　中國科學院知識創新工程試點的基本任務是：通過試點，把科研工作目標調整到瞄準國家中長期戰略需求和國際科技前沿，形成和保持強大的國家知識創新能力，建設和保持一支具有國際水平的科技隊伍。主要從事基礎研究和戰略性研究，重點研究和解決我國現代化建設中的基礎性、戰略性、綜合性，前瞻性重大科技問題，力爭在若干世界科技前沿及大科學研究領域占有一席之地，并在高技術領域和國家安全等方面形成強大的科技戰略儲備。深化科技體制改革，重點建設一批重要科技領域的科研基地和一批面向產業需求的研究所、工程研究中心。加強與大學、企業和地方合作，促進科技成果轉化和高新技術產業發展。形成我國結構層次合理、分工合作的國家創新體系，同時轉制或關并一些已經落后的或不符合國家經濟需要的研究方向和機構。

　　第三條　知識創新工程試點專項經費是完成試點任務的重要支撐條件，其管理和使用要嚴格遵守國家有關團務規章制度的規定，按照“總量控制、合理分配、突出重點、擇優支持”的原則，精打細算，合理安排，發揮經費的最大效益。

　　第四條　本辦法適用于進入知識創新工程試點工作的上海生命科學研究院、數學與系統科學研究院、國家天文觀測中心、北京物質科學研究基地、北京信息科學技術研究發展基地、上海高技術研究發展基地、東北高性能材料與先進制造技術研究發展基地、北京地球科學研究基地、西北資源環境與可持續發展研究基地、西南生物資源及生物多樣性保護研究基地等試點基地，以及大連化學物理研究所、理論物理研究所、南京地質古生物研究所等典型研究所；適用于符合知識創新工程試點工作目標的重大科研項目、重大結構性調整等專項工作；適用于符合標本館改造建設等工作。

　　第二章　立項要求

　　第五條　知識創新工程試點專項經費根據試點目標和任務，分別用于知識創新工程試點基地和研究所建設、知識創新工程試點重大科研項目、知識創新工程試點重大結構性調整等方面。

　　第六條　知識創新工程試點基地和研究所建設的立項要求是：

　　選定符合知識創新工程試點目標要求的科研方向和重點科研任務；制定明確的體制和機制改革方案；制定人員的優選和分流方案，確定固定人員數和流動人員數；制定明確的試點總目標和階段考核目標；制定總體經費安排使用方案，確定從其他經費渠道獲得經費與院撥科學事業費的比例。

　　第七條　知識創新工程試點重大科研項目立項要求是：支持符合我國面向21世紀發展戰略需求和國際科技前沿，并對國民經濟和社會發展具有重大貢獻的科研項目和科研領域；支持新方向探索、新苗頭培育和有利于青年人才成長的項目。

　　第八條　知識創新工程試點重大結構性調整經費重點用于試點過程中重大結構性調整工作。應根據試點工作目標確定方案，經院領導批準后執行。

　　第九條　標本館經費專項用于標本館的改造建設，包括標本館基礎設施維修改造、物種庫改造和標本信息網絡建設等工作。此項經費要按照專款專用設備的原則另行制定實施方案，經院領導審核并報財政部批準后執行。

　　第三章　預算管理

　　第十條　知識創新工程試點專項經費要加強預算管理，由計劃財務局制定試點經費的總體安排方案，報院長辦公會議批準后執行，并對全院試點經費實行全局性的宏觀調控。

　　第十一條　知識創新工程試點基地和研究所建設經費的審批程序為：試點單位根據試點的目標和立項要求，認真調查研究，提出試點方案；主管業務局組織專家做好項目前期的評估論證和可行性研究工作；試點項目經業務局審定，報主管副院長審核后，由院長辦公會議批準；據此填報《中國科學院知識創新工程試點工作任務書》后，由計劃財務局核撥經費，主管業務局組織實施。

　　第十二條　知識創新工程試點重大科研項目的審批采取自上而下的選項程序，由各業務局推薦；計劃財務局進行綜合調整；對初定的項目由業務局會同計劃財務局組織專家論證審議；提交院長辦公會決策審定后由業務局實施。

　　第十三條　各試點單位的試點專項經費以及其他用于試點工作資金的安排，應單獨編報年度預算，經院計劃財務局批準后執行。試點單位應按季度向院主管部門報送預算執行情況和有關報表。

　　第十四條　各試點單位的年度預算一經批準后，一般不得調整，如確實需要調整，應按照規定的程序上報批準。

　　第十五條　各試點單位年度經費結余應全部結轉下一年度，繼續用于創新工程試點工作。

　　第四章　經費安排

　　第十六條　知識創新工程試點專項經費總體上按照如下比例控制執行：

　　院所比例控制為：75%直接下達到基地和研究所，25%留院統一安排使用。

　　直接下達基地和研究所的經費按各科研業務口控制比例為：基礎研究22%、生物研究18%、資源環境研究22%、高技術研究與發展38%.

　　第十七條　直接下達基地和研究所的經費全部用于試點基地、研究所的建設，共27.33億元。其中基礎研究6.01億元、生物研究4.92億元，資源環境研究6.01億元、高技術研究與發展10.39億元。

　　第十八條　院統一安排使用經費9.11億元，其中、用于知識創新工程試點重大科研項目經費3億元、重大結構性調整經費2億元和院統籌安排經費0.98億元以及標本館等經費3.13億元。

　　第十九條　根據試點工作目標，三年內在試點單位中擇優遴選和招聘9700人，按1998年達到4000人、1999年達到7000人、2000年達到9700人，逐步到位。其經費的核定標準根據不同學科領域的特點以及各試點單位的具體情況，按照每年每人10-15萬元核定，其中人員經費標準按人均每年3萬元核定。

　　第二十條　知識創新工程試點引進優秀或特別優秀青年學術帶頭人經費每人3年200萬元，未納入已核定的專項經費總量，按照人員到位情況另行申請追加。由中國科學院于每年年中、年末分二次上報財政部核批。

　　第二十一條　對各試點單位從原渠道獲得的院撥科學事業費不予核減。對于整體進入試點工作的單位，原院撥科學事業費應全部納入知識創新工程試點工作。對于部分進入試點工作的單位，原院撥科學事業費中基本事業費部分及維修費、運行費等經常性經費，按照進入試點工作的人員比例納入知識創新工程試點工作；其他專項經費，凡項目負責人進入試點工作的，原則上應全部納入知識創新工程試點工作。

　　第二十二條　各試點單位原渠道院撥科學事業費與新增專項經費均屬試點經費范疇，必須統籌安排，合理使用。

　　第二十三條　進入試點人員的人員經費應按照規定的標準核定，不得在新增專項經費和原院撥科學事業費中重復核撥。如新增專項經費中已包括人員經費，原院撥科學事業費應當全部用于試點中的儀器設備購置、科研項目、結構性調整等方面。

　　第五章　使用范圍

　　第二十四條　知識創新工程試點專項經費的使用應圍繞試點的總體目標，堅持與科技戰略目標掛鉤、與績效掛鉤、與推動資源優化組合掛鉤的原則，不搞平均分配，主要用于科技創新、結構調整、跨世紀人才培養等方面。

　　第二十五條　知識創新工程度點專項經費的支出范圍主要包括試點過程中人員經費、公用經費以及重大科研項目、重大結構性調整等專項經費。

　　第二十六條　知識創新工程試點專項經費中人員經費的使用范圍為：各試點基地和研究所進入知識創新工程試點工作的固定人員、流動人員的基本工資、補助工資、崗位津貼、社會保障費等。

　　第二十七條　知識創新工程試點專項經費中公用經費的使用范圍為：基地、研究所安排的科研項目業務經費；儀器裝備（單臺件人民幣100萬元以內）；聘請客座研究員和訪問學者、培養研究生的科研業務經費；與大學、企業、地方合作共建經費；科技成果轉化經費；國內外交流合作經費；實驗室改造經費；修繕經費等。

　　第二十八條　試點專項經費不得用于支付各種罰款、捐款、贊助、投資等支出，不得列入國家規定禁止列入的其他支出。

　　第六章　經費管理

　　第二十九條　知識創新工程試點專項經費是國家財政安排的專項資金，必須專款專用。各試點單位應積極承擔國家各項科研任務，主動與大學、企業、地方合作，多渠道、多層次、多形式籌集資金。要把籌集用于知識創新工程試點的其他資金與財政專項經費納入預算，統一管理，提高資金的使用效益。

　　第三十條　知識創新工程試點專項經費的使用管理，應加強宏觀調控，統一領導，分級管理，擴大試點單位的自主權利。院要根據各試點單位的特點和具體情況，研究確定對其經費使用方案，按照備案制或審批制的方式進行管理。

　　第三十一條　各試點單位應根據各自學科的特點，圍繞知識創新工程試點的總體目標，積極探索經費管理改革的思路。應根據國家的有關規定，參照本管理辦法，研究制定本單位試點專項經費的管理辦法，并報院計劃財務局和歸口業務局備案。

　　第三十二條　各試點單位的試點專項經費和其他用于試點工作資金應單獨核算，并按照有關財務制度的規定單獨編報決算。

　　第三十三條　用試點專項經費購置的固定資產屬國有資產，應納入試點單位的固定資產帳戶進行核算與管理。

　　第三十四條　試點專項經費的管理應認真執行國家有關財經法規、制度的規定，以及預算管理的要求。應嚴格劃清事業費與基建費，人員經費與公用經費等的支出界限，要本著節約支出、突出重點、兼顧一般的原則，專款專用，嚴禁擠占、挪用。

　　第七章　監督檢查

　　第三十五條　知識創新工程試點專項經費的檢查與評價，應堅持高標準、高要求，按照《中國科學院知識創新工程試點工作任務書》，明確目標和責任，重點檢查試點專項經費的安排使用情況，承擔和完成國家任務和獲得的經費情況、對解決國民經濟和社會發展的關鍵科技問題作出貢獻的情況、在科技前沿開展工作的情況、國際學術地位的重要變化情況、引進優秀學術帶頭人和培養跨世紀人才的情況以及體制、機制創新及改革到位情況和效果等。

　　第三十六條　各歸口業務局加強對試點單位的監督和檢查，對試點過程中出現的問題要及時會同有關部門加以研究解決，確保試點工作的有序進行。

　　第三十七條　各試點單位應認真接受并配合做好評估、監督、檢查工作，在每個年度終了，根據試點總目標和階段目標的執行情況進行總結，并上報總結材料。

　　第三十八條　院利用國內外捐贈和院長獎勵基金設立知識創新工程試點年度工作獎，用于獎勵知識創新工程試點工作中作出優異成績、有突出貢獻的優秀個人和先進集體。

　　第三十九條　對不能按預定目標完成試點任務、又缺乏完成任務條件的試點單位，以及違反財經制度和財經紀律的行為，要采取通報批評、核減經費、停撥經費直至取消試點資格的懲處。

　　第八章　附則

　　第四十條　本辦法由中國科學院計劃財務局負責解釋。

　　第四十一條　本辦法自公布之日起執行。