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寧波
金融機構如何識別客戶
來源:
律霸小編整理
·
2022-05-16
·
127人看過
有時，除了為第一筆交易識別客戶，金融機構還需要重新識別客戶。這是金融機構審慎經營的內在要求。這表明，客戶識別是一個連續的過程，金融機構與客戶建立業務關系時無法有效完成。在金融機構與客戶的持續業務關系中，客戶的身份信息及其他相關情況可能會發生變化。金融機構需要及時發現這些變化，并根據這些變化調整客戶及其交易的風險感知，以確保每筆交易符合客戶的交易習慣和風險偏好，從而確保可疑交易的識別建立在更可靠的基礎上。同時，即使客戶的身份信息及其他相關情況沒有發生變化，但由于客戶的交易行為和風險偏好發生明顯變化或異常，金融機構還應重新識別客戶身份，以確認相關交易是否可疑，以及如果需要通過第三方進行識別，原始代理關系或受益人關系是否發生了變化，金融機構應當確保第三方已采取符合本法要求的客戶身份識別措施；第三人未采取符合本法規定的客戶身份識別措施的，金融機構應當承擔未履行客戶身份識別義務的責任。同時，金融機構還可以在認為必要時對公安、工商等部門客戶的相關身份信息進行核實
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