實質審查程序及其基本原則實質審查程序概述發明專利申請實質審查程序中可能發生的行為有：（1）發明專利申請實質審查后，審查員認為申請不符合專利法及其實施細則的有關規定的，應當通知申請人，要求其陳述意見或者在指定期限內修改申請；審查員發出的通知書（審查意見通知書、除名通知書或者提交通知書）和申請人的答復可以多次重復，直至申請被批準、駁回、駁回，（二）實質審查無駁回理由或者申請人陳述或者修改后原缺陷消除的專利申請，申請人陳述意見或者修改專利申請后，審查員應當發出授予發明專利權通知書，申請人對審查意見通知書不予答復的，審查員應當駁回通知書中的缺陷仍屬于專利法實施細則第五十三條所列情形的通知書，在無正當理由的情況下，審查員應當發出除名通知或者限期提交材料的通知，發出視為撤回申請的通知。此外，根據本指南的要求，審查員還可以采用會議、電話討論等方式，實質審查過程中的現場調查和其他輔助手段

實質審查程序的基本原則（1）請求原則，專利法及其實施細則另有規定的除外，實質審查程序只能在申請人提出實質審查請求的前提下啟動。審查員只能根據申請人依法正式提交的申請文件（包括申請時間、修改時間或者對審查意見通知書的答復時間）進行審查。（2）實質審查過程中的聽證原則，審查員在作出駁回決定前，應當至少向申請人提供一次就駁回所依據的事實、理由和證據陳述意見和/或修改申請文件的機會，即審查員作出駁回決定時，應當駁回事實，駁回理由和證據應當在原審查意見通知書中告知申請人理由和證據。（3）程序節約原則在發明專利申請的實質審查中，審查員應當盡量縮短審查過程。換句話說，審查員應該盡快結案。因此，除非確認該申請完全沒有被授權的前景，否則審查員應當在第一次審查意見通知書中告知申請人該申請中存在的所有不符合專利法及其實施細則規定的問題，并要求他在規定的時間內答復所有問題，以便盡可能減少與申請人的溝通次數，從而節省程序

，審查員應當注意，不得以保存程序為理由違反請求原則和聽證原則，對申請文件的核查準備和實際審查應當核對申請的國際專利分類號審查員認為該申請不屬于其負責的分類范圍的，應當按照專利分類協調的規定及時處理，以免延誤考試

如果考官認為分類號不準確，但仍屬于自己考試的范圍，審查員應當對屬于本次審查分類范圍的申請案件或者指定的申請案件及時進行審查，不管他/她是否在不久的將來進行了審查。應當由其他部門辦理的程序文件和其他與實質審查無關的文件，審查員應當及時移送相應部門，避免延誤。（1）審查啟動程序的依據審查員應當審查申請文件中是否有實質審查請求，是否在申請日起三年內提交（分案申請見本指南第一部分第一章第5.1.2節），是否有發明專利申請公告并進入實質審查程序的通知；專利局決定自行對發明專利申請進行實質審查的，是否有總干事簽署的通知書和通知申請人的記錄；（2）核對申請文件審查員應當核對實質審查所需的文件（包括原申請文件和已公布的申請文件，修改后的申請文件，如果申請人對申請文件進行了積極的修改或者在初步審查中應專利局的請求進行了修改）是完整的

（3）如果申請人要求外國優先權，審查員應當檢查申請文件和受理在先申請的國家或者政府間組織的主管部門出具的在先申請文件副本中是否有優先權要求；申請人要求國內優先權的，審查員應當檢查申請文件中是否有優先權要求，以及在中國首次提出的專利申請文件的副本。

（4）發明已經根據其他有關文件在外國申請專利的，審查員應當檢查申請文件中是否載有申請人為檢索該國的申請而提交的資料或者審查結果的資料。（五）審查員發現申請文件有瑕疵的，應當檢查申請文件中瑕疵的處理缺少上述第（一）項至第（三）項所列依據、文件或者資料，或者部分文件不符合專利法及其實施細則的規定的，應當將申請退回工藝管理部門，并說明理由。審查員發現申請文件中缺少前款第（四）項規定的信息，并確信申請人已經獲得該信息的，可以填寫信息提交通知書，要求申請人在規定的兩個月內提交有關信息；申請人無正當理由逾期不提交的，視為撤回。此外，在實質審查前，審查員最好先閱讀申請文件，看申請人是否需要提交相關的參考資料。如有必要，審查員可以填寫《信息報送通知書》，通知申請人在規定的兩個月期限內報送。提前做好這項工作有利于加快審查進程

審查員在核對申請文件后，應著手建立個人審查檔案，記錄審查案件的重要資料，并在以后的審查過程中補充有關資料，為了隨時掌握每件申請的審查過程和基本情況

（1）收到的發明專利申請的一般原則，除本章第3.4.2節所述的特殊情況外，應當按照收到的先后順序進行審查，但在申請人對第一次通知書作出答復后，可以同時對連續收到的同類專利申請進行審查，審查員應當按照答辯的先后順序繼續審查申請書。（2）特殊處理可以適用于下列情形：。對國家利益或者社會公共利益有重大意義的申請，經專利局局長批準，申請人或者其主管部門可以優先審查，并在以后的審查過程中優先處理（2）專利局自行啟動實質性審查的專利申請可以優先處理（3）原申請日的分案申請可以與原申請一并審查小編解釋的“實質審查程序”。行政機關不僅應當審查申請材料是否符合要求，還應當審查申請的實質性內容