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上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)做些什么

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-31 · 616人看過

《深圳證券交易所上市公司非流通股股票質(zhì)押登記須知》規(guī)定，上市公司非流通股股東辦理股權(quán)質(zhì)押登記時(shí)，除提供相關(guān)信息外，并根據(jù)質(zhì)押股權(quán)的性質(zhì)提供相應(yīng)的證明文件。例如，持有上市公司5%（含5%）以上股份的股東將其股份質(zhì)押，根據(jù)《深圳證券交易所上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議指引》，需提交上市公司出具的公司董事會(huì)已獲悉此事的函，上市公司設(shè)立三年以上（含三年）并出具上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)起人股份的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；外商投資企業(yè)（含外商投資企業(yè)）受讓上市公司境內(nèi)國有股的，受讓人還應(yīng)當(dāng)出具國家經(jīng)貿(mào)委的批準(zhǔn)文件和支付證明；轉(zhuǎn)讓股份數(shù)占股本總額不足5%的，應(yīng)當(dāng)提供公證書，對股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書和轉(zhuǎn)讓協(xié)議的合法性、真實(shí)性進(jìn)行公證；股權(quán)變動(dòng)超過5%或者持有公司已發(fā)行股份5%以上的，投資者持有的上市公司股份達(dá)到（超過）該公司已發(fā)行股份的百分之三十時(shí)，每超過發(fā)行股份總額的百分之五，應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)紙上提供信息披露的原始公告，投資者繼續(xù)增持公司股份的，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東發(fā)出要約，以要約方式收購其持有的全部股份，或出具中國證監(jiān)會(huì)豁免發(fā)行要約收購的批準(zhǔn)文件

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的通知，深圳證券交易所上市公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓非國有股，以上市公司總股本的5%以上（含5%）為限，僅限于法人之間的“一對一”轉(zhuǎn)讓，根據(jù)《關(guān)于外商轉(zhuǎn)讓深圳證券交易所上市公司國有股和法人股的說明》，不得通過公開拍賣（司法拍賣除外）或其他形式公開征集受讓人，上市公司成立三年以上（含三年）并出具上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)起人股份的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；股權(quán)變動(dòng)超過5%或者股東持有公司已發(fā)行股份超過5%的，每超過已發(fā)行股份總額的5%，應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)紙上提供信息披露的原始公告；收購國有股、法人股構(gòu)成外國投資者收購上市公司的，還應(yīng)當(dāng)提供上市公司收購報(bào)告公告。

上述四項(xiàng)規(guī)定中，對金融類上市公司作了專門規(guī)定。非流通股質(zhì)押、國有股、法人股變更超過10%（含10%）的，須經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)；不足10%的，出具上市公司董事會(huì)批準(zhǔn)的相關(guān)文件

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