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證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的義務(wù)是什么

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2020-12-22 · 754人看過(guò)

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的義務(wù)是什么

根據(jù)《證券投資基金法法》第一百七十一條、《證券法》一百八十四條與一百八十六條的規(guī)定，監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的義務(wù)主要有：

1、依法履行監(jiān)督管理職責(zé)義務(wù)和被監(jiān)督人員的義務(wù)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

2、公開辦事制度的義務(wù)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當(dāng)公開。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)證券違法行為作出的處罰決定，應(yīng)當(dāng)公開。

3、移交刑事犯罪分子的義務(wù)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。

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