全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓方式

確定及變更指引(試行)

第一章總則

第一條為明確全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱全國股份轉讓系統)申請掛牌公司、掛牌公司股票(以下簡稱股票)轉讓方式的確定、變更以及做市商加入、退出等相關事宜，根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》、《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則(試行)》(以下簡稱《轉讓細則》)等有關規定，制定本指引。

第二條股票可以采取做市轉讓方式、協議轉讓方式或競價轉讓方式之一進行轉讓。掛牌公司提出申請并經全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱全國股份轉讓系統公司)同意，可以變更股票轉讓方式。

股票采取競價轉讓方式的，競價轉讓的實施條件、競價轉讓方式的確定及有關變更要求，由全國股份轉讓系統公司另行制定。

第三條申請掛牌公司股東大會應當就股票采取何種轉讓方式作出決議。

掛牌公司擬申請變更股票轉讓方式的，其股東大會應當就股票轉讓方式變更事宜作出決議。掛牌公司應當在股東大會會議結束后2個轉讓日內在全國股份轉讓系統公司指定信息披露平臺(以下簡稱指定網站)公告決議內容。

第二章申請掛牌公司股票轉讓方式的確定

第四條股票掛牌時擬采取協議轉讓方式的，申請掛牌公司應當在提交掛牌申請材料的同時，向全國股份轉讓系統公司提交以下材料：

(一)關于股票采取協議轉讓方式的申請(附件1);

(二)關于同意公司股票采取協議轉讓方式的決議;

(三)全國股份轉讓系統公司要求提交的其他材料。

第五條股票掛牌時擬采取做市轉讓方式的，應當具備以下條件：

(一)2家以上做市商同意為申請掛牌公司股票提供做市報價服務，且其中一家做市商為推薦該股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母(子)公司;

(二)做市商合計取得不低于申請掛牌公司總股本5%或100萬股(以孰低為準)，且每家做市商不低于10萬股的做市庫存股票;

(三)全國股份轉讓系統公司規定的其他條件。

第六條股票掛牌時擬采取做市轉讓方式的，申請掛牌公司應當在提交掛牌申請材料的同時，向全國股份轉讓系統公司提交以下材料：

(一)關于股票采取做市轉讓方式的申請(附件2);

(二)關于同意公司股票采取做市轉讓方式的決議;

(三)做市商為申請掛牌公司股票提供做市報價服務申請(附件3);

(四)全國股份轉讓系統公司要求的其他材料。

第七條全國股份轉讓系統公司在出具同意掛牌審查意見時，確認申請掛牌公司股票的轉讓方式。

第八條股票采取做市轉讓方式的，申請掛牌公司應當在股票掛牌前確認做市商做市庫存股票已經按照中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算)要求登記于做市商做市專用證券賬戶，并將做市商做市庫存股票登記結果向全國股份轉讓系統公司報告。

第九條申請掛牌公司應當按照全國股份轉讓系統公司的要求在公開轉讓說明書和掛牌提示性公告(附件4、附件5)中披露其股票轉讓方式。

第三章協議轉讓方式變更為做市轉讓方式

第十條采取協議轉讓方式的股票，掛牌公司申請變更為做市轉讓方式的，應當符合以下條件：

(一)2家以上做市商同意為該股票提供做市報價服務，并且每家做市商已取得不低于10萬股的做市庫存股票;

(二)全國股份轉讓系統公司規定的其他條件。

第十一條掛牌公司應當在作出有關變更轉讓方式的決議后3個月內，向全國股份轉讓系統公司提交以下申請材料：

(一)變更股票轉讓方式為做市轉讓方式申請(附件6);

(二)掛牌公司關于變更股票轉讓方式的決議;

(三)做市商為掛牌公司股票提供做市報價服務申請(附件7);

(四)全國股份轉讓系統公司要求的其他材料。

第十二條全國股份轉讓系統公司收到申請材料后，在3個轉讓日內出具意見，并于出具意見當日(T日)收市后通知掛牌公司和相關做市商。掛牌公司應當于T日在指定網站公告。

第十三條全國股份轉讓系統公司同意掛牌公司股票轉讓方式變更為做市轉讓方式的，自T+2轉讓日起該股票轉讓方式變更為做市轉讓方式，相關做市商應當履行對該股票的做市報價義務。

第四章做市轉讓方式變更為協議轉讓方式

第十四條采取做市轉讓方式的股票，掛牌公司申請變更為協議轉讓方式的，應當符合以下條件：

(一)該股票所有做市商均已滿足《轉讓細則》關于最低做市期限的要求，且均同意退出做市;

(二)全國股份轉讓系統公司規定的其他條件。

第十五條掛牌公司應當在作出有關變更轉讓方式的決議后5個轉讓日內，向全國股份轉讓系統公司提交以下申請材料：

(一)變更股票轉讓方式為協議轉讓方式申請(附件8);

(二)掛牌公司關于變更股票轉讓方式的決議;

(三)做市商同意退出做市聲明(附件9);

(四)全國股份轉讓系統公司要求的其他材料。

第十六條全國股份轉讓系統公司收到申請材料后，在3個轉讓日內出具意見，并于出具意見當日(T日)收市后通知掛牌公司和相關做市商。掛牌公司應當于T日在指定網站公告。

第十七條全國股份轉讓系統公司同意掛牌公司股票轉讓方式變更為協議轉讓方式的，自T+2轉讓日起該股票轉讓方式變更為協議轉讓方式，相關做市商停止為該股票提供做市報價服務,并應當按照《轉讓細則》有關規定將該掛牌公司股票轉出做市專用證券賬戶。

第五章申請后續加入為股票做市

第十八條掛牌時采取做市轉讓方式的股票，擬后續加入的做市商須在該股票掛牌滿3個月后方可經申請同意后為該股票提供做市報價服務。

做市商退出做市后，1個月內不得申請再次為該股票做市。

第十九條采取做市轉讓方式的股票，做市商擬后續加入為該股票做市的，應事先向全國股份轉讓系統公司提交后續加入做市申請(附件10)。全國股份轉讓系統公司接受申請的時間為每個轉讓日的15：00至17：00。

第二十條全國股份轉讓系統公司收到申請后，在3個轉讓日內出具意見，并于出具意見當日(T日)收市后通知提出申請的做市商。

全國股份轉讓系統公司同意申請的，該做市商應當于T日在指定網站公告，并于T+1轉讓日開始履行對該股票的做市報價義務。

第二十一條掛牌公司提交將股票由做市轉讓方式變更為協議轉讓方式申請后，全國股份轉讓系統公司停止接受做市商后續加入為該股票做市的申請，已經接受申請的，中止審查。

第六章申請退出為股票做市

第二十二條掛牌時采取做市轉讓方式的股票和由協議轉讓方式變更為做市轉讓方式的股票，其初始做市商為股票做市不滿6個月的，不得申請退出為該股票做市。后續加入的做市商為相關股票做市不滿3個月的，不得申請退出為該股票做市。

第二十三條做市商擬退出為股票做市的，應事先向全國股份轉讓系統公司提交退出做市申請(附件11)。全國股份轉讓系統公司接受申請的時間為每個轉讓日的15：00至17：00。

第二十四條全國股份轉讓系統公司收到申請后，在3個轉讓日內出具意見，并于出具意見當日(T日)收市后通知申請退出的做市商。

全國股份轉讓系統公司同意申請的，該做市商應當于T日在指定網站公告，自T+1轉讓日起停止履行為相關股票提供做市報價服務，并應當按照《轉讓細則》有關規定將該掛牌公司股票轉出做市專用證券賬戶。

第七章特殊情形處理

第二十五條采取做市轉讓方式的股票發生下列情形之一，將導致該股票做市商不足2家時，全國股份轉讓系統公司于有關情形發生當日(T日)收市后在公司網站公告相關情況：

(一)該股票做市商提出申請并經全國股份轉讓系統公司同意，退出為該股票做市;

(二)該股票做市商被暫停、終止從事做市業務，或被禁止為該股票做市。

自T+1轉讓日起，該股票暫停轉讓。暫停轉讓期間，掛牌公司應當每5個轉讓日在指定網站發布一次提示性公告。

第二十六條發生第二十五條所述情形導致股票暫停轉讓的，相關股票在以下情形發生后恢復轉讓：

(一)該股票做市商在T+30個轉讓日內恢復為2家以上;

(二)掛牌公司在T+30個轉讓日內提出申請并經全國股份轉讓系統公司同意，股票轉讓方式變更為協議轉讓方式;

(三)依據《轉讓細則》第十八條規定，全國股份轉讓系統公司強制將股票轉讓方式變更為協議轉讓方式。

因發生上述(一)、(三)情形，股票恢復轉讓的，全國股份轉讓系統公司于恢復轉讓前一轉讓日在公司網站公告相關情況。

第八章附則

第二十七條本指引所稱“以上”包含本數，“不足”不包含本數。

第二十八條本指引由全國股份轉讓系統公司負責解釋。

第二十九條本指引自發布之日起施行。

附件：

1.關于股票采取協議轉讓方式的申請

2.關于股票采取做市轉讓方式的申請

3.做市商為申請掛牌公司股票提供做市報價服務申

請

4.XX股份有限公司關于股票掛牌并采用協議轉讓

方式的提示性公告

5.XX股份有限公司關于股票掛牌并采用做市轉讓

方式的提示性公告

6.變更股票轉讓方式為做市轉讓方式申請

7.做市商為掛牌公司股票提供做市報價服務申請

8.變更股票轉讓方式為協議轉讓方式申請

9.做市商同意退出做市聲明

10.后續加入做市申請

11.退出做市申請

附件1

關于股票采取協議轉讓方式的申請

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：

本公司股東大會已于X年X月X日依法作出決議，決定本公司股票掛牌時采取協議轉讓方式。現本公司申請掛牌時股票采取協議轉讓方式。

本公司承諾所提供的申請材料真實、準確、完整，決議程序合法合規，因提供的申請材料不符合上述承諾及決議程序違法違規等問題所引起的一切法律責任由本公司自行承擔。

XXXX股份有限公司

(加蓋公章)

聯系人：

聯系電話：

年月日

附件2

關于股票采取做市轉讓方式的申請

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：

本公司股東大會已于X年X月X日依法作出決議，決定本公司股票掛牌時采取做市轉讓方式。現本公司申請掛牌時股票采取做市轉讓方式。

目前，已有2家以上做市商(XX、XX…)同意為本公司股票提供做市報價服務，且其中1家為推薦本公司掛牌的主辦券商XX/該主辦券商的母(子)公司。上述做市商(擬)取得的庫存股票合計XX股，合計占本公司總股本X%，其中做市商XX(擬)取得的庫存股票XX股，做市商XX(擬)取得的庫存股票XX股…。

本公司承諾所提供的申請材料真實、準確、完整，決議程序合法合規，因提供的申請材料不符合上述承諾及決議程序違法違規等問題所引起的一切法律責任由本公司自行承擔。

XXXX股份有限公司

(加蓋公章)

聯系人：

聯系電話：

年月日

附件3

做市商為申請掛牌公司股票提供

做市報價服務申請

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：

本公司自愿為XX股份有限公司(申請掛牌公司)股票提供做市報價服務，申請成為XX股份有限公司股票掛牌時的初始做市商，并同意XX股份有限公司向全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱全國股份轉讓系統公司)提交《關于股票采取做市轉讓方式的申請》。

本公司做市交易單元:XX;做市證券賬戶：XX;擬作為做市庫存股的XX股份有限公司股票XX股，其中：(擬)從原股東處受讓XX股,(擬)通過股票發行取得XX股,(擬)通過其他合法方式取得XX股，(股票發行完成后，)占XX股份有限公司總股本比例為X%。

本公司承諾向全國股份轉讓系統公司提供相關材料的真實、準確、完整，并承諾履行報價義務、遵守有關做市商的各項規定，自愿接受因違反承諾及有關規定而導致的法律后果。

XXXX證券公司

(加蓋公章)

聯系人：

聯系電話：

年月日

附件4

XX股份有限公司

關于股票掛牌并采用協議轉讓方式的

提示性公告

本公司股票掛牌公開轉讓申請已經全國股份轉讓系統公司同意。本公司股票將于xxxx年xx月xx日起在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓。

證券簡稱：XXXX，證券代碼：XXXXXX。

轉讓方式：協議轉讓。

公開轉讓說明書及附件已于XXXX年XX月XX日披露于全國股份轉讓系統指定信息披露平臺www.neeq.com.cn或www.neeq.cc，供投資者查閱。

XXXX股份有限公司

XXXX年XX月XX日

附件5

XX股份有限公司

關于股票掛牌并采用做市轉讓方式的

提示性公告

本公司股票掛牌公開轉讓申請已經全國股份轉讓系統公司同意。本公司股票將于xxxx年xx月xx日起在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓。

證券簡稱：XXXX，證券代碼：XXXXXX。

轉讓方式：做市轉讓。

做市商1：XX證券公司(全稱)，推薦本公司股票掛牌的主辦券商/推薦本公司股票掛牌的主辦券商XX證券公司的母(子)公司。

做市商2：XX證券公司(全稱)。

公開轉讓說明書及附件已于XXXX年XX月XX日披露于全國股份轉讓系統指定信息披露平臺www.neeq.com.cn或www.neeq.cc，供投資者查閱。

XXXX股份有限公司

XXXX年XX月XX日

附件6

變更股票轉讓方式為做市轉讓方式申請

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：

本公司股東大會已于X年X月X日依法作出決議，決定本公司股票(證券簡稱：XX，證券代碼：XX)由協議轉讓方式變更為做市轉讓方式。現本公司申請變更股票轉讓方式為做市轉讓方式。

目前，已有2家(以上)做市商(XX、XX…)同意為本公司股票提供做市報價服務，且各做市商均已取得不低于10萬股的本公司股票。其中，做市商XX取得的擬作為做市庫存股票的本公司股票XX股，做市商XX取得的擬作為做市庫存股的本公司股票XX股…。

本公司承諾所提供的申請材料真實、準確、完整，決議程序合法合規，因提供的申請材料不符合上述承諾及決議程序違法違規等問題所引起的一切法律責任由本公司自行承擔。

XXXX股份有限公司

(加蓋公章)

聯系人：

聯系電話：

年月日

附件7

做市商為掛牌公司股票提供做市

報價服務申請

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：

本公司自愿為XX股份有限公司(掛牌公司)股票(證券簡稱：XX，證券代碼：XX)提供做市報價服務，申請成為XX股份有限公司股票做市商,并同意XX股份有限公司向全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱全國股份轉讓系統公司)提交《變更股票轉讓方式為做市轉讓方式申請》。

本公司做市交易單元:XX;做市證券賬戶：XX;擬作為做市庫存股的XX股份有限公司股票XX股(其中，在全國中小企業股份轉讓系統買入XX股，通過股票發行取得XX股，通過其他合法方式取得XX股)。

本公司承諾向全國股份轉讓系統公司提供相關材料的真實、準確、完整，并承諾履行報價義務、遵守有關做市商的各項規定，自愿接受因違反承諾及有關規定而導致的法律后果。

附件：股票劃轉申請

XXXX證券公司

(加蓋公章)

聯系人：

聯系電話：

年月日

附件

股票劃轉申請

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：

現本公司申請將本公司自營證券賬戶XX(交易單元編碼：XX，托管單元編碼：XX)所持XX股份有限公司全部股票(證券簡稱：XX，證券代碼：XX)劃轉至本公司做市證券賬戶XX(交易單元編碼：XX，托管單元編碼：XX)。

XXXX證券公司

(加蓋公章)

聯系人：

聯系電話：

年月日

附件8

變更股票轉讓方式為協議轉讓方式申請

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：

本公司股東大會已于X年X月X日依法作出決議，決定本公司股票(證券簡稱：XX，證券代碼：XX)由做市轉讓方式變更為協議轉讓方式。現本公司申請變更股票轉讓方式為協議轉讓方式。

經與做市商協商一致，本公司股票所有做市商XX、XX…均同意退出為本公司股票做市。其中，做市商XX為本公司股票的初始做市商/后續加入做市商，從最近一次為該股票做市首日起至今已超過6個月/3個月;做市商XX為本公司股票的初始做市商/后續加入做市商，從最近一次為該股票做市首日起至今已超過6個月/3個月;……，均符合《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則(試行)》有關做市商最低做市期限的要求。

本公司承諾所提供的申請材料真實、準確、完整，決議程序合法合規，因提供的申請材料不符合上述承諾及決議程序違法違規等問題所引起的一切法律責任由本公司自行承擔。

XXXX股份有限公司

(加蓋公章)

聯系人：

聯系電話：

年月日

附件9

做市商同意退出做市聲明

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：

本公司自愿申請退出為XX股份有限公司(掛牌公司)股票(證券簡稱：XX，證券代碼：XX)提供做市報價服務，并同意XX股份有限公司向全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱全國股份轉讓系統公司)提交《變更股票轉讓方式為協議轉讓方式申請》。

本公司為XX(證券簡稱)的初始做市商/后續加入做市商，從最近一次為該股票做市首日起至今已超過6個月/3個月，符合《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則(試行)》有關做市商最低做市期限的要求。

本公司承諾向全國股份轉讓系統公司提供相關材料的真實、準確、完整，并承諾遵守全國股份轉讓系統公司的各項規定，自愿接受因違反承諾及有關規定而導致的法律后果。

附件：股票劃轉申請

XXXX證券公司

(加蓋公章)

聯系人：

聯系電話：

年月日

附件

股票劃轉申請

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：

現本公司申請將本公司做市證券賬戶XX(交易單元編碼：XX，托管單元編碼：XX)所持XX股份有限公司全部股票(證券簡稱：XX，證券代碼：XX)劃轉至本公司自營證券賬戶XX(交易單元編碼：XX，托管單元編碼：XX)。

XXXX證券公司

(加蓋公章)

聯系人：

聯系電話：

年月日

附件10

后續加入做市申請

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：

本公司自愿為XX股份有限公司(掛牌公司)股票(證券簡稱：XX，證券代碼：XX)提供做市報價服務，申請成為XX股份有限公司股票做市商。

XX股份有限公司于X年X月X日在全國中小企業股份轉讓系統掛牌，掛牌時股票采取做市轉讓方式且距今已滿3個月/掛牌時股票采取協議轉讓方式。本公司系初次為XX(證券簡稱)做市/本公司系再次為XX(證券簡稱)做市，上一次退出為該股票做市的日期為X年X月X日，距今已滿1個月。

本公司做市交易單元:XX;做市證券賬戶：XX;擬作為做市庫存股的XX股份有限公司股票XX股(其中，在全國中小企業股份轉讓系統買入XX股，通過股票發行取得XX股，通過其他合法方式取得XX股)。

本公司承諾向全國股份轉讓系統公司提供相關材料的真實、準確、完整，并承諾履行報價義務、遵守有關做市商的各項規定，自愿接受因違反承諾及有關規定而導致的法律后果。

附件：股票劃轉申請

XXXX證券公司

(加蓋公章)

聯系人：

聯系電話：

年月日

附件

股票劃轉申請

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：

現本公司申請將本公司自營證券賬戶XX(交易單元編碼：XX，托管單元編碼：XX)所持XX股份有限公司全部股票(證券簡稱：XX，證券代碼：XX)劃轉至本公司做市證券賬戶XX(交易單元編碼：XX，托管單元編碼：XX)。

XXXX證券公司

(加蓋公章)

聯系人：

聯系電話：

年月日

附件11

退出做市申請

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：

本公司自愿申請退出為XX股份有限公司(掛牌公司)股票(證券簡稱：XX，證券代碼：XX)提供做市報價服務。

本公司為XX(證券簡稱)的初始做市商/后續加入做市商，從最近一次為該股票做市首日起至今已超過6個月/3個月，符合《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則(試行)》有關做市商最低做市期限的要求。

本公司承諾向全國股份轉讓系統公司提供相關材料的真實、準確、完整，并承諾遵守全國股份轉讓系統公司的各項規定，自愿接受因違反承諾及有關規定而導致的法律后果。

附件：股票劃轉申請

XXXX證券公司

(加蓋公章)

聯系人：

聯系電話：

年月日

附件

股票劃轉申請

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：

現本公司申請將本公司做市證券賬戶XX(交易單元編碼：XX，托管單元編碼：XX)所持XX股份有限公司全部股票(證券簡稱：XX，證券代碼：XX)劃轉至本公司自營證券賬戶XX(交易單元編碼：XX，托管單元編碼：XX)。

XXXX證券公司

(加蓋公章)

聯系人：

聯系電話：

年月日