一、期貨公司注冊(cè)資本最低限額是多少?
期貨公司注冊(cè)資本最低限額是3000萬(wàn),這只是期貨公司成立的資金標(biāo)準(zhǔn)而已,其他方面如管理、人員、場(chǎng)地、設(shè)施等都有較為嚴(yán)格的要求。
期貨公司申請(qǐng)金融期貨業(yè)務(wù)結(jié)算資格,注冊(cè)金要不得低于5000萬(wàn)人民幣。
如果申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊(cè)資本金不得少于1億元。
另開(kāi)營(yíng)業(yè)部的話 還有在向中國(guó)證會(huì)交一千萬(wàn)。
二、期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定是什么?
第九條 持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東,除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu);
(二)近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求;
(三)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度,其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄,并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系;
第十一條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:
(一)申請(qǐng)書(shū);
(二)公司章程草案;
(三)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃;
(四)發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明;
(五)擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明;
(六)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本;
三、期貨經(jīng)紀(jì)公司的職能與作用是什么?
(1)在期貨市場(chǎng)上充當(dāng)交易中介,起橋梁和紐帶作用。
經(jīng)紀(jì)公司承上啟下,連接交易所和客戶,沒(méi)有這個(gè)中間層次,期貨交易過(guò)程就會(huì)中斷。經(jīng)紀(jì)公司將期貨市場(chǎng)的影響輻射到全社會(huì),使期貨市場(chǎng)得以實(shí)現(xiàn)其功能。
(2)在期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制中起核心作用
期貨市場(chǎng)存在三類風(fēng)險(xiǎn):交易所風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)紀(jì)公司風(fēng)險(xiǎn)、客戶風(fēng)險(xiǎn)。而這些風(fēng)險(xiǎn)集中表現(xiàn)為經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn)。若經(jīng)紀(jì)公司(及一般會(huì)員)實(shí)現(xiàn)無(wú)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng),交易所就無(wú)風(fēng)險(xiǎn);交易所的風(fēng)險(xiǎn)通常由會(huì)員單位穿倉(cāng)后出現(xiàn)的。如果缺少經(jīng)紀(jì)公司作為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的中間環(huán)節(jié),每個(gè)客戶自行入市交易,根據(jù)一般規(guī)律,會(huì)有部分客戶穿倉(cāng)而缺乏支付能力,交易所就會(huì)面臨損失。
期貨類型的公司它是具有一定的風(fēng)險(xiǎn)的,所以必須要有最近的注冊(cè)資本的限制方面的要求。期貨市場(chǎng)它主要是存在著一些風(fēng)險(xiǎn),比如說(shuō)交易所的風(fēng)險(xiǎn),還有經(jīng)濟(jì)的公司的風(fēng)險(xiǎn)以及客戶方面的風(fēng)險(xiǎn)。因此注冊(cè)資本非常重要。
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