【為您推薦】洪梅鎮(zhèn)律師 海陵區(qū)律師 浦江律師 永嘉縣律師 吐魯番律師 桐廬縣律師 道滘鎮(zhèn)律師

在我國(guó)，投資人發(fā)起設(shè)立私募基金之后，往往還會(huì)設(shè)立對(duì)應(yīng)的私募基金公司。對(duì)此，不少投資者就感到疑問，基金公司和一般公司對(duì)比而言，其經(jīng)營(yíng)范圍是什么呢？今天，大家就和律霸小編一起來詳細(xì)了解一下私募基金公司經(jīng)營(yíng)范圍大小吧。

一、私募基金公司

1、證券投資基金管理公司(基金公司)，是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。公司董事會(huì)是基金公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

2、基金公司發(fā)起人是從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。人們平常所說的基金主要就是指證券投資基金。證券投資的分析方法主要有如下三種：基本分析、技術(shù)分析、演化分析，其中基本分析主要應(yīng)用于投資標(biāo)的物的選擇上，技術(shù)分析和演化分析則主要應(yīng)用于具體投資操作的時(shí)間和空間判斷上，作為提高投資分析有效性和可靠性的重要補(bǔ)充。

二、私募基金公司的經(jīng)營(yíng)范圍

(一)注冊(cè)私募基金公司經(jīng)營(yíng)范圍

1、管理型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍可以核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢;參與設(shè)立投資型企業(yè)與管理型企業(yè)。不得從事證券類投資、擔(dān)保，不得以公開方式募集資金。

2、非管理基金型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍除可以核定以上范圍外，還可以核定：非證券業(yè)務(wù)的投資;代理其他投資企業(yè)或個(gè)人的投資。不得從事證券類投資、 擔(dān)保。不得以公開方式募集資金。

3、管理型企業(yè)和投資型企業(yè)均可申請(qǐng)從事上述經(jīng)營(yíng)范圍以外的其他經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，但不得從事證券類投資、擔(dān)保。不得以公開方式募集資金。 投資型企業(yè)不得成為上市公司的股東，但是所投資的未上市企業(yè)上市后，投資型企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。

(二)私募基金公司的主要股東條件

第七條　基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例(以下簡(jiǎn)稱出資比例)最高，且不低于25%的股東。

主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1、從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;

2、注冊(cè)資本不低于3億元人民幣;

3、具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好;

4、持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

5、沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

6、沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

7、沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

8、具有良好的社會(huì)信譽(yù)，在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

第二條　基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，且具備本辦法第七條第二款第(四)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)規(guī)定的條件。

第三條　中外合資基金管理公司中，出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條第二款規(guī)定的主要股東的條件;其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的條件。

(三)私募基金公司境外股東具備的條件

中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1、所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

2、實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

3、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第四條　基金管理公司股東的出資比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

不得與其他股東同屬一個(gè)實(shí)際控制人或者有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權(quán)益比例。

第五條　控股基金管理公司的數(shù)量不得超過一家。

第六條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送設(shè)立申請(qǐng)材料。

主要股東應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜，對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、完整性負(fù)主要責(zé)任。

第七條　申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料;股東發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送申請(qǐng)材料。

第八條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。

第九條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，可以采取下列方式：

1、征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見;

2、采取專家評(píng)審、核查等方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查;

3、自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。

第十條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù);憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)自工商注冊(cè)登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上將公司成立事項(xiàng)予以公告。

三、私募基金公司的政策

1、2013年10月 31日 晚間，阿里巴巴相關(guān)人士證實(shí)，根據(jù)《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺(tái)開展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》，淘寶網(wǎng)當(dāng)天獲得證監(jiān)會(huì)出具的無異議函，成為首家為基金銷售機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，開展業(yè)務(wù)的第三方電子商務(wù)平臺(tái)。同時(shí)，支付寶作為擁有基金第三方支付牌照的支付機(jī)構(gòu)提供基金支付服務(wù)。十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十次會(huì)議表決通過了修訂后的《證券投資基金法》，將于2013年6月1日起施行。

2、這些機(jī)構(gòu)的原有經(jīng)營(yíng)管理模式都與公募基金頗有不同，而他們能否適應(yīng)公募基金模式目前尚未可知。不過，券商、保險(xiǎn)、私募等機(jī)構(gòu)進(jìn)入公募領(lǐng)域或多或少都有其急需解決的問題，多位公募基金人士表示，這些新機(jī)構(gòu)進(jìn)入對(duì)行業(yè)的沖擊低于銀行系進(jìn)入基金行業(yè)之時(shí)。

3、但一些中小型基金公司面臨的形勢(shì)則更加不樂觀。多位業(yè)內(nèi)人士都認(rèn)為，對(duì)公募行業(yè)“后進(jìn)生”而言，爆發(fā)式的規(guī)模增長(zhǎng)機(jī)會(huì)越來越少。行業(yè)出現(xiàn)基金公司退出、兼并或者清盤的時(shí)日已越來越近。

4、拿牌照雖然容易，但拿到牌照之后為股東賺錢卻越來越難。針對(duì)這一情況，《基金法》也將鼓勵(lì)公募基金管理公司建立公募基金的退出機(jī)制列為重要內(nèi)容。在原有的清盤模式之下，它還提出了“合并”等方案。

私募基金公司經(jīng)營(yíng)范圍是什么呢?通過閱讀上文，我們不難得出答案。私募基金公司的經(jīng)營(yíng)范圍主要是由其注冊(cè)的性質(zhì)決定的。當(dāng)私募基金公司注冊(cè)為管理型公司時(shí)，其只能進(jìn)行基金管理不能進(jìn)行投資。當(dāng)其I注冊(cè)為投資型公司時(shí)，其經(jīng)營(yíng)范圍就包括投資了。但是，不管是什么類型的基金公司，都是不能公開募集資金的。

最新私募基金備案規(guī)定

私募基金合同范本

期貨私募基金是什么?