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私募基金是很多投資人都樂意選擇的投資方式,私募基金公司的設(shè)立要滿足很嚴(yán)格的條件,因?yàn)樗侥蓟鸸驹诔闪⒑笸鶗沾罅康馁Y金在里面,如果不加強(qiáng)監(jiān)管很容易使投資人的利益受到損害,私募基金公司成立后要進(jìn)行登記,下面律霸小編為大家介紹私募基金登記需要提交哪些文件。
一、私募基金登記需要提交哪些材料
1、公司營業(yè)執(zhí)照副本
2、稅務(wù)登記證副本
3、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本
4、法人身份證電子版、股東身份信息
5、所有高管人員一寸照片
6、驗(yàn)資報(bào)告
7、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表
8、私募基金備案高管的要求:具有SAC從業(yè)資格證(證券人員考試合格證),或者有2—3年的投資經(jīng)驗(yàn)人員 。
二、私募基金登記的流程
1、私募投資基金(以下簡稱私募基金),系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金,包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。
2、登記方式:通過電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息,網(wǎng)上審核。
3、登記信息內(nèi)容:填報(bào)基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
4、登記時(shí)限:材料完備的,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
5、公示內(nèi)容:私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。
6、注銷登記:經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。--深圳吾思已被注銷登記。
7、私募基金備案時(shí)點(diǎn):私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議,以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí),還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
8、私募基金備案時(shí)限:私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
9、從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格,具備以下條件之一:通過基金業(yè)協(xié)會組織的考試、最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)、其他情形。
10、信息報(bào)送:每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息,包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。
每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)更新私募股權(quán)投資基金信息,包括認(rèn)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。
每年度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。
每年度4月底前,通過系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。
11、重大事項(xiàng)報(bào)告,發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。
(1)私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更;
(2)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更;
(3)私募基金管理人分立或者合并;
(4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為;
(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);
(6)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。
12、私募基金運(yùn)行期間發(fā)生重大事件,管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告:
(1)基金合同發(fā)生重大變化;
(2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定;
(3)基金發(fā)生清盤或清算;
(4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;
(5)對基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。
綜上所述,就是小編對私募基金登記需要提交哪些文件問題的解答,私募基金登記有具體的流程,相關(guān)的文件要準(zhǔn)備齊全再辦理登記,私募基金管理人應(yīng)該及時(shí)報(bào)告私募基金公司在發(fā)展過程中資金運(yùn)營的重大變化,這是相關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)管的一種手段,這是對私募基金公司的嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)。
最新私募基金管理辦法中有何新規(guī)定?
私募基金合同范本
什么是私募基金
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