【為您推薦】長(zhǎng)安區(qū)律師 游仙區(qū)律師 豐潤(rùn)區(qū)律師 淶源縣律師 三水區(qū)律師 威縣律師 新華區(qū)律師

在成立私募基金公司之后，有的投資者由于項(xiàng)下資產(chǎn)比較復(fù)雜，無(wú)法很好的照顧到每一個(gè)項(xiàng)目。因此，不少的投資者都會(huì)選擇私募基金托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。那么，私募基金托管機(jī)構(gòu)職責(zé)是什么呢？為了解決您的疑問(wèn)，律霸小編特意為您搜集了以下資料，希望對(duì)您有幫助。

一、私募基金托管

1、私募基金托管是指商業(yè)銀行接受基金管理人的委托，代表基金持有人的利益，保管基金資產(chǎn)，監(jiān)督基金管理人日常投資運(yùn)作，基金托管人獨(dú)立開(kāi)設(shè)基金資產(chǎn)賬戶(hù)，依據(jù)管理人的指令進(jìn)行清算和交割，保管基金資產(chǎn)，在有關(guān)制度和基金契約規(guī)定的范圍內(nèi)對(duì)基金業(yè)務(wù)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，并收取一定的托管費(fèi)。

2、為充分保障基金投資者的權(quán)益，防止基金信托財(cái)產(chǎn)被挪作它用，各國(guó)的證券投資信托法規(guī)都規(guī)定：凡是基金都要設(shè)立基金托管機(jī)構(gòu)，即基金托管人來(lái)對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和對(duì) 基金資產(chǎn)進(jìn)行保管。

3、基金托管人又稱(chēng)基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議。在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

二、私募基金托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)

基金托管人的主要職責(zé)有：

1、安全保管基金的全部資產(chǎn);

2、執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái);

3、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

4、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格;

5、保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄15年以上;

6、出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，提供基金托管情況，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行報(bào)告;

7、基金章程或基金契約、托管協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

三、私募基金托管機(jī)構(gòu)的條件

1、托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任八項(xiàng)條件：

(1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;

(2)設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén);

(3)取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù);

(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;

(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

2、基金托管機(jī)構(gòu)權(quán)利

基金托管人的權(quán)利主要有：

(1)保管基金的資產(chǎn);

(2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

(3)獲取基金托管費(fèi)用。

3、基金托管機(jī)構(gòu)義務(wù)

基金托管人的義務(wù)主要包括如下內(nèi)容：

(1)保管基金資產(chǎn);

(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;

(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)。

以上就是對(duì)于私募基金托管機(jī)構(gòu)職責(zé)的介紹了。總的看來(lái)，私募基金托管機(jī)構(gòu)主要的職責(zé)就是要保證基金的安全，同時(shí)，基金托管機(jī)構(gòu)還需要執(zhí)行投資者的投資命令并且及時(shí)向證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒浮?shí)務(wù)中，由于私募基金涉及社會(huì)群體較多，國(guó)家對(duì)于私募基金代理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管也是較為嚴(yán)格的。

2020最新私募基金管理辦法全文

什么是私募基金

私募基金合同范本