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上交所合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細(xì)則發(fā)布

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-17 · 678人看過

當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，上證所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者自接到減持通知之日起的五個交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求;當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的，上證所將按照后買先賣的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者自接到通知之日起的五個交易日內(nèi)作出相應(yīng)處理，以滿足持股限定比例要求。若五個交易日內(nèi)遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述持股總數(shù)降至限定比例以下的，被通知減持的合格投資者可向本所申請繼續(xù)持有原股份。

當(dāng)合格機構(gòu)投資者取得證券投資業(yè)務(wù)許可證，投資額度獲批準(zhǔn)并取得外匯登記證，指定或變更托管人，指定或變更代理進行境內(nèi)的證券交易活動的證券公司，變更機構(gòu)名稱或法人代表，增加或減少注冊資本，涉及訴訟或在境外受到重大處罰，證券投資業(yè)務(wù)許可證或外匯登記證未通過年檢，因違反《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》受到中國證監(jiān)會、中國人民銀行或國家外匯局處罰，以及出現(xiàn)上證所認(rèn)定的其它情況時，作為其資產(chǎn)托管人的境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將有關(guān)情況報上證所備案。

《實施細(xì)則》同時規(guī)定，合格投資者對超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進行處理的，上證所及登記結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實施平倉，并可對合格投資者予以警告、公開譴責(zé)等處分，情節(jié)嚴(yán)重的報中國證監(jiān)會查處。合格投資者發(fā)生變更托管人等情況不及時向上證所備案的，上證所可對合格投資者予以警告、公開譴責(zé)等處分，情節(jié)嚴(yán)重的報中國證監(jiān)會查處。受托的證券公司違反《實施細(xì)則》，未盡勤勉盡責(zé)義務(wù)的，上證所有權(quán)依據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定予以相應(yīng)處分。

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