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寧波
上交所合格境外機構投資者證券交易實施細則發布
當日交易結束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數額超過限定比例的，上證所將向其委托的證券公司及托管人發出通知，合格投資者自接到減持通知之日起的五個交易日內予以平倉，以滿足持股限定比例要求;當日交易結束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額合計超過限定比例的，上證所將按照后買先賣的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發出通知，合格投資者自接到通知之日起的五個交易日內作出相應處理，以滿足持股限定比例要求。若五個交易日內遇其他合格投資者自行減持導致上述持股總數降至限定比例以下的，被通知減持的合格投資者可向本所申請繼續持有原股份。
當合格機構投資者取得證券投資業務許可證，投資額度獲批準并取得外匯登記證，指定或變更托管人，指定或變更代理進行境內的證券交易活動的證券公司，變更機構名稱或法人代表，增加或減少注冊資本，涉及訴訟或在境外受到重大處罰，證券投資業務許可證或外匯登記證未通過年檢，因違反《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》受到中國證監會、中國人民銀行或國家外匯局處罰，以及出現上證所認定的其它情況時，作為其資產托管人的境內商業銀行應在規定時間內將有關情況報上證所備案。
《實施細則》同時規定，合格投資者對超過持股限定比例的股份未按規定進行處理的，上證所及登記結算公司有權通知受托的證券公司及托管人實施平倉，并可對合格投資者予以警告、公開譴責等處分，情節嚴重的報中國證監會查處。合格投資者發生變更托管人等情況不及時向上證所備案的，上證所可對合格投資者予以警告、公開譴責等處分，情節嚴重的報中國證監會查處。受托的證券公司違反《實施細則》，未盡勤勉盡責義務的，上證所有權依據有關業務規則的規定予以相應處分。
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