發布部門:深圳證券交易所發布文號:關于發布《深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》的通知各上市公司：為進一步規范上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理，加強后續培訓，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規則》等法律、法規、規章、業務規則，本所制定了《深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》。現予發布，請遵照執行。附件：《深圳證券交易所董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》深圳證券交易所二○○八年十二月三日附件：深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法第一章總則第一條為進一步規范上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理，加強后續培訓，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規則》（以下簡稱《上市規則》）等法律、法規、規章、業務規則，制訂本辦法。第二條本辦法適用于深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市公司。本所對中小企業板上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理要求另有規定的，從其規定。第三條董事會秘書及證券事務代表應當根據法律、法規、規章、《上市規則》、公司章程等有關規定，勤勉盡責地履行自己的職責。第四條本所相關部門依據《上市規則》及本辦法負責上市公司董事會秘書及證券事務代表的資格管理工作。第二章資格第五條董事會秘書及證券事務代表應具備《上市規則》所要求的任職條件。第六條董事會秘書和證券事務代表應當通過本所組織的董事會秘書資格考試，并取得本所頒發的董事會秘書資格證書。第七條擬參加董事會秘書資格考試的相關人員應由上市公司（含擬上市公司）董事會進行推薦。第八條在本辦法實施前已獲得本所董事會秘書資格的，其資格證書依然有效。第九條本所建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過考試的參考人員情況及其接受后續培訓情況等相關信息。第三章考試第十條本所相關部門具體負責組織董事會秘書資格考試。第十一條在每一次董事會秘書資格考試之前，本所將提前在本所網站公告報名時間、報名方式、考試范圍等相關事項，并接受考試報名。第十二條董事會秘書資格考試的基本范圍包括：（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法規；（二）《上市公司治理準則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會規則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大資產重組管理辦法》等相關部門規章和規范性文件；（三）《上市規則》、《交易規則》等本所發布的相關業務規則和其他相關規定；（四）與證券登記結算業務有關的業務規則和其他規定；（五）本所要求的其他法律、法規、規章、規范性文件及業務規則。第十三條本所根據前條所述考試范圍編制法規匯編，并在本所網站上市公司業務專區、中小企業板業務專區等有關業務專區上網發布。第十四條本所根據標準化、規范化、專業化的原則對董事會秘書資格考試進行命題，考試題型包括單項選擇題、多項選擇題、判斷題、案例分析題和論述題等類型。第十五條董事會秘書資格考試采取閉卷方式，參考人員應攜帶本人身份證明并在考試前出示，以便于監考人員核對。