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寧波
對保薦人的制裁有哪些
來源:
律霸小編整理
·
2025-12-16
·
295人看過
(一)根據《創業企業股票發行上市保薦制度暫行辦法》的規定：
1.保薦人在規定期限內違反本規定的，中國證監會將根據情節輕重采取如下處罰措施：
(1)通報批評;
(2)公開批評;
(3)警告;
(4)沒收非法所得;
(5)罰款;
(6)暫停其保薦人資格;
(7)取消其保薦人資格。
2.保薦人在被暫停保薦人資格期間，不得再開展新的保薦業務，但仍可以從事股票承銷業務。保薦人取消保薦人資格的，必須停止所有創業企業的保薦業務，但仍可以從事股票承銷業務。
(二)《深圳證券交易所創業板股票上市規則》規定：保薦人和保薦業務主管違反本規則的有關規定，視情節輕重給予相應處分：
(1)責令改正;
(2)內部批評;
(3)通報批評或公開譴責;
(4)收取3萬元以上30萬元以下的懲罰性違約金;
(5)公開認定其不適合擔任有關職務。
以上處分可以單處或并處。對保薦人除給予上述處分外，本所還可以提請中國證監會暫停或取消其保薦人資格。
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