在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
證券交易所的制度是怎樣的
證券交易所的制度：
證券交易所分為公司制和會員制兩種。這兩種證券交易所均可以是政府或公共團體出資經營的(稱為公營制證券交易所)，也可以是私人出資經營的(稱為民營制證券交易所)，還可以是政府與私人共同出資經營的(稱為公私合營的證券交易所)。
公司制證券交易所
公司制證券交易所是以營利為目的，提供交易場所和服務人員，以便利證券商的交易與交割的證券交易所。從股票交易實踐可以看出，這種證券交易所要收取發行公司的上市費與證券成交的傭金，其主要收入來自買賣成交額的一定比例。而且，經營這種交易所的人員不能參與證券買賣，從而在一定程度上可以保證交易的公平。
在公司制證券交易所中，總經理向董事會負責，負責證券交易所的日常事務。董事的職責是：核定重要章程及業務、財務方針;擬定預算決算及盈余分配計劃;核定投資;核定參加股票交易的證券商名單;核定證券商應繳納營業保證金、買賣經手費及其他款項的數額;核議上市股票的登記、變更、撤消、停業及上市費的征收;審定向股東大會提出的議案及報告;決定經理人員和評價委員會成員的選聘、解聘及核定其他項目。監事的職責包括審查年度決算報告及監察業務，檢查一切賬目等。
會員制證券交易所
會員制證券交易所是不以營利為目的，由會員自治自律、互相約束，參與經營的會員可以參加股票交易中的股票買賣與交割的交易所。這種交易所的傭金和上市費用較低，從而在一定程度上可以放置上市股票的場外交易。但是，由于經營交易所的會員本身就是股票交易的參加者，因而在股票交易中難免出現交易的不公正性。同時，因為參與交易的買賣方只限于證券交易所的會員，新會員的加入一般要經過原會員的一致同意，這就形成了一種事實上的壟斷，不利于提供服務質量和降低收費標準。
在會員制證券交易所中，理事會的職責主要有：決定政策，并由總經理負責編制預算，送請成員大會審定;維持會員紀律，對違反規章的會員給予罰款，停止營業與除名處分;批準新會員進入;核定新股票上市;決定如何將上市股票分配到交易廳專柜;等等。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
生產、銷售假冒偽劣產品的行政處罰是怎樣的
2021-03-19女職工哺乳期可以延長哺乳假嗎
2020-12-16上班途中發生交通事故造成他人傷害的公司有責任嗎
2020-12-11父母包辦婚姻不想辦婚禮合法嗎
2021-03-21交通事故簽了責任書多久賠償
2020-11-23欠款房咋交易律師為你支招
2021-01-13買地皮土地使用證是一定需要的嗎
2021-03-14找房產中介安全交易四步走
2020-11-16買集資房有風險嗎
2021-02-27在醫療期辭退如何賠償
2020-11-13向壽險公司索賠時注意什么
2020-12-15“高保低賠”條款是否屬于免責條款
2020-12-20產品責任保險條款（中英文）
2020-12-182020農業保險一畝地交多少錢
2021-01-30大貨車盲區肇事未發現保險公司賠嗎
2020-11-26設立合資保險公司的條件和程序是什么
2021-01-08買了不計免賠為什么不能全賠
2021-03-24保險糾紛的處理方式有什么
2021-01-12保險代理人的職責是什么
2021-03-04公眾責任險稅前扣除
2021-01-07