在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
證券經紀人管理暫行規定
證監會公告[2009]2號
現公布《證券經紀人管理暫行規定》，自2009年4月13日起施行。
二○○九年三月十三日
第一條為了加強對證券經紀人的監管，規范證券經紀人的執業行為，保護客戶的合法權益，根據《證券法》和《證券公司監督管理條例》(以下簡稱《條例》)，制定本規定。
第二條證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。委托公司以外的人員的，應當按照《條例》規定的證券經紀人形式進行，不得采取其他形式。
前款所稱證券經紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。
第三條證券公司應當建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執業行為實施集中統一管理，保障證券經紀人具備基本的職業道德和業務素質，防止證券經紀人在執業過程中從事違法違規或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為。
第四條證券經紀人為證券從業人員，應當通過證券從業人員資格考試，并具備規定的證券從業人員執業條件。
證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。
第五條證券公司應當在與證券經紀人簽訂委托合同前，對其資格條件進行嚴格審查。對不具備規定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。
第六條證券公司與證券經紀人簽訂委托合同，應當遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權利和義務。
委托合同應當載明下列事項：
(一)證券公司的名稱和證券經紀人的姓名;
(二)證券經紀人的代理權限;
(三)證券經紀人的代理期間;
(四)證券經紀人服務的證券營業部;
(五)證券經紀人的執業地域范圍;
(六)證券經紀人的基本行為規范;
(七)證券經紀人的報酬計算與支付方式;
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
政府法律顧問的條件
2021-03-11房產糾紛法律意見書是怎樣的
2021-02-01公司公開發行新股應當報送什么資料
2020-11-26有限公司章程的法律效力是多久
2021-02-12第三方支付是怎樣的
2020-11-12阻止專利實施是否屬于侵權
2020-11-22效力待定合同的處理方法怎么規定
2020-11-16合同保全的概念與意義有哪些
2021-02-06“國五條”解讀
2021-01-16什么是人事外包
2020-11-19離婚了簽署的借條有效嗎
2020-12-14人壽保險合同生效后還能變更嗎
2020-11-29什么是產品責任險？
2021-03-09出國旅游保險選購要注意的點有哪些
2020-11-23保險合同如何生效
2021-01-21重大誤解訂立的保險合同是否能變更
2021-02-26只能在當地購買人壽保險合同嗎
2020-12-31保險合同應當包括什么事項
2021-03-13設立合資保險公司的條件和程序是什么
2021-01-08如何在保險公司辦理理賠手續
2020-11-17