在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
證券經紀人管理暫行規定
證監會公告[2009]2號
現公布《證券經紀人管理暫行規定》，自2009年4月13日起施行。
二○○九年三月十三日
第一條為了加強對證券經紀人的監管，規范證券經紀人的執業行為，保護客戶的合法權益，根據《證券法》和《證券公司監督管理條例》(以下簡稱《條例》)，制定本規定。
第二條證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。委托公司以外的人員的，應當按照《條例》規定的證券經紀人形式進行，不得采取其他形式。
前款所稱證券經紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。
第三條證券公司應當建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執業行為實施集中統一管理，保障證券經紀人具備基本的職業道德和業務素質，防止證券經紀人在執業過程中從事違法違規或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為。
第四條證券經紀人為證券從業人員，應當通過證券從業人員資格考試，并具備規定的證券從業人員執業條件。
證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。
第五條證券公司應當在與證券經紀人簽訂委托合同前，對其資格條件進行嚴格審查。對不具備規定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。
第六條證券公司與證券經紀人簽訂委托合同，應當遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權利和義務。
委托合同應當載明下列事項：
(一)證券公司的名稱和證券經紀人的姓名;
(二)證券經紀人的代理權限;
(三)證券經紀人的代理期間;
(四)證券經紀人服務的證券營業部;
(五)證券經紀人的執業地域范圍;
(六)證券經紀人的基本行為規范;
(七)證券經紀人的報酬計算與支付方式;
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
制毒的犯罪分子會全部被判處死刑嗎
2020-12-19不可撤銷的反擔保函是如何的
2021-03-20交通事故認定工傷怎么賠償
2021-03-02合伙合同書范本
2021-01-25贈與合同成立要件是什么
2021-02-11新娘婚禮悔婚彩禮怎么辦
2020-12-30異地審理需要怎么申請
2021-03-18法律是如何規定虐待的
2020-11-21勞動合同不合法服務期限還有效嗎
2021-01-30終止勞動合同時需注意什么
2021-01-13【法律常識】擔任勞動爭議調解員的條件
2021-03-11勞動糾紛多久過期
2020-12-15保險人解除保險合同的條件有哪些
2020-11-11如何簽訂保險合同,怎么看懂保險合同
2020-11-20如何進行保險理賠程序，保險理賠時效又是幾年
2020-12-042020年人身保險金能否作為遺產繼承
2020-12-02財產保全在哪里辦
2021-02-02開公司車沒買保險怎樣處理
2021-02-06保險理賠需要哪些流程,保險理賠的原則有哪些
2020-12-05保險代理人解除合同需多久
2021-01-30