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限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定有哪些

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-20 · 669人看過

限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定有哪些

證券交易的限制和禁止行為是指我國證券法、公司法等法律、法規(guī)規(guī)定的,證券市場的參與者在證券交易過程中限制或者禁止從事的行為。

我國證券法除在第三章第四節(jié)專門規(guī)定“禁止的交易行為”外,還對限制和禁止的證券交易行為作了一般性的規(guī)定,這些規(guī)定包括:

(1)證券交易當事人依法買賣的證券,必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券,不得買賣。依法發(fā)行的證券,法律時其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi),不得買賣。

(2)依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,應(yīng)當在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。

(3)證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行交易。

(4)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員和法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為所列上述人員時,其原已持有的股票,必須依法轉(zhuǎn)讓。

(5)為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi),不得買賣該種股票。除上述規(guī)定外,為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi),不得買賣該種股票。

(6)持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份5%的股東,應(yīng)當在其持股數(shù)額達到該比例之日起3日內(nèi)向該公司報告,公司必須在接到報告之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告;屬于上市公司的,應(yīng)當同時向證券交易所報告。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個月內(nèi)又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應(yīng)當收回其所得收益。但是,證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的,賣出該股票不受6個月時間限制。

公司董事會不按上述規(guī)定執(zhí)行的,股東有權(quán)要求董事會在30日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會不按上述規(guī)定執(zhí)行的,負有責任的董事依法承擔連帶責任。

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李寧,執(zhí)業(yè)律師,從事法律工作8年, 代理上千件各種類型訴訟案件,包括民商事、行政訴訟糾紛案件。并常年參與政府法律顧問服務(wù),參與多個政府征收項目,熟悉征收流程

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