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證券法律制度證券交易的一般規定

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-12 · 840人看過

(一)證券交易的標的物必須合法

交易的證券必須是依法發行的證券，交易的證券必須是已交付的證券。

(二)禁止證券在限制轉讓的期限內進行買賣

限定的主體股份轉讓的法律規定

發起人自公司成立之日起1年內不得轉讓;公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。

董事、監事、高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份;將其持有的股份在買入后6個月內賣出，或者賣出后6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益。

中

介

機

構為“股票發行”出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等的專業機構和人員在該股票承銷期內和期滿后6個月內不得買賣該種股票

為“上市公司”出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等的專業機構和人員自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該股票。

證券業從業人員在任職期間或法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈送的股票。

持有一個股份有限公司已發行的股份5%的股東①在該事實發生之日起3日內，不得再行買賣該上市公司的股票;

②以后其所持該上市公司的股份比例每增加或者減少5%，在報告期內和作出報告、公告之日起2日內，不得再行買賣該上市公司的股票;

③在買入后6個月內賣出，或者賣出后6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益。

證券內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人在內幕信息公開前，不得買賣該公司的股票。

持有上市公司已發行的可轉換公司債券達到20%的投資者①在該事實發生之日起3日內，不得再行買賣該上市公司的可轉換公司債券，也不得買賣該上市公司的股票;

②以后其所持該上市公司已發行可轉換公司債券比例每增加或者減少10%時，在報告期限內和作出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的可轉換公司債券，也不得買賣該上市公司的股票。