一、證券公司股權變更的規定

依據《證券公司行政許可審核工作指引第10號》

2、證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整，以及變更持有5%以上股權的股東，應當依法報中國證監會核準。證券公司增加注冊資本且股權結構未發生重大調整，應當在取得公司登記機關換發的營業執照之日起5個工作日內，報公司住所地派出機構備案。證券公司變更持有5%以下股權的股東，應當按照《證券公司監督管理條例》第六十六條、《關于證券公司信息公示有關事項的通知》(證監機構字[2006]71號)第五項的規定，在公司網站自行公告。

3、證券公司股東股權轉讓比例不到5%，但存在下列情形的，應當依法報中國證監會核準：

(一)股權變更導致股權受讓方持股比例達到5%以上。

(二)股權變更導致他人以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。

(三)股權變更導致境外投資者直接持有或者間接控制證券公司股權。

二、設立證券公司需要哪些條件

1、有符合法律、行政法規規定的公司章程：

證券交易所章程應當包括下列事項：

(一)設立目的;

(二)名稱;

(三)主要辦公及交易場所和設施所在地;

(四)職能范圍;

(五)會員的資格和加入、退出程序;

(六)會員的權利和義務;

(七)對會員的紀律處分;

(八)組織機構及其職權;

(九)高級管理人員的產生、任免及其職責;

(十)資本和財務事項;

(十一)解散的條件和程序;

(十二)其他需要在章程中規定的事項。

2、主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，無重大違法違規記錄3年，凈資產不低于人民幣2億元：

有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：

(一)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;

(二)凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%;

(三)不能清償到期債務;

(四)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

3、有符合本法規定的注冊資本：

(一)經營下列業務的證券公司的注冊資本最低限額為五千萬元：

(1)、證券經紀;

(2)、證券投資咨詢;

(3)、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;

(二)。經營下列其中一項業務的證券公司的注冊資本最低限額為一億元：

(1)、證券承銷與保薦;

(2)、證券自營;

(3)、證券資產管理;

(4)、其他證券業務;

(三)經營下列業務中兩項以上的證券公司的注冊資本最低限額為五億元：

(1)、證券承銷與保薦;

(2)、證券自營;

(3)、證券資產管理;

(4)、其他證券業務;

(四)證券登記結算機構的注冊資本的最低限額為1億元;(《證券交易所管理辦法》)

(五)證券交易服務機構的最低注冊資本的最低限額為100萬元(《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第6條規定)。

證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%.

證券公司股東的出資，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估。

4、董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格。

5、有完善的風險管理與內部控制制度。

6、有合格的經營場所和業務設施。

7、經國務院證券監督管理機構批準。

上述就小編對“證券公司股權變更的相關規定”問題進行的解答，我國證券公司進行股權變更的時候，需要依據證券公司行政許可審核工作指引第10號文件的要求執行。如果讀者需要法律方面的幫助，歡迎到律霸網進行法律咨詢。