關于股份轉讓相關問題回答

1、何為證券公司代辦股份轉讓?

證券公司代辦股份轉讓是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市股份有限公司提供的股份轉讓服務。

2、股份轉讓是如何分類的?

代辦股份轉讓系統根據股份轉讓公司質量，實行區別對待，股份分類轉讓。同時滿足以下條件的股份轉讓公司，股份每周轉讓五次：⑴規范履行信息披露義務，⑵股東權益為正值或凈利潤為正值，⑶最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見。上述股東權益為正值是指最近會計年度經審計的股東權益扣除注冊會計師不予確認的部分后為正值;凈利潤為正值是指最近會計年度經審計的扣除非經常性損益后的凈利潤為正值。

股東權益和凈利潤均為負值，或最近年度財務報告被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見的公司，其股份每周轉讓三次;

未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉讓協議，或不履行基本信息披露義務的公司，其股份實行每周星期五集合競價轉讓一次的方式。

3、投資者如何從股票簡稱上識別股份每周轉讓的次數?

投資者可從股票簡稱最后的一個字符上識別股份轉讓的次數。每周一、二、三、四、五各轉讓一次，每周轉讓五次的股票，股票簡稱最后的一個字符為阿拉伯數字"5";每周一、三、五各轉讓一次，每周轉讓三次的股票，股票簡稱最后的一個字符為阿拉伯數字"3";僅于每周星期五轉讓一次的股票，股票簡稱最后的一個字符為阿拉伯數字"1"。

4、開立股份轉讓帳戶需要提供哪些資料和繳納多少費用?

投資者開立股份轉讓帳戶需提供的資料如下：

⑴境內個人：中華人民共和國居民身份證(以下簡稱"身份證")及復印件。委托他人代辦的，還須提交經公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件。

⑵境外個人：有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還須提交經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

⑶境內機構：企業法人營業執照或注冊登記證書及復印件或加蓋發證機關印章的復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復印件、法定代表人授權委托書、經辦人身份證及復印件。

⑷境外機構：注冊登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機構設立的有效證明文件及復印件、董事會或董事、主要股東或有權人士的授權委托書、授權人有效身份證明文件復印件、經辦人有效證明文件及復印件。

開戶費用：境內個人每戶30元人民幣，境內機構每戶100元人民幣;境外個人每戶4美元，境外機構每戶15美元。

5、投資者辦理退市公司股份托管手續需提供哪些資料?一般程序是怎樣的?

投資者辦理登記托管手續時，除攜帶開戶所需的資料外，還應提供原證券交易所證券帳戶卡原件及復印件、股份轉讓帳戶卡，并填寫非上市公司股份登記托管申請表。主辦券商在核查投資者的證券帳戶、股份轉讓帳戶號碼、姓名、證件號碼及股數無誤后，為投資者提供股份登記托管確認單。

6、股份轉讓規則是如何規定的?

轉讓時間：股份轉讓日委托申報時間為上午9：30至11：30，下午1：00至3：00。

競價方式：在股份轉讓日下午3：00以集合競價的方式配對撮合成交。

交易單位：股份轉讓以"手"為單位，每"手"等于100股。

申報規則：申報買入股份，數量應當為一手的整數倍。不足一手的股份，可一次性申報賣出。

報價單位：A類股份每股價格，最小委托買賣單位為人民幣0.01元;B類股份每股價格，最小委托買賣單位為0.001美元。

漲跌幅限制：漲跌幅限制為前一交易日轉讓價格的5%。

7、投資者如何委托轉讓股份?

委托方式：投資者進行股份轉讓，可采用柜臺委托、電話委托、互聯網委托等委托方式進行。

轉讓費用：轉讓傭金按股份轉讓金額的3‰收取，其他費用與A股相同。

交割：投資者于T+1日到原委托營業部進行交割，交割可在柜面進行也可在自助交割機上進行。

8、出現哪些情況將暫停股份轉讓?出現哪些情況將終止股份轉讓?

根據規定，出現以下情況之一的,股份暫停轉讓：

⑴公司于轉讓日公布定期報告,股份當日暫停轉讓,下一個轉讓日恢復轉讓;

⑵公司召開股東大會,會議期間為轉讓日的,股份暫停轉讓;

⑶公司于轉讓日披露董事會有關“股份置換決議公告”或“股份終止代辦轉讓公告”,股份當日暫停轉讓;

⑷在公共傳播媒介中出現股份轉讓公司尚未披露的消息，可能對股份轉讓產生較大影響的，可實施暫停轉讓，直至股份轉讓公司對該消息做出澄清公告后的第一個轉讓日恢復轉讓;

此外，股份轉讓公司出現以下情形之一的，中國證券業協會，或證券公司報經中國證券業協會批準后，可以對其股份暫停轉讓，直至導致暫停轉讓的原因消除后恢復轉讓：

①股份轉讓公司違反委托代辦協議;

②有關管理部門依法做出暫停轉讓的決定;

③公司有重大違法行為;

④公司發生影響股份轉讓的其他重大事件。

出現下列情形之一的，股份轉讓公司或證券公司應當公告并終止股份轉讓。

⑴股份轉讓公司獲準上市或被收購;

⑵股份轉讓公司或證券公司解散、依法被撤銷、破產;

⑶由于技術、管理上的原因，股份轉讓公司或證券公司不能實際履行其職責。

9、投資者如何領取掛牌公司的分紅派息?

股份轉讓公司實施分紅派息，中國**登記結算有限責任公司深圳分公司于股權登記日(R日)的次一工作日，將紅股或股息自動劃入投資者股份托管在證券公司處的證券賬戶或資金賬戶上。

10、投資者怎樣進行股份的非轉讓過戶?非轉讓過戶的費用是如何收取的?

股份非轉讓過戶包括股份的繼承、贈與、財產分割及強制執行等過戶形式。

⑴投資者辦理因繼承而發生的股份非轉讓過戶申請，需提交以下材料：①繼承公證書;②證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件;③繼承人身份證、股份轉讓帳戶卡及復印件;④股份托管證券營業部出具的所涉股份凍結證明。

委托他人代辦的，還須提交經公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件。

⑵投資者申請辦理職工股贈與，需提交以下材料：①贈與公證書;②贈與方原戶口所在地公安機關出具的身份證注銷證明及復印件;③受贈方身份證及復印件;④當事人雙方股份轉讓帳戶卡及復印件。

委托他人代辦的，還須提交經公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件。

⑶投資者因財產分割而發生的股份非轉讓過戶申請，需提交以下材料：①法院的判決書(調解書)或經婚姻登記機關確認的離婚協議;②當事人的身份證及股份轉讓帳戶卡。

⑷人民法院依據已生效的裁判文書要求對投資者持有的股份進行強制過戶的，應出具介紹信、判決書(調解書、仲裁書)、協助執行通知書及執行人員工作證，由代理機構按有關法律法規查驗證件、法律文書無誤后，予以辦理。

開戶代理機構辦理股份非轉讓過戶業務，按"所涉股份上一轉讓日收市價×股份轉讓手續費率×股數"的標準向當事人雙方分別收取手續費，并按"所涉股份上一轉讓日收市價×證券交易印花稅稅率×股數"的標準向當事人雙方分別收取印花稅。

11、投資者如何掛失補辦股份轉讓帳戶?

股份轉讓帳戶卡毀壞或遺失的投資者，應向開戶代理機構申請掛失補辦股份轉讓帳戶卡，可以選擇補辦原號或新號的股份轉讓帳戶卡。

投資者申請掛失補辦股份轉讓帳戶卡需提交以下材料：⑴境內個人：身份證及復印件，或者戶口本、戶口所在地公安機關出具的貼本人照片并加蓋公安機關印章的身份證明及復印件。委托他人代辦的，還須提交經公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件。⑵境外個人：有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。⑶境內機構：企業法人營業執照或注冊登記證書及復印件或加蓋發證機關印章的復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復印件、法定代表人授權委托書、經辦人身份證及復印件。⑷境外機構：注冊登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機構設立的有效證明文件及復印件、董事會、董事、主要股東或有權人士的授權委托書、授權人有效身份證明文件復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。

開戶代理機構接受投資者掛失補辦申請，經審核無誤后，辦理新股份轉讓帳戶卡，并將掛失帳戶中記載的股份轉入新帳戶中，原股份轉讓帳戶卡自新股份轉讓帳戶卡生效之日起自動作廢。

掛失補辦費用：境內個人每戶30元人民幣，境內機構每戶100元人民;境外個人每戶4美元，境外機構每戶15美元。

12、如何查詢股份轉讓帳戶資料?司法機關及其他有權機關在什么情況下才能凍結股份轉讓帳戶?

投資者可以向開戶代理機構申請查詢其本人的股份轉讓帳戶資料。司法機關及其他有權機關可以向開戶代理機構查詢投資者的股份轉讓帳戶資料。

投資者申請查詢股份轉讓帳戶資料需提交以下材料：⑴境內個人：股份轉讓帳戶卡及