（建總發(fā)字[1992]第197號　1992年11月2日） 建設(shè)銀行各省、自治區(qū)、直轄市分行，計劃單列市分行： 　　經(jīng)國家計委、中國人民銀行批準(zhǔn)，中國石化總公司所屬的六家石化企業(yè)發(fā)行1992年第二期石化企業(yè)投資債券。中國人民建設(shè)銀行為該債券發(fā)行、兌付的總代理。該債券采用了承購包銷的方式發(fā)行，由各分行和社會各證券中介機構(gòu)自愿認購。需要承銷該債券的分行，請于11月15日前，將承銷數(shù)量以書面形式報告總行籌資部。 　　為了做好該債券的代理發(fā)行工作，總行制定了《中國人民建設(shè)銀行代理發(fā)行1992年第二期石化企業(yè)投資債券實施辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。 　　附件： 中國人民建設(shè)銀行代理發(fā)行 1992年第二期石化企業(yè)投資債券實施辦法 　　為了籌措資金，支持石化建設(shè)，中國人民建設(shè)銀行代理中國石化總公司所屬六家石化企業(yè)發(fā)行1992年第二期石化企業(yè)投資債券（以下簡稱本債券）5億元。為做好本債券的代理發(fā)行和有關(guān)管理工作，現(xiàn)根據(jù)國家計委、人民銀行文件精神及有關(guān)規(guī)定，制定本實施辦法。 　　第一條　中國石化總公司所屬的大慶石油化工總廠、巴陵石油化工公司、天津石化工公司、茂名石油化工公司、遼陽石油化纖公司、上海石油化工總廠為本債券的債務(wù)人。 　　第二條　中國石化總公司為本債券提供擔(dān)保。 　　第三條　中國人民建設(shè)銀行為總代理，負責(zé)本債券印制、調(diào)運、發(fā)行、兌付、銷毀等工作。 　　第四條　本債券向社會公開發(fā)行，發(fā)行總額計人民幣5億元。 　　第五條　本債券票面值一律為人民幣壹仟元。 　　第六條　本債券期限三年，年利率10％，計單利，1992年10月20日上市發(fā)行，計息期為1992年10月20日至1995年10月20日，1995年10月20日起一次還本付息，逾期不另計付利息。 　　第七條　本債券發(fā)行期二個月，12月20日后即可上市轉(zhuǎn)讓。本債券可抵押，但不記名、不掛失，不得作為貨幣流通。 　　第八條　本債券視同現(xiàn)金管理，發(fā)行時不另蓋發(fā)售章，1995年10月20日起在全國建設(shè)銀行通兌。 　　第九條　本債券采用承購包銷的方式發(fā)行，由各分行和社會有關(guān)證券中介機構(gòu)自愿認購。分行的債券資金由總行通過聯(lián)行于12月19日一次劃付；社會各證券中介機構(gòu)承購包銷的債券資金，必須于12月16日前劃付我行（帳號609600025）。 　　第十條　債券發(fā)行勞務(wù)費為2‰，由總行在收到債券款之后一次劃付給承銷單位。2‰發(fā)行勞務(wù)費的一半即發(fā)行額的1‰應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后按實際發(fā)行額支付給一線發(fā)售人員，剩余1‰各行或各承銷機構(gòu)自行安排。 　　第十一條　本債券調(diào)運工作由籌資、財會、保衛(wèi)等部門共同負責(zé)。參加調(diào)運的人員要嚴格執(zhí)行《中國人民建設(shè)銀行押運員守則》。 　　第十二條　本債券調(diào)撥時，由總行開具二期石化債券調(diào)撥單，分行根據(jù)調(diào)撥單開具出庫單。調(diào)運人員持調(diào)撥單、出庫單、單位介紹信及本人身份證到總行指定地點辦理領(lǐng)券手續(xù)。 　　第十三條　本債券在對外發(fā)售前，各行要做好宣傳工作，宣傳內(nèi)容要全面、準(zhǔn)確。 　　第十四條　各分行要建立債券資金輔助和實物券臺帳。資金輔助帳用以反映發(fā)售、上劃、下?lián)堋陡兜雀鱾€環(huán)節(jié)債券資金的運行情況。實物券臺帳用以反映債券發(fā)行條件和未發(fā)售、已兌付實物券在領(lǐng)取、分發(fā)、銷售、兌付、上交、銷毀、結(jié)存等各個環(huán)節(jié)的狀況。 　　第十五條　在本債券發(fā)行期內(nèi)，要求承銷本債券的各分行證券主管部門每月向總行報告發(fā)行進度。發(fā)行期結(jié)束后，要將發(fā)行情況和存在的問題及時以書面形式報告總行。 　　第十六條　本辦法未盡事宜，按照建總發(fā)字[91]第179號文件《中國人民建設(shè)銀行證券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》和建總發(fā)字（[2]第77號文件《中國人民建設(shè)銀行發(fā)行和兌付債券會計核算手續(xù)》執(zhí)行。 　　第十七條　本辦法解釋權(quán)屬總行。