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交通銀行關于加強對代客外匯買賣管理的通知

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-07 · 493人看過

交通銀行上海、廣州、深圳分行：
　　經總行批準，上海、廣州、深圳三家分行辦理代客外匯買賣，北京、南京、浦東、蘇州四家分行代理上海分行辦理“外匯寶”個人外匯實盤買賣。為貫徹國家外匯管理局１９９５年全國外匯金融監管會議精神，進一步加強對各行經營代客外匯買賣業務的風險管理，規范經營行為，保證我行代客外匯買賣業務的積極穩妥發展，現將有關要求通知如下：

　一、加強對交易員錄用的管理
　　各行錄用外匯買賣交易員應按規定經本行人事部門和業務部門認真審查、考核，并上報當地外匯管理分局認定，收到答復后方可正式錄用，同時上報總行國外業務部備案。交易員離開原工作崗位或單位，有關分行必須報當地外管分局和總行核備。

　二、重視對交易員的培訓
　　總行將安排有關行交易員輪流參加國家外匯管理總局不定期舉辦的交易員培訓班。總行國外業務部會同總行培訓中心，對分行交易員進行培訓，做到每人每年輪訓一次，更新知識，提高交易技能。

　三、加強前臺交易監督，做到交易和結算分編在兩個科。

　四、制定和嚴格執行交易和結算規則及交易員守則，范圍經營，防止違規違紀操作。

　五、建立定期報告制度，實行非現場檢查
　　（一）各行應于每月１０日之前將“外匯買賣業務統計表”、“頭寸月報表”上報總行，并抄報當地外管分局。
　　（二）各行每半年將“境外交易行情況表”、“專職交易員變更情況表”上報總行。

　六、加強現場檢查
　　年底前由總行組織力量對已開辦代客業務的分行本部及一些資金業務量較大的分行進行調查研究、現場檢查。重點考察：（一）有關內部管理情況；（二）必要的人員和部門之間協調、制約、監督措施；（三）交易員資格、資歷情況核準；（四）交易場地與設備落實情況；（五）國家以及總行有關規定執行情況。

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