院屬各單位：

　　為規范我院經營性國有資產的轉讓、出售和增資等項資本運作，確保國有資產保值增值，現將《中國科學院公司國有股權變動管理暫行辦法》印發給你們，請遵照執行。

中國科學院
2001年8月27日

中國科學院公司國有股權變動管理暫行辦法

　　第一條　為規范我院經營性國有資產的轉讓、出售和增資等類資本運作，確保國有資產保值增值，依據國家有關法律、法規，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱中國科學院公司國有股權是指中國科學院及其所屬事業單位（以下簡稱研究所）在其直接投資的全資、控股和參股公司及其子公司中所持有的股權。

　　中國科學院公司國有股權變動（以下簡稱股權變動）包括股權轉讓、增資擴股，給予科技及經營管理骨干的期權股（認股權）等。

　　第三條　中國科學院公司國有股權運作應按以下程序：

　　（一）院直接投資公司

　　1、院直接投資的公司及其子公司中的院屬國有股權變動，由院直接投資的公司董事會向中國科學院國有資產管理公司（以下簡稱資產公司）提交正式書面報告和公司董事會按公司章程規定通過并由參會的董事簽名的決議。

　　書面報告應包括以下內容：變動原因與數量；操作方案；可行性分析；公司目前的財務狀況；變動前后公司的股權結構；可能的風險分析與對策；其它需說明的問題等。

　　2、資產公司在按規定的程序報請其董事會批準（必要時報請院規劃發展領導小組或院黨組批準）后，正式下達批復。批復應包括以下內容：股權變動的數量、價格，操作方式，時限，收益的管理和使用等。

　　3、欲進行股權變動的公司根據國家有關法規，按批復具體負責股權變動的操作。

　　（二）研究所直接投資公司

　　1、研究所直接投資的公司及其子公司中的研究所持有的國有股權變動，由公司董事會向研究所國有資產管理機構（或院屬事業單位授權的、直接投資的集團公司、總公司）提出正式書面報告和公司董事會按章程規定通過并由參會董事簽名的決議。

　　書面報告應包含以下內容：變動原因與數量；操作方案；可行性分析；公司目前的財務狀況；變動前后公司的股權結構；可能的風險分析與對策；其它需說明的問題等。

　　2、研究所國有資產管理機構（集團公司、總公司）在按規定的程序報請研究所所務會（或所領導班子會）批準后，由研究所正式下達批復。批復應包含以下內容：股權變動的數量、價格，操作方式，時限，收益的管理和使用等。

　　3、欲進行股權變動的公司依據國家有關法規，按批復具體負責股權變動的操作。

　　4、研究所直接投資的公司國有股權變動方案在獲得所務會的批復后，應分別報送院綜合計劃局和高技術產業發展局審核備案，送達兩周后無異議方可進行操作。

　　第四條　院、所直接投資的股份有限公司、上市公司的國有股權變動還應按國家規定由院報財政部、證監會等政府有關部門按程序審批。

　　第五條　股權變動完成后，各級公司應根據新的股權結構及時調整相應財務賬目。

　　第六條　院、所股權變動中所獲收益（以下簡稱收益）為國有資產。院直接投資的公司必須在完成股權變動操作后的30個工作日內將收益及時足額上繳資產公司，任何個人和單位未經批準不得隨意截留和挪用。研究所直接投資的公司應在完成股權變動操作后的30個工作日內將收益足額上繳研究所。

　　第七條　院直接投資的公司國有股權收益原則上由資產公司負責管理。研究所直接投資的公司國有股權收益原則上由研究所負責管理。

　　第八條　收益原則上用于院、所對高新技術產業的再投入，彌補吸引和培養杰出人才激勵資金及前瞻性戰略高技術開發資金的不足等。

　　第九條　收益使用由中國科學院按國家有關法規、決定另行制定具體辦法。

　　第十條　資產公司及各研究所應在每年6月底前，向院規劃發展領導小組（辦公室設在院綜合計劃局）書面報告上一年度院屬國有股權變動情況、收益管理和使用情況。

　　第十一條　對違反本辦法擅自對院、所屬國有股權進行變動，截留或挪用股權變動收益的部門、公司和個人，將給予行政或經濟處罰；對造成國有資產損失的，將追究個人經濟責任，直至法律責任。

　　第十二條　本辦法批準權在院規劃發展領導小組，解釋權在院高技術產業發展局。

　　第十三條　本辦法自發布之日起施行。在資產公司注冊之前，由高技術產業發展局負責代行資產公司承擔的職責。