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證券監督管理局

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-17 · 380人看過

證券監督管理機構,是指國務院證券監督管理機構行使職責的權力。根據《中華人民共和國證券法》第一百六十九條的規定,國務院證券監督管理機構有權采取下列措施依法履行職責:。國務院證券監督管理機構有權進入違法行為發生地進行調查取證。

2。國務院證券監督管理機構為履行監督管理職責,有權詢問被監督檢查事項的有關當事人和被調查事項的有關單位和個人,并要求他們說明與調查事件有關的事項。

3。國務院證券監督管理機構為履行監督管理職責,有權查閱、復制證券交易記錄、登記轉讓記錄,當事人和與調查事項有關的單位、個人的財務會計資料和其他有關文件、資料;對可能轉移、隱匿的文件、資料,有權予以封存,封存的文件、資料,有權移交海關工作人員不允許隨意處理。4查詢賬戶,申請司法凍結權。國務院證券監督管理機構有權查詢當事人和被調查事件的有關單位和個人的資金、證券和證券賬戶。有證據證明轉移或者隱匿非法資金、證券的,有權向司法機關申請凍結。有關法律:《中華人民共和國證券法》第一百六十九條國務院證券監督管理機構對證券市場的監督管理,履行下列職責:(一)制定證券市場監督管理的有關規章制度(二)依法對證券的發行、上市、交易、登記、托管和結算進行監督管理;(三)依法對證券發行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所和證券登記結算機構的證券經營活動進行監督管理;(4) 依法制定證券業務人員行為規范并監督實施;(五)依法對證券發行、上市、交易的信息披露情況進行監督檢查;(六)證券業協會依法對證券進行核查指導和監督證券業協會的自律管理活動;(七)依法監測、防范和處理證券市場風險;(八)依法開展投資者教育;(九)依法查處證券違法行為;(十)法律、行政法規規定的其他職責。第一百七十條國務院證券監督管理機構依法履行職責,有權采取下列措施:(一)對證券發行人、證券公司、證券服務機構進行現場檢查,證券交易場所和證券登記結算機構;

(二)進入涉嫌違法行為發生地調查取證;

(3)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人(4)查閱、復制產權登記和通訊記錄的有關文件、資料;(5) 查閱、復制當事人及與被調查事項有關的單位和個人的證券交易記錄、登記轉移記錄、財務會計資料等有關文件、資料;對可能轉移、隱匿、毀損的文件、資料,可以查封、扣押;

(6)查詢當事人及與調查事項有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶,以及其他具有支付、托管、結算等功能的文件資料,賬戶信息可從相關文件資料中復制;有證據證明涉案非法資金、證券和其他財產已經或者可能轉移、隱匿,或者有重要證據被隱匿、偽造、毀損的,七)對操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為,經國務院證券監督管理機構主要負責人或者其授權的其他人員批準,可以凍結或者查封六個月,被調查人的證券交易,經國務院證券監督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準,可以限制,但限制期限不得超過三個月;案情復雜的,可以延長三個月三個月;

(八)通知出入境管理機關,防止違法嫌疑人員、違法嫌疑單位負責人和其他直接責任人員依法出境。為防范證券市場風險,維護市場秩序,國務院證券監督管理機構可以采取責令改正、監管談話、發出警示信等措施。

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