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中小企業上市進程

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-06 · 1071人看過

（1）在改革階段（股改）

企業改制上市涉及的問題廣泛而復雜，一般都是由企業聘請的專業機構協助完成的。首先，企業要確定證券公司，并在證券公司的協助下，盡快選擇其他中介機構。參與股改的主要中介機構有：證券公司、會計師事務所、資產評估機構、，土地評估機構和律師事務所（一）有關機構的工作內容重組公司重組企業一般需要成立重組小組。公司主要負責人統籌協調。集團由公司辦公室、財務人員和熟悉公司歷史、生產經營的人員組成。主要工作包括：全面協調企業與省市有關部門、行業主管部門和其他部門的關系，協調中國證監會派出機構與中介機構的關系，全面監督工作流程，配合會計、評估人員對會計報表進行審計，編制利潤預測和資產評估，配合律師辦理上市相關法律事務，包括公司章程、承銷協議的編制等，各類關聯交易協議、發起人協議等

負責投資項目的審批，提供項目可行性研究報告

完成各類董事會決議、公司文件、主管部門審批申請等，負責證券公司的新聞宣傳和公關活動，制定股份公司的重組方案，為公司的股本總額、股權結構、IPO融資等提供業務指導和業務服務，股份公司新股發行及發行方案的制定

推薦其他具有證券從業資格的中介機構，協調各方的業務關系、工作步驟和工作成果，擔任公司改制和股票發行上市全過程的總策劃和協調人，匯總提交全套申請材料

組織承銷團承擔a股發行上市的組織工作

會計師事務所對各保薦機構的出資情況和實際情況進行核查，出具驗資報告，負責協助公司調整相關賬目，使公司的業務處理符合要求：

協助公司建立股份公司財務會計制度和業務管理制度

審計公司前三年的經營業績，審核公司盈利預測，必要時檢查公司內部控制制度，出具內部控制制度評價報告，評估機構對發起人投入的資產進行評估，出具評估報告；土地評估機構對股份公司股本中包含的土地使用權進行評估；律師事務所協助公司制定公司章程，保薦協議及重要合同

負責審核股票發行上市文件

起草法律意見書和律師工作報告

為股票發行上市提供法律咨詢服務

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