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寧波
國務院關于全國中小企業股份轉讓制度有關問題的決定
為更好地發揮金融對經濟結構調整和轉型升級的支持作用，進一步拓寬民間投資渠道，《國務院關于全國中小企業股份轉讓制度有關問題的決定》，充分發揮全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱全國股份轉讓系統）功能，緩解中小企業融資困難，根據黨的十八大和十八屆三中全會關于發展多層次資本市場的精神，以及國務院第十三次常務會議的有關要求，現就全國股份轉讓系統有關問題作出如下決定：一是充分發揮全國股份轉讓系統為中小微企業發展服務的功能。境內符合條件的股份制公司可以通過保薦證券公司申請在全國股份轉讓系統上市，公開轉讓股份，進行股權融資、債務融資、資產重組等，申請上市的公司應當業務清晰、產權清晰，依法規范經營，健全公司治理，不得有利可圖，但應履行信息披露義務，披露的信息應真實、準確、完整
第二，建立不同層次市場之間的有機聯系。公司在符合《國務院關于清理整頓各類交易場所有效防范金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）要求的區域性股權轉讓市場非公開轉讓股份的，可以申請在全國股權轉讓市場公開轉讓股份第三，簡化行政許可程序。上市公司依法接受非上市公眾公司的監管，股東人數可以超過200人，股東人數不超過200人的股份公司申請在全國股份轉讓系統上市的，中國證監會不予批準。上市公司向特定對象發行證券，發行后證券持有人不超過200人的，中國證監會不予核準。對依法需要核準的行政許可事項，中國證監會應當建立簡便、快捷、高效的行政許可方式，簡化審核流程，提高審核效率，不再提交中國證監會發行審核委員會審核，建立健全投資者適宜性管理制度。中小微企業具有業績波動大、風險高的特點，應嚴格執行自然人投資者的準入條件。積極培育和發展機構投資者隊伍，鼓勵證券公司、保險公司、證券投資基金、私募股權投資基金、風險投資基金、合格境外機構投資者、企業年金等機構投資者參與市場，逐步把全國股份轉讓系統建設成為以機構投資者為主體的證券交易場所第五，加強事中事后監管，保護投資者的合法權益p>中國證監會要嚴格按照《證券法》關于市場主體法律責任的有關規定執法，對虛假披露、內幕交易、操縱市場等違法行為采取監管措施，實施行政處罰。全國股份轉讓系統要制定和完善業務規則體系，建立市場監測體系，完善風險管理制度和設施，保障技術體系和信息安全，切實履行自律責任，加強協調配合，為上市公司健康發展創造良好環境。市場建設中涉及稅收政策的，原則上按上市公司投資者稅收政策處理；涉及外商投資政策的，原則上適用外匯市場和上市公司的有關規定；涉及國有股權監管的，應當同時遵守國有資產管理的有關規定。各省（區、市）人民政府要加強組織領導和協調，建立健全上市公司風險處置機制，切實維護社會穩定
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