重慶市渝中區(qū)人民法院

公訴機關重慶市渝中區(qū)人民檢察院

被告趙成x，男，1968年7月7日出生于四川省岳池縣，漢族，小學文化，失業(yè)，居住在重慶市南岸區(qū)。由于該案于2015年10月29日被捕，他于同日被重慶市公安局刑事拘留，并于2015年12月5日被捕。目前被拘留在重慶市渝中區(qū)看守所

張*，秦**，重慶市**律師事務所律師

重慶市渝中區(qū)人民檢察院以渝檢檢[2016]737號起訴書起訴被告趙成x非法經營罪，并于6月1日向法院提起公訴，2016年，法院依法組成合議庭，適用普通程序，并于同月21日舉行公開聽證。審判期間，公訴機關申請延長審判，經經濟合作小組審議，依法獲準。該案于同年9月8日再次公開審理。重慶市渝中區(qū)人民檢察院指定檢察官刁*出庭支持公訴，被告人趙成X及其辯護人張*、秦**出庭參與訴訟。審判現(xiàn)已結束

重慶市渝中區(qū)人民檢察院指控被告趙成X、謝牟佳（分別處理）長期在重慶市渝中區(qū)解放碑等地非法經營外匯業(yè)務，明知不具備外匯業(yè)務資格,在云南,福建等地向張,王,黃購買大量美元,泰銖等外幣,在重慶渝中區(qū)出售,支付給王等三人,共計217698925元,，2014年2月27日至2015年5月25日期間，趙成X向云南張某支付了101288481萬元人民幣，用于購買泰銖，金額為101288481萬元，相當于1580.53萬美元。2013年5月12日至2014年11月27日期間，2013年2月3日至2015年9月30日期間，趙成X向浙江省義烏市王某支付共計105639392萬元人民幣購買美元，金額為105639392萬元，折合1648.43萬美元，趙成X向福建省黃某支付共計107710.52萬元購買美元，金額為107710.52萬元，折合1680.07萬美元

為了指控被告趙成X的犯罪事實，公訴人出示了相關文件證據(jù)、證人證言，被告趙成X的供述、專家意見、司法鑒定報告等證據(jù)材料作為證據(jù)在法庭上出示。公訴機關認為，被告人趙成X的行為構成非法經營罪，情節(jié)特別嚴重，因此，它要求法院根據(jù)《中華人民共和國刑法》第225條判處被告趙成X及其辯護人對上述公訴機關的指控和犯罪數(shù)額無異議。趙成x辯稱，公安機關扣押的財產是用于其財務管理的。辯護人認為，趙成X與上述提供外匯的犯罪嫌疑人為共同犯罪，主觀惡性程度和社會危害性較小，起次要作用，為共犯；非法買賣外匯的數(shù)額不視為特別嚴重；被繩之以法后，他如實供述了自己的罪行，并要求緩刑。經審理，被告趙成x明知不具備外匯經營資格，在解放碑非法從事外匯交易，渝中區(qū)等地已有很長一段時間了。其中，趙成x向在云南、浙江、福建非法買賣外匯的張（被起訴）、王（被判刑）、黃（被判刑）購買大量美元、泰銖等外幣，共支付217698925元，折合33970300美元，然后在渝中區(qū)等地加價銷售，非法獲利15萬余元。具體事實如下：

1.在2014年2月27日至2015年5月25日期間，被告趙成x向張某支付購買泰銖共計101288481元，折合15805300美元。在2013年5月12日至2014年11月27日期間，被告趙成x向王支付共計105639392元購買美元，相當于16484300美元。2013年2月3日至2015年9月30日期間，被告趙成x向黃支付共計10771052元購買美元，折合1680700美元

另據(jù)了解，被告趙成X于2015年10月29日在市南岸區(qū)福鴻路36號被公安機關逮捕，被繩之以法后，如實交代了主要犯罪事實。公安機關查獲59456元外幣4673290銖、269000元臺灣元、1620萬韓元、8501馬來西亞元、4000000印尼盾、360100盧布、290000日元、17040歐元、1000美元香港、2960瑞士法郎。從趙成X隨身攜帶的袋子和他臥室的保險箱及床邊取出17394美元和100新加坡元，此外還有銀行卡、存折、U形盾牌、身份證、賬簿、簿記簿、快遞賬單、手機、現(xiàn)金檢測器等物品，紙條和電話簿被查封和查封

被告趙成X及其辯護人在庭審期間也對上述事實沒有異議，并有書面證據(jù)立案決定、逮捕過程、銀行交易流程、交易統(tǒng)計、查封清單、情況描述、，戶籍資料等，以及證人王、張、黃、趙、謝、陳、趙、徐等的證詞，被告趙成X的供述和辯護，搜查記錄，身份證明記錄，專家意見，司法專家報告和其他證據(jù)足以確定被告趙成x從事非法外匯交易牟利。主觀上，他有向不明物品非法出售外匯的總體意圖。客觀上，他需要為交易的需要準備外匯。在調查階段的供述中,他還承認,公安機關在其住所搜查的外匯,被用于倒賣牟利和吃價差。因此，對于警方在其家中搜獲的外匯，可以認定其準備非法出售，其在法庭上提出的辯護意見將不被接受

根據(jù)本案證據(jù)，可以認定，被告趙成X在與王某等人非法交易美元、泰銖之前，曾在本市非法交易外匯，即主觀上有非法交易外匯的意圖。趙成x以買賣外匯價差為非法利益，非法買賣外匯，而王某等人只是部分購匯交易對象。因此,主觀上不能認定其有與王某等人非法買賣外匯的意圖,；客觀地說，在交易中，賣方只有在買方決定購買后才能出售是常識，非法外匯交易也是如此。此外，非法購匯應支付對價，支付對價的時間完全取決于買賣雙方之間的協(xié)議。因此，交易的具體情況不會影響本案的事實認定。現(xiàn)行法律規(guī)定，以牟利為目的，在國家規(guī)定的交易場所以外買賣外匯，情節(jié)嚴重的，構成非法經營罪。因此，客觀上無法確定趙承X和王某共同非法買賣外匯。因此，本案不應認定為共同犯罪。趙成X辯護人就共同犯罪和共犯提出的辯護意見不予受理。根據(jù)案件事實和犯罪數(shù)額，被告趙成x非法買賣外匯，構成非法經營罪，情節(jié)特別嚴重。他不符合法定緩刑條件，依法不應當緩刑。辯護人的相應辯護意見不予受理

法院認為，被告趙成x在國家規(guī)定的交易場所以外非法買賣外匯，金額3397.03萬美元，擾亂了金融市場秩序。情況特別嚴重，他的行為