[摘要]1998年《歐盟對(duì)華反傾銷市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題的修正案》生效后，我國(guó)企業(yè)仍然很難在歐盟獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。此前對(duì)此問(wèn)題的研究多是以歐盟的法律為原則討論如何滿足其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)入世后，我們可以根據(jù)WTO有關(guān)規(guī)則，研究怎樣幫助我國(guó)企業(yè)擺脫歐盟非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則的困擾。本文正是以此為出發(fā)點(diǎn)，以探究非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵為基礎(chǔ)，評(píng)析歐盟非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則及其變化，以WTO有關(guān)規(guī)則和中國(guó)入世議定書為根據(jù)，提出我國(guó)的對(duì)策。

[關(guān)鍵詞]WTO、歐盟反傾銷法、替代國(guó)、非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

1996年至2003年期間，中國(guó)連續(xù)7年成為國(guó)際反傾銷頭號(hào)目標(biāo)。(《外經(jīng)貿(mào)專家分析國(guó)際反傾銷對(duì)中國(guó)的損害》，2003年7月8日載于http://www.cacs.gov.cn.)歐盟是我國(guó)最重要的經(jīng)貿(mào)伙伴之一，但中國(guó)同時(shí)也是歐盟反傾銷措施的主要對(duì)象。造成這一狀況的主要原因之一就是歐盟反傾銷法的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家規(guī)則。這一規(guī)則的適用，使中國(guó)企業(yè)被征收高額的反傾銷稅。1998年《歐盟對(duì)華反傾銷市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題的修正案》生效。但《中國(guó)WTO報(bào)告：2003》指出，該修正案的實(shí)施表明，絕大多數(shù)中國(guó)企業(yè)不能從該修正案中獲益。(2003年4月9日，經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)社首次出版。)迄今為止，因獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，用本企業(yè)產(chǎn)品的正常價(jià)值確定傾銷幅度的案例十分有限，節(jié)能燈案中僅兩企業(yè)如此。(歐盟委員會(huì)在節(jié)能燈案中，對(duì)無(wú)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的中國(guó)企業(yè)，拒不適用獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的我國(guó)企業(yè)的正常價(jià)格，這進(jìn)一步削弱了1998年修正案對(duì)中國(guó)企業(yè)的實(shí)施效果。參見(jiàn)《中國(guó)WTO報(bào)告指出：非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位影響應(yīng)對(duì)反傾銷》，2003年4月11日載于http://www.cacs.gov.cn.)因此，對(duì)歐盟反傾銷法的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則進(jìn)行進(jìn)一步的探討并謀求對(duì)應(yīng)之策，是非常必要的。

一、“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”概念的提出及其演變

非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則是歐盟反傾銷法的重要內(nèi)容。根據(jù)歐盟反傾銷法的規(guī)定，在確定正常價(jià)值時(shí)，對(duì)來(lái)自所謂“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”國(guó)家和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的商品采用不同的方法。歐盟反傾銷法中適用于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的規(guī)定通常被統(tǒng)稱為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則”。什么是“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”(non-marketeconomies)?歐盟為什么要區(qū)分市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家和非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家這樣劃分的依據(jù)與目的何在。

從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方面來(lái)講，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)(marketeconomy)是指以市場(chǎng)活動(dòng)為基礎(chǔ)進(jìn)行資源配置的經(jīng)濟(jì)組織方式。在這種方式下，生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰(shuí)生產(chǎn)等問(wèn)題，都依靠?jī)r(jià)格機(jī)制和供求關(guān)系來(lái)解決。在這種經(jīng)濟(jì)中，價(jià)格必須是自由靈活的，能夠及時(shí)反映供求變化，從而為生產(chǎn)者提供指示器;市場(chǎng)必須是開(kāi)放的，允許各種生產(chǎn)要素在不同市場(chǎng)之間自由轉(zhuǎn)移，從而形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，保證供求結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào);決策必須是分散的，各種經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人，生產(chǎn)者和消費(fèi)者，賣者和買者都必須自由選擇，自主決策，并承擔(dān)自己決策的經(jīng)濟(jì)后果，這也是形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣敗和資源配置合理化的必要條件。(《現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)辭典》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1996年12月第一版，第71頁(yè)。)該定義并未明確衡量“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的任何量化標(biāo)準(zhǔn)。我們通常認(rèn)為的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，其各自的經(jīng)濟(jì)體制也有很大差別，有的政府干預(yù)多些，有的少些。(SeeDavidWall‘sspecialpaper“IsChinaaMarketEconomy?”ChathamHouseChinaTaskForce(1997)。)而歐盟反傾銷法對(duì)于什么是“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，既未規(guī)定明確的定義，也未提供任何判斷標(biāo)準(zhǔn)，只是在第519/94號(hào)理事會(huì)條例的附錄中列出非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的名單，凡不在名單上的國(guó)家則屬于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。被列為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的國(guó)家，(阿爾巴尼亞、亞美尼亞、阿賽拜疆、中國(guó)、格魯吉亞、哈薩克斯坦、朝鮮、吉爾吉斯斯坦、摩爾達(dá)維亞、蒙古、俄羅斯、塔吉克斯坦、土庫(kù)曼、烏克蘭、烏茲別克斯坦和越南，被列為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。)無(wú)論在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，還是政治、經(jīng)濟(jì)制度上都有很大差別，但都曾是冷戰(zhàn)時(shí)代屬于社會(huì)主義陣營(yíng)的國(guó)家，都曾是或現(xiàn)在仍是共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的國(guó)家。而沒(méi)有被列入名單的國(guó)家，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政治、經(jīng)濟(jì)制度上也不統(tǒng)一，例如美國(guó)和巴基斯坦。其中許多國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場(chǎng)自由度不如中國(guó)。因而，單從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，很難弄清反傾銷法中“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”這一概念的內(nèi)涵，也很難理解歐共體反傾銷法“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則”的內(nèi)涵。歐共體反傾銷法“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則”的產(chǎn)生與一定的國(guó)際政治環(huán)境，國(guó)際反傾銷法的發(fā)展，歐洲經(jīng)濟(jì)、政治一體化的進(jìn)程等多方面因素密切相關(guān)。(FrancisSnyder，TheOriginsofthe“Non-marketEconomy”：Ideas，PluralismandPowerinECAnti-dumpingLawaboutChina，EuropeanLawJournal，2001，(7)。)