中國加入世貿組織后,如何遵循WTO規則,進一步改善投資環境,健全法律制度,繼續執行積極、合理、有效的外國投資政策,在經濟全球化進程中趨利避害,為我國經濟建設服務,是外經貿工作的重要發展戰略之一。外資領域的國民待遇制度,是當前政府、企業都十分關心的熱點問題。從理論和實踐兩個層面上全面把握和準確理解國際法上的國民待遇規則,有助于我們深入了解WTO立法體系,在新形勢下的外資促進與管理中有針對性地開展工作。

一、國民待遇的歷史演進

(一)國民待遇的緣起和演進

國民待遇是傳統的外國人待遇制度之一,其基本含義指與本國有特定關系的外國人享有和承擔與本國國民平等的民事權利與義務的制度。即東道國通過國內立法或簽訂國際條約承諾給予外國人所享有的民商事權利,不得低于本國國民所享有的同等權利。

國民待遇法律概念的提起,是國際經濟交往漫長歷史發展的必然產物。它的產生和發展與社會政治、經濟、文化等有著密切聯系。在商品經濟尚不發達,國家與國家之間基本處于自給自足、閉關自守的奴隸社會和封建社會時代,對外國人通常采取歧視待遇。如奴隸制時期的古羅馬“市民法”只賦予羅馬公民以某些特權,卻拒絕給予其他遙遠行省的居民,否認了外來人口可以在羅馬境內享有羅馬市民的各種權利。而到了國際間民商事活動和交流日益頻繁,商品經濟日趨發達的后封建主義和前資本主義時期,伴隨著現代國家體系的形成,國民待遇就開始為各國采用與確認。據學者考證,國民待遇萌芽于中世紀后期,17世紀時,已有國家通過雙邊條約互相給予對方特定客體的國民待遇。1688年7月丹麥和荷蘭的初步協議(PreliminaryTreaty),被認為是關于最早的一個有關國民待遇的雙邊協議。

現代國家國內法中最早確立國民待遇原則的是1804年《法國民法典》。法典第一章第十一條列明:“外國人在法國享有與其本國根據條約給予法國人的同樣的民事權利”。正是這一經典性的條款明確無誤地宣告了外國人可以與本國人享有對等權利,從而成為各國效法的濫觴。由于國民待遇規則經過國際雙邊條約后可以直接與國內法相聯系,使得外國人在內國享受的待遇可以比照國內法具體適用,因而具備了明確的適用標準,較之“公平合理待遇”等極為彈性的原則性條款要實用得多,所以后來很快得到推廣,逐漸為各國國內立法及國際條約中所采用。

隨著國際間政治、經貿、文化交往規模的擴大,國際民商事法律關系在現代社會中日益復雜。由此反映在國際法實踐中,國民待遇的含義漸次豐富,適用范圍日漸廣泛,國民待遇從民事權利范疇擴大到經濟貿易領域。在具體適用范圍和對象上,從主要適用于外國自然人的出入境管理和民事權利,逐漸引申到經濟生活諸多方面,涉及投資、貿易、船舶遇難施救、申請發明專利權、商品注冊、版權以及民事訴訟等民商事法律領域。及至當今經濟全球化浪潮席卷世界,貿易與投資自由化理論與實踐勢如破竹的情勢下,國民待遇更加普適化,開始大量滲透到傳統公法領域。具體表現在各國國內外貿法典中越來越多地突出國民待遇的內容,以迎合經濟全球化的趨勢;國際法領域也越來越多地就國民待遇問題在雙邊條約和國際公約中予以規范。其中最為知名的當屬1948年1月1日起“臨時適用”的《關貿總協定》(GATT),總協定第三條規定了多邊貿易中的國民待遇,成為后來多邊經濟貿易往來廣泛引用的基本原則。烏拉圭回合達成的1994年GATT總協定、以及TRIMs、GATS、TRIPs等公約,從國際公法的角度對國民待遇在國際投資、服務貿易、知識產權等領域提出了新的要求。國民待遇適用范圍和內容的演進更加豐富多彩。